BremenKapital Zertifikate (OGAW-Fonds) Halbjahresbericht Hanseatische Investment-GmbH in Kooperation mit der Sparkasse Bremen

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1 Halbjahresbericht Hanseatische Investment-GmbH in Kooperation mit der Sparkasse Bremen

2 Inhaltsverzeichnis 4 Vermögensaufstellung per 28. Februar Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 22 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Seite 2 von 22

3 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds BremenKapital Zertifikate in der Zeit vom 1. September 2018 bis 28. Februar In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von - 10,92 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Investmentvermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im April 2019 Seite 3 von 22

4 Vermögensübersicht zum Fondsvermögen: EUR ,09 ( ,01) Umlaufende : ( ) Vermögensaufteilung in TEUR/% I. Vermögensgegenstände Kurswert in Fondswährung % des Fondsvermögens 1. Aktien 0 0,00 (0,41) 2. Zertifikate ,31 (97,11) 3. Derivate ,05 (0,00) 4. Bankguthaben ,79 (2,64) II. Verbindlichkeiten ,15 (-0,15) III. Fondsvermögen ,00 (Angaben in Klammern per ) Seite 4 von 22

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Bestand im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Zertifikate EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z Caterpillar CH STK USD 137, ,24 0,51 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,24 0,51 Nicht börsengehandelte Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u. Handelsg.mbH BONUSZ BNP Paribas Em.-u. Handelsg.mbH BONUSZ BNP Paribas Em.-u. Handelsg.mbH CAP.BZ Nasd100 BNP Paribas Em.-u. Handelsg.mbH MEM.EXPR. AIR.Z MOH BNP Paribas Em.-u. Handelsg.mbH R.C.BOZ DAX Citigroup Global Mkts Europe CA.BO.Z Alibaba Citigroup Global Mkts Europe CA.BO.Z Amazon Citigroup Global Mkts Europe CA.BO.Z DJIA Citigroup Global Mkts Europe CA.BO.Z Commerzbank AG BO.C.Z Nasd100 COMMERZBANK C.B STXE 600 Ba. Credit Suisse (London Branch) CAP BOZ Wirecard DE000PZ34JH5 STK EUR 33, ,00 2,15 DE000PZ34JF9 STK EUR 33, ,00 0,72 DE000PX1NQ09 STK EUR 66, ,00 0,69 DE000PR8E198 STK EUR 1.010, ,00 0,42 DE000PZ41VA0 STK EUR 27, ,00 0,90 DE000CP4FNQ8 STK EUR 147, ,50 0,73 DE000CQ6HJN3 STK EUR 1.336, ,00 0,77 DE000CP3QRY2 STK EUR 222, ,00 1,90 DE000CP3U3Y5 STK EUR 32, ,00 1,56 DE000CJ3EN73 STK EUR 62, ,50 0,93 DE000CV1FLM9 STK EUR 4, ,00 4,13 DE000CS8CCK9 STK EUR 822, ,00 0,43 Seite 5 von 22

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. DekaBank Dt.Girozentrale Bonus Zert SX5E DekaBank Dt.Girozentrale Bonus Zert SX5E DekaBank Dt.Girozentrale C. Bonus Zert SX5E Deutsche Bank AG BONUSZ Deutsche Bank AG BONUSZ Deutsche Bank AG BONUSZ Deutsche Bank AG CA.BO.Z Deutsche Bank AG R.BO.C.Z DAX Deutsche Bank AG R.BO.C.Z DAX Deutsche Bank AG R.BO.C.Z DAX DZ BANK AG Deut.Zentral- Gen. BONUSZ DZ BANK AG Deut.Zentral- Gen. BONUSZ DZ BANK AG Deut.Zentral- Gen. BONUSZ DZ BANK AG Deut.Zentral- Gen. BONUSZ EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z EURO STOXX 50 EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z Leonardo EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z OSRAM Licht EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z EURO STOXX 50 EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Zert Suez Environnement Bestand im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens DE000DK0SBQ8 STK EUR 33, ,00 3,11 DE000DK0SDK7 STK EUR 33, ,00 0,75 DE000DK0R0Y8 STK EUR 35, ,00 0,71 DE000DM6ZFG0 STK EUR 33, ,00 1,74 DE000DM6ZH42 STK EUR 34, ,00 1,35 DE000DM6ZHD3 STK EUR 34, ,00 3,26 DE000DS4JV76 STK EUR 33, ,00 1,20 DE000DS9EDE3 STK EUR 24, ,00 0,41 DE000DS90XJ5 STK EUR 38, ,00 0,83 DE000DS9KDH3 STK EUR 54, ,00 1,00 DE000DDG4QK1 STK EUR 33, ,00 1,73 DE000DDW3MR7 STK EUR 33, ,00 0,91 DE000DD61957 STK EUR 33, ,00 0,77 DE000DD8BZP7 STK EUR 33, ,00 1,52 CH STK EUR 32, ,00 3,46 CH STK EUR 9, ,00 0,53 CH STK EUR 36, ,00 0,56 CH STK EUR 32, ,00 1,05 CH STK EUR 11, ,00 0,47 Seite 6 von 22

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Goldman Sachs Wertpapier GmbH BONUSZ Goldman Sachs Wertpapier GmbH CA.BO.Z HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAP.BO.Z HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAP.BO.Z HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAP.BO.Z Landesbank Baden- Württemberg Ca-Bo-Z SX5E Landesbank Baden- Württemberg Ca-Bo-Z SX5E Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) Bonus Z. ESTX 50 Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) Bonus Z Basket Raiffeisen Switzerland B.V. BONUS ZT ESTX 50 Raiffeisen Switzerland B.V. BONUSZ ESTX 50 Index Société Générale Effekten GmbH BONUSZ Société Générale Effekten GmbH BONUSZ Bestand im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens DE000GA0C272 STK EUR 32, ,00 3,63 DE000GA00467 STK EUR 31, ,00 0,37 DE000TR53XN3 STK EUR 32, ,00 1,16 DE000TR0NPC4 STK EUR 34, ,00 2,64 DE000TR5XP40 STK EUR 33, ,00 2,52 DE000TR6D6H1 STK EUR 32, ,00 1,46 DE000TR2Z2T3 STK EUR 32, ,00 1,31 DE000TR60ZG7 STK EUR 33, ,00 0,94 DE000LB14N86 STK EUR 33, ,00 2,57 DE000LB14N94 STK EUR 34, ,00 2,45 CH STK EUR 32, ,00 1,08 CH STK EUR 100, ,00 0,52 CH STK EUR 32, ,00 1,61 CH STK EUR 32, ,00 3,37 DE000ST3KR27 STK EUR 34, ,00 0,95 DE000ST3KRT3 STK EUR 32, ,00 2,57 Seite 7 von 22

8 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Wirecard Société Générale Effekten GmbH R.CAP.BO.Z DAX UBS AG (London Branch) BO.C.Z STXEBaRe UBS AG (London Branch) BO.C.Z UBS AG (London Branch) BO.C.Z UBS AG (London Branch) BO.C.Z UBS AG (London Branch) BO.C.Z Pro7Sat1 UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z Wirecard UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z Wirecard UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z Vontobel Financial Products BOC.Z DJIA Vontobel Financial Products BOC.Z Vontobel Financial Products R.BOC.Z Nasd100 Vontobel Financial Products R.BOC.Z DAX EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z S&P 500 EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z. Facebook EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z General Elec. Bestand im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens DE000ST6JFH8 STK EUR 113, ,00 0,11 DE000ST7WUS5 STK EUR 24, ,00 1,31 DE000UX9HH75 STK EUR 452, ,00 2,68 DE000UX8XP50 STK EUR 33, ,00 0,45 DE000UX8HBE4 STK EUR 33, ,00 0,91 DE000UX83PK8 STK EUR 32, ,00 0,48 DE000UY1WLA4 STK EUR 14, ,00 0,47 DE000HX52E72 STK EUR 34, ,00 3,80 DE000HX1CU94 STK EUR 65, ,00 0,31 DE000HX6VW94 STK EUR 33, ,00 1,83 DE000HX1CU78 STK EUR 85, ,00 0,31 DE000HX5QLD9 STK EUR 34, ,00 3,47 DE000VA4FBT1 STK EUR 22, ,00 2,20 DE000VA75FV8 STK EUR 32, ,00 0,57 DE000VL88T53 STK EUR 47, ,00 0,65 DE000VA7Y793 STK EUR 72, ,00 1,50 CH STK USD 27, ,95 2,03 CH STK USD 163, ,59 0,54 CH STK USD 10, ,65 0,52 Seite 8 von 22

9 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) Bonus Z. S&P500 Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) Bonus Z. United States Steel Corp. Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) BONUSZ NASDAQ 100 Bestand im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens CH STK USD 28, ,60 1,46 CH STK USD 22, ,17 0,79 CH STK USD 68, ,03 0,57 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,99 96,80 Summe Wertpapiervermögen EUR ,23 97,31 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices Put ESTX , Put ESTX , Put ESTX , Put ESTX , Put ESTX , Put ESTX , DE STK ,00-0,26 DE STK ,00-0,26 DE STK ,00 0,78 DE STK ,00 0,78 DE STK ,00 0,00 DE STK ,00 0,01 Summe der Aktienindex-Derivate EUR ,00 1,05 Seite 9 von 22

10 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Whg. Bestand im Berichtszeitraum Kurs Kurswert % in EUR des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR , ,92 1,41 Bank: National-Bank AG EUR 429,21 429,21 0,00 Bank: UniCredit Bank AG EUR 6.033, ,41 0,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: USD , ,55 0,37 Summe der Bankguthaben EUR ,09 1,79 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,23 EUR ,23-0,15 Fondsvermögen EUR ,09 100*) Anteilwert EUR 51,44 Umlaufende STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent- bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen laufendes Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Investmentvermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 34,15%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,01 EUR. Seite 10 von 22

11 Wertpapierkurse Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Investmentvermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen XEUR EUREX DEUTSCHLAND Seite 11 von 22

12 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Outokumpu FI STK Zertifikate Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) BONUSZ S&P 500 CH STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Commerzbank AG BO.C.Z DE000CE9HKZ3 STK Dt. Börse Open End Zert. Gold DE000A0S9GB0 STK An freien Märkten gehandelte Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH CAP.BZ Luftha. BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH CAP.BZ BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH CAP.BZ BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH CAP.BZ BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH CAP.BZ DE000PR37LH1 STK DE000PR9Z340 STK DE000PP7XXQ8 STK DE000PP6D2H2 STK DE000PP6D0K0 STK DE000PP6D162 STK Seite 12 von 22

13 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH R.C.BOZ DAX BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH R.C.BOZ Wirecard BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH R.C.BOZ Nasd100 Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ Citigroup Global Markets Dt. BONUSZ Citigroup Global Mkts Europe CA.BO.Z DAX Citigroup Global Mkts Europe CA.BO.Z DJIA Citigroup Global Mkts Europe CA.BO.Z DE000PP55HJ1 STK DE000PZ2AR07 STK DE000PP210E2 STK DE000CQ655Y0 STK DE000CQ1K9N7 STK DE000CP400M7 STK DE000CQ1HU78 STK DE000CP0P2Y7 STK DE000CY9N516 STK Commerzbank AG BO.C.Z DE000CV37BW1 STK Commerzbank AG BO.C.Z DE000CV6SWD7 STK Commerzbank AG BO.C.Z DE000CV37BU5 STK Commerzbank AG BONUSZ DE000CV0VK08 STK Commerzbank AG BONUSZ DE000CV94ZT7 STK Commerzbank AG RC.B.Z DAX DE000CA089K9 STK Credit Suisse (London Branch) CAP BOZ ProSieben Credit Suisse AG (Ldn Br.) C.BON.Z STXE 600 DekaBank Dt.Girozentrale C. Bonus Zert SX5E DekaBank Dt.Girozentrale Bonus Zert SX5E DE000CS8BZ94 STK DE000CS8B131 STK DE000DK0PC64 STK DE000DK0RH67 STK DekaBank Dt.Girozentrale C. Bonus Zert SX5E DE000DK0R0X0 STK Deutsche Bank AG BONUSZ DE000DM8S8X0 STK Seite 13 von 22

14 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen Deutsche Bank AG BONUSZ DE000DM8TMH3 STK Deutsche Bank AG BONUSZ DE000DM8TM17 STK Deutsche Bank AG BONUSZ DE000DM6ZG92 STK Deutsche Bank AG CA.BO.Z DAX DE000DM1STG7 STK Deutsche Bank AG CA.BO.Z DE000DS1HZ10 STK Deutsche Bank AG CA.BO.Z DE000DM7LT43 STK Deutsche Bank AG CA.BO.Z Wirecard DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. BONUSZ DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. CA.BO.Z DAX DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. CA.BO.Z DAX DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. CA.BO.Z DAX DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. CA.BO.Z Linde DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. CA.BO.Z DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. REV.C.BO.Z DAX EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z Basket EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z Basket DE000DS86F49 STK DE000DGU05Q9 STK DE000DD4VN80 STK DE000DD2YJ02 STK DE000DGU2XC7 STK DE000DD8GMF5 STK DE000DD6GT24 STK DE000DD4VMX6 STK DE000DDD5WY0 STK CH STK CH STK EFG CAP.BZ CH STK EFG CA.BO.Z CH STK EFG CAP.BON.Z CH STK EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z. ams AG CH STK Goldman Sachs Wertpapier GmbH BONUSZ DE000GD7KRP4 STK Seite 14 von 22

15 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen Goldman Sachs Wertpapier GmbH BONUSZ Goldman Sachs Wertpapier GmbH BONUSZ Goldman Sachs Wertpapier GmbH BONUSZ Goldman Sachs Wertpapier GmbH BONUSZ Goldman Sachs Wertpapier GmbH CA.BO.Z Goldman Sachs Wertpapier GmbH CA.BO.Z DAX Goldman Sachs Wertpapier GmbH CA.BO.Z Goldman Sachs Wertpapier GmbH CA.BO.Z HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ HSBC Trinkaus & Burkhardt AG C.BOZ Lanxess HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAP.BO.Z DAX HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAP.BO.Z DAX HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAP.BO.Z HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CAP.BO.Z DE000GD6CAG8 STK DE000GD8V6F8 STK DE000GM1WFP6 STK DE000GM1SC10 STK DE000GM1A4E9 STK DE000GD79PU6 STK DE000GM7A7P2 STK DE000GM7ACC4 STK DE000TR0NN31 STK DE000TR0NN15 STK DE000TR0NPH3 STK DE000TR0NNZ0 STK DE000TR0NPK7 STK DE000TR10SZ7 STK DE000TR5CW87 STK DE000TR6HD84 STK DE000TR3Q7M7 STK DE000TR3Q8Y0 STK Seite 15 von 22

16 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen Landesbank Baden-Württemberg Bonus-Z SX5E Landesbank Baden-Württemberg Ca-Bo-Z SX5E Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) Bonus Z ESTX 50 Leonteq Secs AG (Guernsey Br.) Bonus Z ESTX Banks DE000LB1K077 STK DE000LB1V009 STK CH STK CH STK LEONTEQ SECS Bo..Z19 Leoni CH STK LEONTEQ SECS BOZ18 Western Digi. Corp CH STK Raiffeisen Switzerland B.V. Bonus Z Tesla CH STK RAIFFEISEN SW.BO DAX CH STK Raiffeisen Switzerland B.V. BONUS ZT ESTX 50 Raiffeisen Switzerland B.V. BONUSZ ESTX 50 Index Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z DAX Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z DAX Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z Société Générale Effekten GmbH CAP.BON.Z UBS AG (London Branch) BO.C.Z Conti. UBS AG (London Branch) BO.C.Z DAX UBS AG (London Branch) BO.C.Z CH STK CH STK DE000SC6KJ20 STK DE000SC6KME8 STK DE000SC9Z3S0 STK DE000SC6KST3 STK DE000SC9Z8S9 STK DE000SC9Z8T7 STK DE000UX42SY9 STK DE000UV0NBG6 STK DE000UV4KRC9 STK Seite 16 von 22

17 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen UBS AG (London Branch) BO.C.Z UBS AG (London Branch) BO.C.Z STXEBaRe UniCredit Bank AG HVB BONUS UniCredit Bank AG HVB BONUS UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z DAX UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z DAX UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z DAX UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB CA.BO.Z UniCredit Bank AG HVB REVBONC DAX Vontobel Financial Products BOC.Z DAX Vontobel Financial Products BOC.Z DAX Vontobel Financial Products BOC.Z Vontobel Financial Products BOC.Z DE000UV7BS25 STK DE000UV3WMH6 STK DE000HW3F5P2 STK DE000HX48X68 STK DE000HW9BJQ0 STK DE000HW98TG5 STK DE000HW9BGC6 STK DE000HW4DPU6 STK DE000HW9BS51 STK DE000HX3TBL2 STK DE000HX2WRC3 STK DE000HW9BQQ5 STK DE000HX2WR78 STK DE000HX13UC9 STK DE000VL7ZPR3 STK DE000VA75W23 STK DE000VL23YX2 STK DE000VA1P539 STK Seite 17 von 22

18 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen Vontobel Financial Products BOC.Z Vontobel Financial Products BOC.Z Vontobel Financial Products BOC.Z Nasd100 Vontobel Financial Products R.BOC.Z DAX Credit Suisse AG Cap Bo. Z Glencore EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z Basket EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z S&P 500 DE000VA4LRF4 STK DE000VL7ZVD1 STK DE000VA4RUW0 STK DE000VA7Y280 STK DE000CS8BVF1 STK CH STK CH STK EFG Intl Finance (GG) Ltd. Bonus Z. S&P500 CH STK Raiffeisen Switzerland B.V. Bonus Z S500 Raiffeisen Switzerland B.V. BON..Z Teva CH STK CH STK Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: Basiswerte: VSTOXX Index, DJES 50 Index (Price) (EUR) EUR ,34 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices: Gekaufte Kaufoptionen (Call): Basiswerte: DAX Index, DJES 50 Index (Price) (EUR) EUR 185,20 Seite 18 von 22

19 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Whg. Volumen Gekaufte Verkaufoptionen (Put): Basiswert: DJES 50 Index (Price) (EUR) EUR 2.740,68 Verkaufte Kaufoptionen (Call): Basiswert: DJES 50 Index (Price) (EUR) EUR 420,56 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): Basiswert: DJES 50 Index (Price) (EUR) EUR 186,73 Seite 19 von 22

20 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR ,75 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Donner & Reuschel AG Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,31 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 1,05 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 51,44 Umlaufende STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Investmentvermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Investmentvermögen an sie geleisteten Vergütung. Angaben zur Mitarbeitervergütung der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH (KVG) für das Geschäftsjahr 2018 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR ,32 davon fix: EUR ,50 davon variabel: EUR ,82 Zahl der Mitarbeiter der KVG inkl. Geschäftsführer: 158 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2018 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte): EUR ,16 Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt. Seite 20 von 22

21 Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht. Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds. Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232). Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren. Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik Keine Änderung im Berichtszeitraum. Seite 21 von 22

22 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes Kapital: ,00 Eigenmittel: ,42 (Stand: ) Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Berater der Aramea Asset Management AG, Wedel Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Gerolsbach Prof. Dr. Stephan Schüller, Kaufmann Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund SIGNAL IDUNA Lebensversicherung a.g., Hamburg Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,00 Eigenmittel (Art. 72 CRR): ,72 (Stand: ) Einzahlungen: UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Geschäftsführung: Dr. Jörg W. Stotz (Sprecher, zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A., Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH sowie Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Nicholas Brinckmann (zugleich Sprecher der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Seite 22 von 22