Information zu Tests für OeKB CSD Teilnehmer als Vorbereitung auf die T2S Migration

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1 Information zu Tests für OeKB CSD Teilnehmer als Vorbereitung auf die T2S Migration 1 Einleitung Ab Oktober 2015 beginnen freie Kundentests für OeKB CSD Teilnehmer im ICP (Indirectly Connected Participant) Modus (SWIFT und Online Client). Diese finden bis in der Testumgebung der OeKB CSD statt, welche mit der T2S Interoperability (EAC) Testumgebung verbunden ist. Ab steht für Teilnehmer der in Welle 3 migrierenden CSDs und Nationalbanken die T2S Community Testumgebung zur Verfügung, in welcher auch DCP (Directly Connected Participant) Verbindungen der Marktteilnehmer an T2S zugelassen sind. Dedicated Cash Accounts (DCAs) müssen für diese Testumgebung bei OeNB angefordert werden. (s.u.) Connected to T2S EAC Test Environment No Connection to Target2, Cash Injection by OeKB CSD Connected to Community Test Environment Connection to Target2 Test Environment Training / Support Community Tests Sep Oct Nov Dec Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Q3 Q4 Q1 Q2 Q Settlem. Client Training Client Support Free Tests ICP (Settlement Client, SWIFT) Authorisation Tests ICP / DCP Free Tests DCPs (U2A, A2A) Tests conducted by OeKB CSD 2 Technische Kommunikation 2.1 Kundenidentifikation Ab Migration des Settlements auf die T2S Plattform wird ein Markt Teilnehmer ausschließlich über seine BIC Adresse identifiziert. Eine Identifikation über die DS.A-ID oder die Depotnummer ist dann nicht mehr möglich. Daher benötigt jeder Teilnehmer für die Anbindung an das Test- und Produktionssystem eine BIC Adresse. Diese BIC Adresse kann auch ein non-connected BIC sein, welcher als eindeutige Referenz eines Teilnehmers, aber nicht für das Routing im SWIFT Netzwerk verwendet werden kann. Unter folgendem Link finden Sie eine Beschreibung, wie Sie bei Bedarf für Ihr Institut einen non-connected BIC bei SWIFT anfordern: -> Anforderung non-connected BIC Seite 1 von 6

2 2.2 Test BIC Adressen der OeKB CSD Für die T2S Tests über die SWIFT Anbindung ist der Test BIC der OeKB CSD GmbH OCSDATW0T2S zu verwenden. SWIFT Settlement Nachrichten, die an den BIC OCSDATW0XXX gesendet werden, werden an das DS.A Test System geroutet. 2.3 Test BICs der Test Teilnehmer Sollte noch kein RMA mit Ihrem Test BIC ausgetauscht worden sein, werden wir uns wegen der RMA-Autorisierung mit Ihnen in Verbindung setzen. 2.4 Verwendung von BIC Adressen in Settlement Nachrichten Nach Befragung der T2S Märkte hat die EZB entschieden, dass Settlement Nachrichten auch im Test Betrieb mit Production BICs zu befüllen sind. Die BIC Adresse im Header von ISO (SWIFT FIN) Nachrichten dient auch dem Routing im SWIFT Netzwerk, weshalb hier von den Teilnehmern nicht der Production BIC angegeben werden kann. Daher werden für ISO in der technischen Kommunikation die Test BICs des Kunden und der OeKB CSD verwendet, in den Nachrichten selbst (z.b. zur Identifizierung des Kontrahenten) ausschließlich Production BICs. Für Internal Instruktionen (beide Kontrahenten sind Teilnehmer der OeKB CSD) muss im PSET der Production BIC der OeKB CSD (OCSDATWW) angegeben werden. 3 Test Konfiguration 3.1 Depoteinstellungen Für die Durchführung der Settlement Client Kundenschulungen sowie für die freie Testphase wurden zunächst die Hauptdepots in die Testumgebung übernommen. Wir bitten um Verständnis, dass wir die neuen Indikatoren am Depot (Hold/Release Indikator, Partial Settlement Indikator) zunächst einheitlich gesetzt haben, um bei Schulungen und ersten Tests ein gleichartiges System Verhalten zu erzielen. Bereits gemeldete Konfigurationswünsche werden zu einem späteren Zeitpunkt berücksichtigt. 3.2 Userberechtigungen für Settlement Client Für jene User Ihres Instituts, die am Test des Settlement Clients teilnehmen sollen, muss Ihr Administrator in der Benutzerverwaltung der OeKB CSD das Service Settlement Client bestellen. Dadurch erhalten sie die Freischaltung der Testumgebung des Settlement Clients im OeKB Gruppen Login Portal. Eine Anmeldung mit Token ist für die Simulation nicht notwendig, da es sich um ein nicht-tokenpflichtiges Service handelt. Wir empfehlen, folgende User Rollen zu bestellen, um den neuen Settlement Client vollständig testen zu können. Settlement Client FOP User Settlement Client FOP Releaser Settlement Client VP User Settlement Client VP Releaser Settlement Client Administrator Seite 2 von 6

3 In einer späteren Testphase werden zusätzlich folgende Rollen verfügbar sein: Settlement Client Physical User Settlement Client Physical Releaser Settlement Client Billing 3.3 Dedicated Cash Account (DCA) Für die Durchführung von Tests von Settlement Instruktionen gegen Zahlung ist ein Test DCA erforderlich, welches wir mit Ihren Test Depots verknüpfen werden. Dieses Geldkonto wird für alle Zahlungen in Euro herangezogen DCAs für Tests bis Februar 2016 Für die Testphase von 10/2015 bis 02/2016, die noch nicht in der Community Test Umgebung stattfindet und auf Tests der indirekten Anbindung beschränkt ist, wird die OeKB CSD in Abstimmung mit der OeNB temporäre DCAs für Sie einrichten und deren Dotierung übernehmen. Die Anlage erfolgt durch die Oesterreichische Nationalbank (OeNB) ohne Anforderung des Teilnehmers, wobei jedem Teilnehmer genau ein DCA zugeordnet wird. Es besteht noch keine Verknüpfung mit T2-Konten der Teilnehmer. Die Dotierung der DCAs (täglich ,-- EUR) erfolgt durch OeKB CSD. Für Teilnehmer, die sich nicht für die T2S Settlement Client Schulung angemeldet haben, wurde noch kein DCA angelegt. Sollten Sie dennoch an den Tests teilnehmen wollen und auch Geschäfte gegen Zahlung testen, bitten wir um Bekanntgabe bis spätestens , damit die OeKB CSD ein temporäres DCA bei der OeNB einrichten lassen kann DCAs für Tests ab Februar 2016 (Community Tests) OeNB wird in ihrer Verantwortung für T2S Geldkonten in der Community Test Umgebung für all jene Kunden ein Test DCA anlegen, die ab Migrationswelle 3 ein DCA bei OeNB halten werden und sich dafür registriert haben. DCAs für Tests ab müssen daher durch die Teilnehmer bei OeNB angefordert werden. Detaillierte Informationen zur Registrierung erhalten Sie von der Oesterreichischen Nationalbank. Gemäß Testplan der EZB werden die Test DCAs der Migrationswelle 3 erst in der Community Testing Phase (ab 02/2016) mit T2 Test Geldkonten verknüpft. Dann wird die Möglichkeit bestehen, Test DCAs entsprechend selbst zu dotieren. 3.4 Fremdwährungskonten Für Zahlungen in Fremdwährung benötigen Sie weiterhin ein OeKB CSD GmbH Geldkonto in der gewünschten Währung. Für die Testphase werden wir für Sie Test-Fremdwährungskonten gemäß der aktuellen Konfiguration in DS.A einrichten. Seite 3 von 6

4 4 Tests 4.1 Allgemeines Zu Beginn des ICP Kundentests stehen folgende Funktionen noch nicht für Tests zur Verfügung: Settlement External Settlement Create Physical Instruction (Funktionsweise wie DS.A + neu: Storno-Möglichkeit) Erhöhung / Verminderung Sammelurkunde Einfacher Depotübertrag über Settlement Client (FOP ohne Erfassung Gegeninstruktion) Stornierung einer durch Auto-Receive erstellten Instruktion Suche historischer Daten Administration Depotauszug Billing 4.2 Freie Tests Für die indirekten Anbindungen über Settlement Client und SWIFT ISO15022 werden ab freie Tests angeboten. Diese Tests werden von den OeKB CSD Teilnehmern selbst organisiert und durchgeführt Wertpapierbestand Folgende Wertpapiere stehen Ihnen für die freien Tests zur Verfügung: AT DO & CO AG AT0000A1FAP5-1,2% BUNDESANL15-25/1 AT000B V RBI MINMAX ANL15-20/USD Pro Wertpapier stellen wir Ihnen einen Anfangsbestand von jeweils Stück bzw. Nominale auf Ihrem Wertpapierdepot zur Verfügung Testzeiten Testzeiten Der tatsächliche Testkalender kann fallweise von den unten angeführten Zeiten abweichen. Wochentage Montag bis Freitag Wartungsfenster Im Zeitraum 10/ /2016 können kurzfristig Unterbrechungen durch Wartungsaktivitäten auftreten. Seite 4 von 6

5 Testzeiten Der tatsächliche Testkalender kann fallweise von den unten angeführten Zeiten abweichen. DVP Cutoff Mo-Do*) ca. 15:45 DVP Cutoff Fr*) ca. 14:15 FOP Cutoff Mo-Do*) ca. 17:45 FOP Cutoff Fr*) ca. 16:15 *) gemäß Tagesablauf der T2S Testumgebung Test-Support Für Anfragen bzw. für die Erstellung von Gegeninstruktionen stehen wir Ihnen Montag bis Freitag von 9:00 Uhr bis 15:00 Uhr, vorzugsweise per , zur Verfügung. Kontakt: Telefon Zertifzierungstests OeKB CSD Teilnehmer mit DCP und ICP Anbindung müssen im Zeitraum von bis eine Mindestanzahl von vordefinierten Testfällen absolvieren. Diese Testfälle können auch im Rahmen der durch OeKB CSD organisierten geführten Tests absolviert werden (s.u.). Die Liste der Zertifizierungstestfälle finden Sie unter: -> OeKB-CSD-T2S-authorisation-tests Die Tests orientieren sich an den gewählten Kommunikationskanälen: Settlement Client T2S GUI (DCP) SWIFT (ICP) SWIFT (DCP) Je Kommunikationskanal sind verpflichtende und optionale Testfälle definiert. Voraussetzung für eine Autorisierung der Anbindung eines CSD Teilnehmers an das Settlement System der OeKB CSD mit T2S ist die erfolgreiche Durchführung der verpflichtenden Testfälle. Absolvierte Tests werden durch Angabe von Referenznummern bzw. Übermittlung von Screenshots dokumentiert und von OeKB CSD geprüft. Seite 5 von 6

6 4.4 Geführte Tests Geführte Tests sind im Zeitraum 02/2016 bis 07/2016 geplant. Die Teilnahme an diesen Tests ist nicht verpflichtend. Für geführte Tests wird die Unterstützung durch andere Systeme der OeKB CSD oder anderer T2S Teilnehmer (OeNB, CCP, T2S CSDs) organisiert. Die CSD Teilnehmer führen Test-Szenarien mit vorbereiteten Testdaten durch. Geplante Test Schwerpunkte: Internal Settlement Cross CSD Settlement - in Abstimmung mit anderen T2S CSDs External CSD Settlement - in Abstimmung mit externen Lagerstellen Physical - mit Unterstützung der Tresor Prozesse Auto-Coll - Szenarien in Abstimmung mit OeNB Settlement von Börsegeschäften - in Abstimmung mit CCP Settlement von Corporate Actions Market Claims und Transformations Simulation eines Settlement Tages Einen detaillierter Test Kalender stellen wir Anfang 2016 zur Verfügung. Seite 6 von 6