MAKING YOUR BUSINESS STRONGER. BUSINESS-CONSULTING UND IT-SERVICES RUND UM DIE KERNPROZESSE VON ASSET MANAGERN, BANKEN UND SECURITIES SERVICES

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1 MAKING YOUR BUSINESS STRONGER. BUSINESS-CONSULTING UND IT-SERVICES RUND UM DIE KERNPROZESSE VON ASSET MANAGERN, BANKEN UND SECURITIES SERVICES

2 Börsen, Banken, Broker, Fondsgesellschaften, Custodians so gut wie die gesamte Wertschöpfungskette im Kapitalanlagegeschäft beruht heute auf datenabhängigen Prozessen. Folge davon: Auch zentrale Themen wie strategische Flexibilität, Innovationstempo, Customer Services, Compliance oder die Kosten-Einkommens-Ratio sind hochgradig IT-abhängig. Mit uns sprechen Sie darüber, wie Sie Ihre zentralen Themen von Kernprozessen bis hin zu Marktstrategien für sich produktiv machen was auch immer gerade Ihr Punkt ist, wo Sie Verbesserungen benötigen Interview mit Volker Braunberger und Arnulf S. Manhold Ausgangslage Überblick Consulting Services Lösungen Ressourcen Kontakt Referenzen Volker Braunberger, Geschäftsführer / Partner itechx Titelfoto: Banken sind zu einer datenverarbeitenden Industrie wie keine andere Branche geworden. Sie bilden Mittelpunkte von globalen Hochgeschwindigkeitssystemen, in der fast rund um die Uhr Millionen Basiswerte und Derivate in Echtzeit gehandelt und verbucht werden. Itechx ist Experte für den Teil der Systeme, die direkt mit Asset Management und Securities Services zu tun haben. 2 3

3 INTERVIEW ANGESICHTS DER KOMPLEXITÄT IST EINE ZWEITE MEINUNG VON AUSSEN IMMER HILFREICH. Ein Gespräch mit Volker Braunberger und Arnulf S. Manhold über das, was itechx bewegt. Wer sind Ihre Kunden? Volker Braunberger: Unsere Kunden können alle Unternehmen sein, die innerhalb und um das Wertpapiergeschäft herum aktiv sind. Das reicht von großen Vermögensverwaltern und Asset-Management-Departments in den Versicherungen über Broker und die ganze Fondsindustrie bis hin zu den Verwahrstellen und Global Custodians. Wer mit Finanzanlagen zu tun hat, der findet bei uns viele fachliche und technologische Anknüpfungspunkte. Wo sehen Sie Ihre Kernkompetenz? Arnulf S. Manhold: Unsere Kernkompetenz ist die Fähigkeit, Unternehmen des Asset-Management- und Securities- Sektors effektiv zu stärken. Das effektiv ist dabei nicht nur dahingesagt, sondern durch zahlreiche Beispiele von uns unter Beweis gestellt, weil wir über das Strategie-Consulting hinaus auch echte Umsetzungsarbeit leisten. Wir sagen nicht nur, lieber Kunde, Sie müssen Ihre Prozesse technologisch effizienter machen, ganz konkret machen wir das auch. Beratung und Fulfillment bilden bei uns einen bruchlosen Zusammenhang und erst diese direkte Transmission macht es möglich, dass wir versprechen können: itechx stärkt Sie. Welche Rolle spielen für itechx Datenlösungen? Volker Braunberger: Für uns spielt IT die gleiche Rolle wie für unsere Kunden, das heißt sie ist immens wichtig. Banken und Versicherungen leben heute durch und durch von ihrer Datenverarbeitung. Wir sehen daher unsere IT-Services und IT-Produkte nicht als nettes Cross- Selling zum Consulting, sondern als einen absolut notwendigen Teil unserer Kompetenz und als Garantie für die Qualität unserer Arbeit. Wie wollen Sie denn heute irgendeine Bank oder eine Versicherung strategisch beraten, wenn Sie die Systeme nicht verstehen?! Arnulf S. Manhold: Heute ermöglicht in der Finanz branche das IT-Wissen erst das Praxis verständnis. Wir kommen damit zu Lösungen, die tatsächlich machbar sind und sich in der Praxis bewähren. Das betrifft nicht nur bestimmte Prozeduren. Auch für neue Marktansätze müssen Sie heute wissen: Welches Produkt kann ich denn in meiner IT abbilden, ohne ein gigantisches IT-Projekt starten zu müssen? Auf welche Themen ist itechx spezialisiert? Arnulf S. Manhold: Wir sind fokussiert auf die Wertschöpfungskette der Investment-Industrie. Fondsgesellschaften, Verwahrstellen, Broker, institutionelle Asset-Manager alle diese Bereiche kennen wir sehr detailliert, die Mehrheit unserer Berater auch aus eigener beruflicher Erfahrung. Weil wir dieses Feld so genau und praxisnah kennen, sind wir hier für alle Themen ein relevanter Ansprechpartner, wo die Firmen der Schuh drückt oder wo sie mit jemandem sprechen wollen, der eben die ganze Branche kennt. Volker Braunberger: Man kann uns auch einfach als ein Branchenkompetenzzentrum sehen. Wir wissen, worum es bei unseren Kunden geht, kennen die regulatorischen Hintergründe, beschäftigen uns ständig intensiv mit den Märkten unserer Kunden, den geschäftlichen und technologischen Trends. Dabei wachsen unsere Branchen- Insights von Jahr zu Jahr automatisch mit den Aufgaben, die uns gestellt werden. Gerade bei schwierigen und wichtigen Themen dürfte es für einen Kunden immer lohnend sein, unsere Meinung zu erfahren. Angesichts der erreichten Komplexität von gesetzlichen Vorgaben, Technologien und Märkten ist eine zweite Meinung von außen immer hilfreich. Volker Braunberger Geschäftsführer Bankkaufmann / Dipl. Kaufmann Financial Services mit Schwerpunkt im Asset Management, Custody- und Verwahrstellengeschäft Arnulf S. Manhold Senior Business Advisor Dipl. Kaufmann Erst- und Rückversicherung Global Custody Investor Services 4 5

4 AUSGANGSLAGE WANDEL UNTER KOSTENDRUCK IST SCHWIERIG. ABER MACHBAR. Die Energieversorgung ist von einem sicheren Geschäft zu einem wettbewerbsintensiven Sektor und einem der spannendsten Investmentthemen geworden. Sogar der erzkonservative Investor Warren Buffett hat bereits über 4 Milliarden Dollar in Solar-Energie investiert. Das Geschäft rund um regulierte Geldanlagen und die Abwicklung von Orderprozessen ist schwieriger geworden. Wer sein Unternehmen stärken will, muss jetzt ständig sehr aufmerksam über seine Optionen informiert sein und mögliche Optimierungen zielstrebig umsetzen. Die Gründe kennen Sie: Neben dem weiter steigenden Kostendruck sind Sie ständig mit neuen Compliance-Anforderungen konfrontiert. Zudem entwickeln sich auch die Ansprüche der Kunden weiter, zum Beispiel auf mehr Transparenz, mehr Flexibilität, verbesserte Risikosteuerung oder gesicherte Verwahrung der Assets. Mit unserer fachlichen Verwurzelung sowohl in Ihrer Branche als auch in branchenspezifischen Technologien und IT-Architekturen sehen wir uns als ein idealer Partner, um Sie in Ihrem Wandel umfassend zu unterstützen. 6 7

5 ÜBERBLICK Ihr Geschäft voranbringen Von uns bekommen Sie Analysen, Empfehlungen und Lösungen. Doch das ist nicht unser wichtigster Zielpunkt. Der liegt dort, wo es für Sie erst richtig interessant wird: Wir erreichen für Sie valide Verbesserungen, die Sie wirklich voranbringen und Bestand haben. Schon mancher Klient wollte mit uns nur ein kleines Problem lösen und hat mehr erhalten wichtige Verbesserungen mit zählbarem Vorteil und zusätzliche geschäftliche Optionen. Optimierung, Wandel und Anpassung Ob Asset Manager, (Master)-KVG oder Verwahrstelle wir unterstützen Sie darin, die Zukunft Ihres Geschäfts abzusichern. Ziele, die Sie mit uns verfolgen können, sind zum Beispiel: UNSER ZIEL: LÖSUNGEN, DIE IHR UNTERNEHMEN STÄRKER, ROBUSTER UND FLEXIBLER MACHEN. Neue Compliance-Regeln umsetzen und für neue Geschäftspläne nutzen Eine vorteilhafte Sourcingstrategie entwickeln Den Industrialisierungsgrad heben Prozesse flexibilisieren, Produkte variabilisieren Wachstum ermöglichen Den Marktansatz verbreitern oder zuspitzen Zusätzliche Dienstleistungen anbieten Sie sprechen mit Kennern Wir können an alle Ihre Aufgaben mit dem gewissen Plus an fachlichem Ehrgeiz herangehen, weil itechx auf Ihre Branche spezialisiert ist und in Ihre dringlichsten Themen stets schon eingearbeitet ist. So treffen Sie bei uns auf profunde Kenner Ihrer Märkte und Technologien, des regulatorischen Hintergrunds sowie der Business- und IT-Trends Ihrer Branche. Wir sind durch und durch mit den Themen vertraut, die für Sie aktuell im Vordergrund stehen, wie zum Beispiel mit der Umsetzung der AIFMD im Kapitalanlage- Gesetzbuch oder mit dem steigenden Kostendruck im Custody-Segment. 8 9

6 CONSULTING CONSU LTING Immobilien bilden eine alternative Assetklasse, sind aber per Aktie investierbar. Von der AAA AG Allgemeine Anlagenverwaltung aus Deutschland bis zur Zug Estates Holding AG aus der Schweiz zählt Bloomberg weltweit 482 börsengelistete Immobilien-Aktiengesellschaften. Daneben sind Immobilien auch ein Thema für geschlossene Fonds, die künftig voll reguliert sein werden. Als spezialisiertes Consulting-Unternehmen behauptet sich itechx seit Jahren im qualitativen Spitzenfeld, auch im Vergleich mit wesentlich größeren Consulting-Firmen oder Wirtschaftsprüfern. Dies hat einen nachvollziehbaren Grund: Unsere uneingeschränkte Konzentration auf die Branche rund um das Wertpapier- und Geldanlagegeschäft. Dabei arbeiten unsere analytische Strategieberatung und die aktive Lösungsplanung so eng Hand in Hand, dass zwischen Erkennen und Handeln keine Lücke entsteht

7 CONSULTING DEM VERBORGENEN POTENZIAL AUF DEN GRUND GEHEN. Spezialisierung erhöht die Qualität der Resultate und verkürzt den Beratungsprozess. Künstliches in die Länge ziehen gibt es bei uns nicht. Arnulf S. Manhold, Senior Business Advisor itechx CHANCEN SEHEN, NACH DENEN ANDERE NICHT EINMAL SUCHEN Unsere Strategieberatung bezieht sich auf alle Kernprozesse Ihres Geschäfts. Mit Ihrer konkreten Fragestellung initiieren Sie eine Beratungsarbeit, die uns häufig tiefer in die Analyse Ihrer Organisation, Prozesse und Strategie hineinführt. Zum Beispiel kann die scheinbar nur technische Anpassung an neue regulatorische Erfordernisse wie die AIFM-Richtlinien uns dazu bringen, für Sie neue, hoch valide strategische Optionen zu entdecken. Veränderung konzipieren Bei Asset Managern und Securities Services ist inzwischen überall der Druck spürbar, die Qualität, Robustheit und das weitere Potenzial des eigenen Geschäftsmodells zu überprüfen. Neben den vielen neuen Regularien, die zahlreiche Anpassungen erzwingen, wird auch der Wettbewerb innerhalb der Branche intensiver. Dies betrifft alle Parameter wie Kosten, Services, Produkte oder Vertriebsstärke. Gleichzeitig erhöhen Ihre Kunden den Performancedruck und sind schneller bereit, den Anbieter zu wechseln. Obendrein bleibt das Innovationstempo in der IT hoch. Wie reagieren Sie auf diese Herausforderungen? Welche strategischen Optionen hat Ihr Unternehmen für die nahe und mittlere Zukunft, in welche sollte es investieren? Unsere Strategieberater helfen Ihnen, hinter den Notwendigkeiten den Raum für neue Chancen zu entdecken. Damit Veränderung gelingt: _ Das Unternehmen neu ausrichten _ Die Wertschöpfung im Wertpapiergeschäft steigern _ Services verbessern oder erweitern _ Angebote marktgerecht ausweiten _ IT-Funktionen und Prozessroutinen optimieren _ Sourcing-Strategie überprüfen _ Vertriebsstrategie planen und umsetzen Lösen Sie Prozesse aus der Erstarrung Die Agilität von Finanzdienstleistern wird häufig von internen Strukturen und Prozessen gebremst. Dabei ist die schnelle und unkomplizierte Veränderbarkeit und Erweiterbarkeit von Angeboten und Marktzugängen ein Faktor im Wettbewerb, der existenzielle Bedeutung haben kann. Die Berater von itechx waren schon vielfach mit solchen Fragestellungen befasst und können Ihnen beispielsweise helfen, Ihre Prozesse so umzugestalten, dass Sie neue Anlage-Ideen schneller und günstiger auf den Markt bringen können. Haben Sie mehr Wachstumsmöglichkeiten, als Sie ahnen? Unsere Berater helfen Ihnen, verborgenes Wachstumspotenzial aufzudecken und in einen machbaren Geschäftsplan zu bringen. Wichtigste Voraussetzung dafür ist der Abgleich zwischen dem, was heute bei Ihnen an Ressourcen, Services und Produkten vorhanden ist, mit Ihren Zielmärkten. Itechx verfügt dafür neben einer langjährigen Kenntnis der Asset-Management-Märkte auch über eigene Datenbanken und Tools für die gesamte Marketing-Planung. Beim Kostenwettbewerb vorne liegen Economy of Scale ist nicht Ihre einzige Option, um Ihre Effizienz zu steigern. Und ist ohnehin selten ausreichend. Spätestens bei Umsatzrückgängen kommt das Thema Produktivität auf den Tisch. Wir unterstützen Sie dabei mit einem bewährten Beratungsfahrplan. Das Ergebnis sind konkret kalkulierte Möglichkeiten, wie Sie die individuelle Wertschöpfungskette Ihres Unternehmens ertragreicher managen können. Bei Bedarf gehen wir mit Ihnen auch das Thema Umgestaltung der Prozesse an. Wir sehen sogar bei Compliance Chancen für Sie Ihre Geschäfte finden heute in einem filigranen und vielfältigen Geflecht von gesetzlichen Auflagen, Standards, Verpflichtungen und juristischen Verantwortlichkeiten statt. Jede einzelne Zahl muss rechtssicher dokumentiert und in ihrer Entstehung nachvollziehbar sein. Geschäftsführer von KVGen, Brokern oder Custodians sind hier mit erheblichen Risiken konfrontiert. Unsere Consultants beraten Sie zu allen Compliance-Fragen auf der Qualitätsstufe von branchenerfahrenen Wirtschaftsprüfern und helfen Ihnen darüber hinaus, die geschäftlichen Chancen zu entdecken, die sich für Sie durch Erfüllung von Auflagen wie zum Beispiel die für Alternative Investment-Fonds (AIF) ergeben können

8 CONSULTING KOMPLEXE AUFGABEN SCHRITT FÜR SCHRITT LÖSEN. AM SCHNELLSTEN KOMMT MAN ZUM ZIEL, WENN MAN UNTERWEGS KEINEN UMWEG MACHT Wichtige Veränderungen in einer Organisation gehören zu den größten Herausforderungen, die sich Ihnen als Geschäftsführer oder Bereichsleiter stellen können, zumal wenn Zeit- und Kostendruck hinzukommen. Wir helfen Ihnen, die konkreten Umsetzungsschritte so zu planen, dass Sie selbst schwierige oder besonders dringliche Veränderungen zielsicher und kosteneffizient durchführen können. Individuelle Lösungen für Ihre Kernprozesse Für die Entwicklung von neuen Konzepten und Maßnahmen verfügt itechx über eigene methodische Formate und Tools, die den Voraussetzungen von KVG, Asset-Management oder Securities Services entsprechen. Sie erhöhen die Effizienz und Qualität aller Planungsund Umsetzungsstufen, vom Assessment bis zum Test-Management einer neuen Standard-Software. Damit sind wir in der Lage, Ihre komplexen Kernprozesse tiefgehend zu analysieren und für Sie Lösungen zu entwickeln, die spürbare Verbesserungen darstellen. Beim Re-Design Ihrer Order-, Buchungs- oder Dokumentationsprozesse haben wir stets alle drei entscheidenden Dimensionen im Auge, die heute für Sie notwendigerweise den Ziel rahmen abstecken: Produktivität, Datenqualität und Compliance. Entwickeln wir für Sie beispielsweise eine Prozessbeschleunigung durch Beseitigung von Schnittstellenproblemen, haben wir gleichzeitig im Auge, was dies für die Qualität der Buchungsdaten oder die Compliance bedeutet. Die richtige Software ist ein Management-Thema Die optimale Auswahl von Standardsoftware für Ihre Kernprozesse ist keineswegs trivial. Sie kann entscheidend dazu beitragen, dass die Stärken Ihres Geschäftsmodells sich tatsächlich sowohl in Ihren Back-Office-Systemen als auch an allen Arbeitsplätzen wiederfinden. Auch Kostenstruktur, Time-to-Market oder zukünftige Expansions möglichkeiten können von Ihrer Software abhängig sein. Dank vieler Software-Projekte in allen Segmenten der Kapitalanlage- Branche verfügen wir heute über das Know-how, um Software-Maßnahmen jeder Größenordnung Schritt für Schritt zu einem nachhaltigen Erfolg zu führen und Sie über den gesamten Prozess zu begleiten von den ersten Vorüberlegungen über die Analyse bis hin zur Implementierung. Zum Beispiel unterstützen wir Sie bei: _ Analyse der vorhandenen Systeme und Prozesse _ Entwicklung des Request-for- Proposal (RfP) _ Konzeption des Anbieterauswahlverfahrens _ Kosten-Nutzen-Analyse zur Entscheidungsvorbereitung _ Integrationskonzept mit Zeitplan _ Begleitung und Monitoring der Implementierung ( Bauaufsicht ) inkl. Datenmigration, Test-Management und Inbetriebnahme. Resultat: Sie gelangen mit Ihren Software-Projekten schneller ans Ziel und benötigen dafür weniger interne Ressourcen. Unter Umständen gibt es für Sie aber auch eine Möglichkeit, sich von einem bestimmten Software- Thema komplett zu verabschieden nämlich indem Sie den damit verbundenen Prozess komplett nach außen abgeben. Sourcing ist immer eine strategische Kernfrage Welche Prozessschritte sollte Ihr Unternehmen nicht aus der Hand geben? Für welche Bereiche kann es klug sein, einen externen Dienstleister zu betrauen? Gerade für Routinen wie Fondsbuchhaltung oder Depotkontenverwaltung stellt sich heute oft die Frage, ob Sie dafür eine eigene Abteilung mit der dazugehörigen IT betreiben wollen oder die Prozesse lieber auslagern, zum Beispiel um: _ Stückkosten zu minimieren, _ Fixkosten zu flexibilisieren, _ Durchlaufzeiten zu beschleunigen, _ Liegezeiten zu eliminieren, _ strategische Optionen auszuweiten, _ den internen Koordinationsaufwand zu reduzieren. Unser Sourcing-Consulting verbindet systematisches Vorgehen mit der Fähigkeit, auf jede Situation individuell eingehen zu können. Wir unterstützen Sie darin, strategisch die richtige Entscheidung zu treffen und die Ausgliederung erfolgreich und unfallfrei zu managen. Dank unserer Erfahrung mit der Umsetzung von Sourcing- Strategien aller Art können wir auch zeitkritische Vorhaben schnell an den Start bringen, ohne wichtige Details außer Acht zu lassen. Von der Kalkulation des Effizienz-Potenzials über die Suche nach einem optimalen Sourcing- Partner bis hin zur Kosten- und Investitionsschätzung, der Vereinbarung der Service Level Agreements und dem Aufbau des Outsourcing-Controllings stehen wir Ihnen zur Seite. Oder möchten Sie Ihre internen Service-Ressourcen zusätzlich extern vermarkten? Auch hier helfen wir Ihnen, Ihr Potenzial als Dienstleister abzuschätzen und die Vermarktung zu planen

9 SERVICES SER VICES Obwohl der Anteil der Güterproduktion an der gesamtwirtschaftlichen Leistung in den modernen Industriestaaten gesunken ist, bleiben die zyklische Industrie und das herstellende Gewerbe ein Hauptmotor für Wohlstand und Fortschritt. Anleger finden hier sowohl Growth- als auch Value-Perlen. Das weltweit größte Unternehmen nach Umsatz ist Toyota (235 Mrd. Dollar), nach Börsenwert General Electric (rund 240 Mrd. Dollar). Seit vielen Jahren nehmen uns unsere Kunden mit in die aktive Verantwortung für die Realisierung der von uns vorgeschlagenen Verbesserungen. Wir unterstützen sie inzwischen mit einem breitgefächerten Dienstleistungs- Portfolio bei einer Vielzahl anspruchsvoller Aufgaben. Dies betrifft nicht nur die Umsetzung von System-Maßnahmen oder IT-Projekten, sondern auch Business-Initiativen wie zum Beispiel die Unterstützung bei Vertriebsoffensiven oder den Einkauf der Leistungen von Drittanbietern

10 SERVICES EXECUTION SERVICES: PLANUNG UND UMSETZUNG AUS EINER HAND. Von der Beratung zum Doing kann der Weg kaum kürzer sein als bei itechx. Peter Niemer, Senior Manager BIS ALLES LÄUFT UND FUNKTIONIERT Die Maßnahmen, die wir Ihnen im Verlauf eines Consulting-Prozesses vorschlagen, sind bei uns stets mit Praxiserfahrung unterlegt. Auf diesen Erfahrungen fußt auch unsere realistische Projektmethodologie, die speziell zu Banken, KVGen, Versicherungen oder Custodians passt und die es uns erlaubt, auch komplexe Projekte auf kosteneffizienten Wegen zum Erfolg zu führen. Mit unseren Execution Services bieten wir Ihnen an, unsere Ressourcen an Fachwissen, Management-Know-how und praktischer Unterstützung flexibel für Ihre Vorhaben zu nutzen. Projekte erfolgreich managen ist schwieriger geworden Die Anforderungen sind gestiegen. Nicht nur das gesetzliche Umfeld, auch die Finanzmärkte haben sich geändert. Neue Kundenbedürfnisse, neue Produkte wie ETFs, AIFs, strukturierte Anleihen oder Derivate auf Fonds oder neue Risikomodelle erfordern Anpassungen bei Asset-Managern und Custody- Banken. Und daher auch in Ihrer IT, die selbst seit 20 Jahren immer komplexer und funktionsreicher geworden ist. Unter diesen Bedingungen hängt der Erfolg Ihres Change Managements davon ab, dass Ihre Projekte mit größtmöglicher Genauigkeit geplant und ebenso routiniert wie umsichtig gemanagt werden. Eben darauf sind wir seit Jahren mit unserem Projekt Management für Banken, Verwahr stellen, Global Custodians, institutionelle Investoren und KVGen spezialisiert. Projekte in jeglicher Größenordnung Bereits seit 1998 haben wir in unserem Unternehmen umfangreiche Erfahrungen und Fachkenntnisse aufgebaut, um die unterschiedlichsten Projektthemen zielgenau umzusetzen. Dabei sichern wir den Erfolg mit einem Set von Skills, Methoden und Tools, die für Sie eine Vielzahl von Vorteilen bedeuten. Dazu zählen hohe Zuverlässigkeit, durchgängige Kostensensitivität, Zügigkeit in der Abarbeitung der einzelnen Schritte, sicheres Erkennen von Problempunkten im Vorhinein und insgesamt eine maximale Transparenz Sie sind jederzeit über den Stand des Projekts, die Methodik, den personellen Aufwand und die Kosten exakt informiert. Anbieter auswählen Ihre Kundenservices, die Produktvariabilität und Ihre Kostenstruktur sind auch eine Frage, ob Sie in Ihrer IT mit den besten Partnern zusammenarbeiten. Wir helfen Ihnen, den sensiblen Aus - wahl prozess als schlüssiges Projekt zu planen und professionell durchzuführen. Dabei setzen wir auf eine Form von Begleitung, die systematisch die individuellen Besonderheiten Ihres Unternehmens in den gesamten Ablauf einbringt. Hilfreich dafür ist zum einen unsere eigene RfP-Basis für die Services für Verwahrstellen, Global Custody oder Fonds-Administration, zum anderen das eigene Auswertungsmodell, auf dessen Grundlage wir Ihnen eine stichhaltige Entscheidungsempfehlung erstellen können. Mit unseren professionellen Services für Ihre Anbieterauswahl von Workshops über die Wettbewerbspräsentationen bis hin zum Termin- Monitoring holen Sie sich mit itechx fachliche Expertise und tiefe Marktkenntnis an Ihre Seite. Resultat: Sie erhalten den Prozess-Partner, der Ihnen die beste und sinnvollste Lösung bietet. Software implementieren Wenn Ihre Geschäftslogik, Wertschöpfungskette und Geschäftsprozesse einen hohen Entwicklungsstand erreicht haben, dann geht es bei einem Software-Projekt darum, die Stärken möglichst exakt in die IT zu übertragen bis hin zu den Benutzeroberflächen an den Arbeitsplätzen. Gelingt dies, wird Ihr Projekt die gewünschten Effekte nach sich ziehen wie höhere Produktivität, neue Funktionen, kürzere Durchlaufzeiten oder verbesserte Time-to- Market-Ratio. Software-Projekte dürfen allerdings nicht zu kritischen Situationen werden. Dafür muss von der Auswahl der geeigneten Software bis zur Datenmigration und Inbetriebnahme eine ganze Kette von Entscheidungen gut vorbereitet und richtig gefällt werden. Itechx ist dafür Ihr Partner, der dafür sorgt, dass alles klappt. Bereits seit vielen Jahren planen, entwickeln, implementieren und verifizieren wir für unsere Kunden neue oder bestehende Softwarelösungen und beraten sie zu allen Fragen rund um ihre Software-Landschaft. Erfolg ist eine Frage der Vorbereitung Um den Erfolg Ihres Software-Projekts sicherzustellen, erarbeiten wir mit Ihnen alle Aspekte, die im Vorfeld geklärt werden müssen. Das betrifft nicht nur Technik und Funktionen, sondern auch den Bezug zu Ihrem Geschäft und zu Ihren Kunden. Dies mündet in einen Kriterienkatalog, in den Ihre individuellen Anforderungen und Erkenntnisse verbindlich festgehalten werden. Als Ergebnis erhalten Sie einen Request for Proposal (RfP), der nichts außer Acht lässt. Zu unserer umfassenden Unterstützung aller einzelnen Schritte gehört zum Beispiel: _ Analyse Make-or-Buy-Frage _ RfP-Katalog für die Softwareauswahl _ Herausfiltern von Long-List und Short-List _ Durchführung des Auswahlverfahrens (Beauty Contest) _ Entscheidungsempfehlung inklusive Kosten-Nutzen-Analyse _ Integrationskonzept _ Zeitplan für die Implementierung _ Optionale Begleitung der Implementierung 18 19

11 SERVICES FACHLÖSUNGEN FÜR DIE WERTPAPIERBRANCHE. IHRE IT IST UNSER FACHGEBIET Ihre Geschäftsprozesse müssen nicht nur funktionieren, sondern auch wettbewerbsfähig sein. Dies ist aber nicht immer der Fall. Oft ist der manuelle Arbeitsaufwand noch zu hoch und belastet das Ergebnis, weil IT-gestützte Lösungen schwierig in die gewachsenen Systeme anzudocken sind. Oder es ist nicht bekannt, dass für eine einschneidende Verbesserung gar keine großen Hürden überwunden werden müssen. Unsere IT-Services setzen dort an. IT-Services: Software anpassen, erweitern und verbessern Unsere IT-Services sind auf Ihre Branche spezialisiert. Dies erweist sich immer wieder als hilfreich, wenn Wünsche nach neuen Lösungen und exakt definierbaren Optimierungen individuell in die Tat umzusetzen sind. Itechx verfügt dafür über hoch spezialisierte Entwickler. Die IT-Lösungen, die sie konzipieren und programmieren, sind so zuverlässig darauf ausgelegt, sich nahtlos in Ihre IT-Umgebung zu integrieren und gleichzeitig alle prozessualen und regulatorischen Fachanforderungen zu erfüllen. Typische Zielsetzungen sind zum Beispiel: _ Manuelle Workarounds eliminieren _ Geschäftsprozesse automatisieren _ Programm-Anpassungen ermöglichen _ Operative Risiken oder Fehleranfälligkeit vermindern _ IT-Kosten reduzieren _ Eigenleistungsanteil steigern _ Skalierbarkeit und Variabilität erleichtern _ Revisionssicherheit vereinfachen Sie vertrauen Können, Erfahrung und technologischer Kompetenz Die IT-Services von itechx haben den großen Vorteil, dass bei uns das profunde fachliche Verständnis direkt mit allen erforderlichen IT-Kompetenzen verknüpft ist. Consulting und erfahrene Programmier- und Umsetzungsfähigkeiten wohnen bei uns Tür an Tür. Dabei decken wir alle heute wichtigen Betriebssysteme, Programmiersprachen und Software-Plattformen ab. In den vergangen Jahren haben wir für zahlreiche technologisch wichtige Kundenvorhaben effektive Lösungen entwickelt und erfolgreich umgesetzt bis hin zu kompletten Individual-Anwendungen. Dabei haben wir es immer geschafft, individuelle und zum Teil knifflige Probleme unserer Kunden zu lösen, für die es zuvor keine sinnvolle Automation gab. Wenn Sie in Ihren Prozessen Punkte erkennen, die besser laufen sollten, freuen wir uns, wenn Sie uns Ihr Problem schildern und wir Ihnen einen Lösungsweg vorschlagen dürfen. Operational Services: Spitzen-Professionals auf Zeit Verwahrstellen, Global Custodians, KVGen oder die Bankeinheiten für die Wertpapierabwicklung haben eins gemeinsam: Sie agieren in einem dynamischen und hoch spezialisierten Markt, in dem talentierte und direkt einsatzbare Mitarbeiter nur selten sofort zu finden sind. Dabei können schwierige und sogar geschäft liche riskante Situationen entstehen, zum Beispiel: _ bei einem plötzlichen Nachfrageschub _ bei dringendem Bedarf an zusätzlichem Know-how _ bei vorübergehenden Sonderbelastungen im Zuge von Großprojekten _ bei plötzlichen Personalausfällen In solchen Fällen können unsere Operational Services weit mehr als nur der Retter in der Not sein. Für viele operative Bereiche haben wir hervorragende Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die sich nach kürzester Einarbeitungszeit effizient und fachlich versiert in Ihr Team einfügen. Nutzen Sie itechx als Back-up für Ihren Personalpool Neben unseren umfangreichen Dienstleistungen im strategischen und operativen Beratungsbereich bietet itechx Ihnen auch fundierte Unterstützung für Ihren täglichen operativen Betrieb an. Aufgrund der weit gefächerten und langjährigen Erfahrungen unserer ausnahmslos senioren Spezialisten können wir Ihnen dieses Angebot für viele Fachbereiche machen: _ Fondsbuchhaltung _ Compliance _ Anteilscheingeschäft _ Wertpapierabwicklung _ Wertpapierverwahrung (Domestic und Global Custody) _ Systembetreuung (Service Desk) _ Settlement und Clearing _ Ausschüttungsmanagement _ Preisversorgung _ Unterstützung im Bereich Steuern _ Reporting und Meldewesen _ SLA-Management 20 21

12 LÖSUNGEN LÖSUN GEN Die Elektronikindustrie ist zu einer der größten Branchensektoren der Börse herangewachsen. Von den 657 an der Nasdaq gelisteten Technologie-Firmen bringen es allein Apple, Google und Microsoft auf eine Marktkapitalisierung von zusammen rund 1 Billion USD. Dabei ist Google noch keine 10 Jahre gelistet. Bereits seit 2003 entwickelt itechx eigene Software-Lösungen, stets in direkter Zusammenarbeit mit unseren Kunden. Unsere Software-Produkte spiegeln damit sowohl unsere eigene Business-Expertise als auch die Praxiserfahrung zahlreicher Anwender aus Asset Management und Securities Services. Das Resultat ist das xpass Produkt-Portfolio eine bis ins kleinste Detail durchdachte Standard-Software rund um den gesamten Orderprozess, die zahlreiche Wünsche aus der Praxis bereits serienmäßig erfüllt

13 LÖSUNGEN Exzellente Programmierkenntnisse sind entscheidend, um das fachliche Verständnis der Geschäftsprozesse in ganz realen Mehrwert für unsere Kunden zu verwandeln. XPASS : DER SCHLÜSSEL FÜR MEHR AUTOMATISIERUNG. Tina Hofmann, Bereichsleiterin IT-Solutions xpass Connecting Plattform Stammdaten Basisfunktionen Reporting Systemfunktionen xpass Module Trading Post-Trading Settlement Reconciliation Corporate Alternative PRODUKTIVER WERDEN Actions Investments IST MÖGLICH xpass ist eine Automatisierungsplattform für den gesamten Prozesszyklus von der Orderverwaltung über das Trademanagement bis zur Verbuchung bei allen beteiligten Instanzen und Systemen. Die Automatisie- Die itechx Produktplattform löst vor allem das Problem der enormen Heterogenität von Datenformaten und Kommunikationsprotokollen, von der der Orderprozess immer noch geprägt ist. Damit ermöglicht sie sehr kostengünstig individuelle IT-Lösungen. Wesentliche Eine Plattform, sechs Module Die xpass -Produkte bieten Ihnen diese Vorteile als Plattform-Architektur mit sechs Modulen, welche die jeweils unterschiedlichen Anforderungen von Handelssälen, Brokern, Accountants, Vermögensverwaltern oder Custody xpass Connecting Plattform: Konnektivität ohne Grenzen Die Basis-Plattform Connecting unterstützt eine heterogene Formatwelt und integriert so gut wie alle üblichen Datenformate bis hin zur optischen Texterkennung von Faxen (OCR). Dies Mit dem xpass Produktportfolio blicken Sie nach vorn Die weiteren xpass Spezial-Module decken mit zahlreichen zusätzlichen Funktionen und Gestaltungsmöglichkeiten die unterschiedlichen Erfordernisse von Asset Management, Fonds Corporate Actions gehören zwar nicht zu den Kernprozessen, haben aber zunehmend juristische Bedeutung. Fehler können zu Anfechtungs- und Schadensersatzklagen führen. Das Thema gewinnt daher an Dringlichkeit, zumal beim Proxy Voting Investoren rungen sind möglich, weil xpass die Datenflüsse zwischen allen beteiligten Vorteile sind: _ schnelle Amortisation, meist schon binnen 12 Monaten Services bedienen. Die Module sind: xpass Trading: bedeutet eine enorme Erleichterung für die vollständige Automation Ihrer gesamten Orderprozesse unter direktem und Securities Services ab. Jedes Modul ist mit genauer Kenntnis der Praxis entwickelt und lässt Ihnen maximalen immer häufiger ihre Rechte ausdrücklich wahrnehmen wollen. KVGen und Verwahrstellen bekommen mit unserer Partnern und Systemen mühelos zusammenführen kann. Dabei legt xpass einen Fokus auf die Abbildung und Integration der am Markt etablierten Datenstandards wie SWIFT (MT und MX), FIX oder FundsXML sowie zahlreichen proprietären Nachrichtenformaten und Protokollen. _ leicht anpassbar an individuelle Wünsche und spezielle Geschäftsmodelle _ vorhandene Anwendungen, Partner, Kunden und Drittsysteme können an jedem Punkt des Orderprozesses eingebunden werden _ hohe Transparenz durch individuell auszugestaltendes Reporting Zusätzliche Funktionen für das Order-Management im Front-Office xpass Post-Trading: Unterstützt mit zusätzlichen Funktionen den Workflow in Buchung und Settlement xpass Settlement: Erleichtert das Management der Settlement-Instruktionen sowie den gesamten Settlement-Prozesses xpass Reconciliation: Einbezug der unterschiedlichsten Systeme Ihrer Partner und Kunden. Rudimentäre Datenbank-Lösungen sind damit für Sie endlich passé. Hinzu kommt die revisionssichere Dokumentation aller Datenereignisse, so dass auch zukünftige Änderungen der Regularien leichter umzusetzen sind an diesem Punkt hebt sich xpass positiv von den nur technisch gedachten EAI-Archi- Spielraum für flexible Regelwerke und Benutzerinteraktionen. Während die Module für Trading und Settlement die wichtigsten Prozessroutinen abbilden, sind die drei weiteren Bausteine bereits Reaktionen auf neue regulatorische Anforderungen und Service-Forderungen Ihrer Kunden. So automatisiert und präzisiert das xpass Reconciliation Modul den Lösung nun neue Möglichkeiten, die Prozesse und Anforderungen rund um Aktionärsversammlungen, öffentliche Kaufangebote oder Kapitalerhöhungen Compliance-konform zu automatisieren. Schließlich gewinnt auch für Alternative Investmentfonds (AIF) die rechtssichere Datenverarbeitung, Datenverwaltung und Prüfung immens an Bedeutung. Auch die Verwahrstellen, Im Endeffekt können Sie mit xpass Unterstützt die Datenabstimmung tekturen und Workflow-Systemen ab. Abgleich von Daten aus unterschied- welche die Kontrollfunktion für die Ihren gesamten Workflow rund um und -zusammenführung aus unter- Dank der konzeptionellen Fokussierung lichen Datenquellen und bietet dafür KVG wahrnehmen sollen und für diese Order-, Trade- und Transaktions- schiedlichen Buchungsquellen auf Order- und Transaktionsflüsse sind umfangreiche rechtssichere Archivie- sogar haften, benötigen dringend stan- Management erheblich produktiver xpass Corporate Actions: wir zudem in der Lage, die leichte rungsmöglichkeiten, was zum Beispiel dardisierte Prüfprozesse. Das xpass gestalten. Unterstützt bei der automatisierten Anpassbarkeit und Konnektivität mit Kontrollverpflichtungen und das Alternative Investments Modul kann und nachvollziehbaren Verarbeitung von einer einfach zu handhabenden Work- Einhalten von Regularien erleichtert. dabei mit vielen zukunftsweisenden Corporate Actions flow-steuerung zu kombinieren. Features entscheidend helfen. xpass Alternative Investments: Optimiert die Verwaltungs- und Kontrollprozesse von AIFs 24 25

14 RESSOURCEN RESSOU RCEN Zukunft hat, was finanziert wird. Dies gilt gerade auch für die Biotechnologie. Die Forschung hat sich dramatisch beschleunigt, seit sich diverse Kostenfaktoren immens verbilligt haben. Verschlang das erste Humane Genom Projekt noch rund 3 Milliarden Dollar, so kann man bei dem amerikanischen Anbieter DNA DTC inzwischen eine komplette Genom-Entschlüsselung für Dollar online bestellen. Das Unternehmen gehört zu Gene by Gene (Private Equity). Der Exit solcher erfolgreichen Firmen findet später oft über die Börse statt. Itechx verfügt über eigene Ressourcen, um jedes Projekt unabhängig von seinem Umfang und seinem Komplexitätsgrad in exzellenter Qualität zum Ziel zu führen in-time, on-budget und on-target. Dies können wir gewährleisten, weil wir in allen Bereichen und auf allen Positionen ausschließlich Senior- Professionals zur Verfügung zu haben, über zahlreiche auf Ihre Branche spezialisierte, selbst entwickelte Methoden und Tools verfügen und zudem über einen Rohstoff verfügen, der nicht häufig in dieser Verdichtung zu finden ist: Wissen und praktische Erfahrung

15 RESSOURCEN Seniorität als Prinzip hat nicht nur etwas mit Berufsjahren zu tun, sondern auch mit Eigenbeweglichkeit, mit der Verantwortungsreife, mit der inneren Selbst verpflichtung auf die Ziele des Kunden. Volker Braunberger, Geschäftsführer itechx GmbH ALLES VORHANDEN WAS SIE BRAUCHEN. VOR ALLEM SENIORITÄT ALS PRINZIP. AUF EINER WELLENLÄNGE Für Sie, wie für uns, stehen die Qualitätserwartung und die Orientierung auf den inhaltlichen Erfolg im Mittelpunkt. Sie dominieren unser Unternehmen, vor allem auch wie wir unsere Ressourcen entwickeln. Denn Qualitätserwartung und fachliches Gelingen sind keine Frage von Unternehmensgröße oder Menge unserer Mitarbeiter, sondern betrifft wichtige Parameter wie die Detailliertheit, Relevanz und Aktualität unseres Know-hows, den Spezialisierungsgrad unserer Erfahrungen, die Praxiskenntnis jedes einzelnen Mitarbeiters, die Fragestellungen unseres Researches oder die Qualität unserer Tools und Methoden. Die Professionals von itechx bilden einen Pool an fachlichem und technologischem Wissen, der alle Prozeduren des Kapitalanlagegeschäfts umfasst. Sie verfügen alle über Erfahrung mit einer Vielfalt von Aufgaben, die durchschnittlich mehr als 10 Jahre beträgt. Dies garantiert Ihnen, dass Sie uns nicht erst lange in Ihre Situation und Ihre Ziele einarbeiten müssen, sondern dass wir sofort verstehen, worum es Ihnen geht. Damit sind unsere Consultants und Projektmanager in der Lage, unverzüglich in Ihre Vorhaben zu starten. Jedes Projekt hat Top-Priorität Bei uns ist jedes Projekt wichtig und erhält die volle Aufmerksamkeit von Management und Mitarbeitern. Jeder Klient und jedes Projekt erhält jeweils die Ressourcen, die spezifisch für die Aufgabe erforderlich sind. So können Sie sicher sein, dass Sie das jeweils optimale Set an Kompetenzen, Skills und professioneller Erfahrung bekommen. Sie spüren die Vorteile im Projektverlauf immer wieder. Von Anfang an sprechen Sie mit Experten, die die Reflexion Ihres Geschäftsmodells und Ihrer Märkte substanziell anregen können. Zudem laufen die Projekte von Anfang bis Ende zügig durch, die Lösungen berücksichtigen alle relevanten Aspekte und Sie erreichen Ihre Ziele auf dem besten Weg, auch was die Kosten angeht. Selbst entwickelte Tools und Methoden Über die Jahre haben wir außer xpass als Schlüssel zur Automatisierung zahlreicher Kernprozesse von Asset Management und Securities Services auch eigene Analysetools sowie eine hohe methodische Stringenz entwickelt. Die Werkzeuge, die Sie nur bei uns nutzen können, unterstützen sowohl unsere Consulting-Methoden als auch das Projekt-Management insgesamt und erleichtern verschiedene Routinen wie IT-Assessment, Anbieter-Evaluation (Beauty-Contests), Prelaunch-Tests oder Change-Management. Sie erleben so in der Zusammenarbeit mit uns eine hohe Nachvollziehbarkeit der Projektlogik, zuverlässiges Weiterverfolgen der Linie zum Ziel auch im komplexen ( politischen ) Umfeld und in allen Phasen eine leichte Überschaubarkeit der Kosten. Werte können wertvoll sein Unsere Consultants und Informatik- Experten haben bei allen individuellen Spezialisierungen auch Gemeinsamkeiten. Dazu zählen zum Beispiel ihre Kompetenz, eine mehrjährige Berufserfahrung, eine nie nachlassende Lernbereitschaft und Neugier auf neue Herausforderungen, Entwicklungen und Lösungen. In unserem Unternehmen bekommen diese Eigenschaften noch zusätzlichen Wert durch die Unternehmenskultur, die wir bei uns etabliert haben und die dafür sorgt, dass wir uns wenig mit uns selbst und so gut wie ausschließlich mit den Aufgaben unserer Kunden beschäftigen können. Neben einer flachen Hierarchie zählen dazu vier Punkte, die unseren Team-Sprit ausmachen und zur Konzentration auf die Sache beitragen. 1. Kooperativität intern und gegenüber unseren Kunden 2. Echtes persönliches Verantwortungsgefühl sorgt für das Gelingen der Aufgaben 3. Aufrichtigkeit und ethisches Verhalten, auch in schwierigen oder konfliktträchtigen Situationen 4. Offenes, faires und hilfreiches Kommunizieren Research: Marktstudien, White Papers und Fachbeiträge Mit Studien, Fachartikeln und unseren regelmäßigen Konferenzen unterstreichen wir den Anspruch an uns selbst, einer der Wissensführer im Bereich Asset Management und Securities Services zu sein. So tragen wir immer wieder zur Entwicklung der Securities- und Asset-Management-Branche Publikationen und Studien bei, die teils im Kundenauftrag entstehen, teils auf eigenen Research-Interessen beruhen. Zudem laden wir bereits seit Jahren im Frühjahr und Herbst zu Fachtagungen in Frankfurt/Main und Luxemburg ein, die sich inzwischen als feste Größe für die Branche etabliert haben. Nicht zuletzt deshalb gelten wir heute als einer der strategischen Themenführer in Deutschland und Luxemburg

16 KONTAKT OFFEN FÜR JEDE FORM DER ZUSAMMENARBEIT. Die itechx bietet aus unserer Sicht eine verlässliche Kombi nation aus umfassendem Fachwissen und methodischem Vorgehen. Dadurch ist das itechx-beraterteam für uns gerade bei der Leitung von komplexen Projekten und Programmen ein verlässlicher Erfolgsgarant. Dirk Hoppmann, First Vice President, UniCredit Bank AG LERNEN WIR UNS KENNEN? Mit der xpass Connecting Plattform und dem Modul Corporate Actions werden unsere Abstimmungs- und Weisungsworkflows optimal unterstützt. Sie ermöglichen eine effiziente Verzahnung zwischen den Bereichen Portfolio Management und Back-Office und bilden eine wichtige Grundlage für ein umfangreiches Engagement-Reporting. Ingo Speich, Senior Portfolio Manager Global Equities, Union Investment Der Kontakt mit itechx ist immer lohnend. Denn Kooperativität und Vernetzung von Wissen und Know-how praktizieren wir reziprok. Wir gehen offen mit unserem Wissen um und wenn Sie mit uns zusammen- Head-Office Saarbrücken itechx GmbH Innovationsring 20 D Saarbrücken Telefon: +49 (0) Telefax: +49 (0) arbeiten, erhalten Sie bei Bedarf auch Zugang zu unserem Netzwerk von Partnern und externen Spezialisten. Gerne stehen wir Ihnen bereit, um mit Ihnen Ihre Strategie, Ihre Ideen oder Ihre aktuelle Situation offen zu diskutieren. Niederlassung Frankfurt am Main itechx GmbH Stephanstraße 3 D Frankfurt am Main Telefon: +49 (0) Telefax: +49 (0) Luxemburg Rufen Sie uns an oder nehmen Sie per mit uns Kontakt auf, wenn Sie uns kennenlernen möchten. itechx S.A. 1b, rue Gabriel Lippmann L-5365 Munsbach Telefon: Konzeption und Gestaltung Burkardt Hotz, Bildnachweis 123RF, gettyimages Büro für Gestaltung Porträtfoto Offenbach am Main Norbert Miguletz, xperts@itechx.de / xperts@itechx.lu / Konzeption und Text Frankfurt am Main Druck Fritz Iversen ColorDruck solutions GmbH Kronberg Leimen 30

17 MAKING YOUR BUSINESS STRONGER. FOR ASSET MANAGEMENT & SECURITIES SERVICES.