Qualität sichern und fördern

Transkript

1 Qualität sichern und fördern Information über die IAF Interessengemeinschaft Ausbildung im Finanzbereich Februar 2014

2 Über uns Wer wir sind «The Reason Why» Unsere Mission

3 IAF wer wir sind Die IAF (Interessengemeinschaft Ausbildung im Finanzbereich) ist ein Verein nach ZGB, mit ideeller Zielsetzung und nicht gewinnorientiert. Die IAF wurde am 19. April 1996 gegründet. Ihr Sitz ist in Zürich. Mitglieder der IAF sind Unternehmungen und Verbände aus dem Finanzdienstleistungsbereich (Banken, Versicherungen, unabhängige Finanzdienstleister, Branchen- und Berufsverbände) Die IAF ist die vom Staatssekretariat für Bildung, Forschung und Innovation (SBFI) anerkannte Trägerin der Berufs- und höheren Fachprüfungen in der privaten Finanzplanung, welche zum/zur Finanzplaner/in mit eidgenössischem Fachausweis und zum/zur KMU-Finanzexperten/in mit eidgenössischem Diplom hinführen.

4 «The Reason Why» Der Finanzbereich ist durch einen hohen und sich laufend beschleunigenden Innovationsrhythmus geprägt. Die Anforderungen an die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter auf allen Stufen steigen laufend. Die Qualitätssicherung von Berufen und Berufsausbildungen ist ein Schlüsselfaktor für die Wettbewerbsfähigkeit im Finanzbereich, sowohl für die Unternehmungen als auch für deren Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter! Die IAF als neutraler, nichtgewinnorientierter Zusammenschluss von interessierten Unternehmungen und Verbänden leistet dazu einen wichtigen Beitrag. Sie schafft und sichert neue und zukunftsorientierte Berufsbilder und -tätigkeiten. Ihre Stärke ist die rasche, flexible und unbürokratische Prüfung und Umsetzung von Qualifikationen. Die IAF-Qualifikationen sind für Fachleute von Banken und Versicherungen gleich wertvoll. Die IAF ist damit ein Bindeglied zwischen Banken und Versicherungen.

5 Unsere Mission Die IAF schafft und sichert zukunftsweisende Berufsbilder und -tätigkeiten im Finanzbereich. Unser Kerngeschäft ist die Qualitätssicherung mittels Prüfung und Zertifizierung. Die IAF ist das anerkannte Qualitätslabel für hochstehendes Finanz-Know-how. Die IAF stellt die Praxis-und Kundenorientierung ins Zentrum ihrer Qualifikationen. Die Qualifikationen und Module der IAF sind vernetzt und damit in allen Bereichen des Finanzsektors übergreifend nutzbar. Die IAF agiert schnell und unbürokratisch und kooperiert mit anderen Organisationen im Finanzbereich.

6 Unsere Qualifikationen Dipl. Finanzberater/in IAF Finanzplaner/in mit eidg. Fachausweis KMU-Finanzexperte/in mit eidg. Diplom Dipl. Fondsberater/in IAF Dipl. Fondsexperte/in FA/IAF Dipl. Fund Officer FA/IAF

7 Finanzberatung und -planung

8 Dipl. Finanzberater/in IAF: Finanzberatung für Private 2003 lanciert, trägt die Ausbildung und Zertifizierung zum/zur dipl. Finanzberater/in IAF dem Bedürfnis nach einer effizienten und praxisnahen Qualifikation für die Mittelstands-Finanzberatung Rechnung. Der/die dipl. Finanzberater/in IAF ist in der Lage, in den zentralen Beratungs- und Produktthemen Vermögen, Vorsorge, Versicherung und Immobilienfinanzierung kompetent zu beraten. Der Bildungsabschluss ist von der Finanzmarktaufsicht (FINMA) anerkannt für den Fondsvertrieb (gemäss KAG) und für die Versicherungsvermittlung (gemäss VAG). Die Qualifikation ist gleichzeitig die erste von zwei Stufen zum Abschluss Finanzplaner mit eidg. Fachausweis. Seit 2003 haben über Finanzprofis diesen Abschluss erworben.

9 Finanzplaner/in mit eidg. Fachausweis: Finanzplanung für Private Der Finanzplaner und die Finanzplanerin tätigen für private Haushalte eine umfassende Planung der Finanzen unter Einschluss der Vorsorge, der Vermögensanlagen, der Steuern und der eheund erbrechtlichen Aspekte. Seit 1998 ist das Berufsbild der privaten Finanzplanung vom Bund anerkannt. Die IAF war 1996 Initiatorin der Finanzplaner- Zertifizierung in der Schweiz und 1999 Mitbegründerin der damaligen Prüfungsträgerschaft BVF. Im Herbst 2008 hat die IAF die Trägerschaft für die Berufsprüfung zum/zur Finanzplaner/in mit eidg. Fachausweis übernommen. Die Qualifikation baut auf dem Verbandsabschluss dipl. Finanzberater IAF auf. Mit der Weiterführung über integrierte Finanzplanung für private Haushalte kann der Fachausweis erworben werden. Seit 1998 haben schon über Finanzfachleute diesen Abschluss erworben.

10 KMU-Finanzexperte/in mit eidg. Diplom: Finanzexpertise für KMU Die Qualifikation KMU-Finanzexperte/in mit eidg. Diplom vermittelt die Fähigkeit, Klein- und Mittelunternehmen sowie KMU- Inhaberinnen und -Inhaber im Zusammenhang von privater und unternehmerischer Finanzplanung umfassend zu beraten und betreuen. Kernthemen sind die strategische Wertsicherung, die Finanzierungsfähigkeit und die Nachfolgeregelung in KMU. Das Fähigkeitsprofil umfasst somit die anspruchsvolle finanzielle Beratung im Bereich der Unternehmerinnen und Unternehmer und deren Firmen. Die Qualifikation richtet sich an Treuhänder, Firmenkundenberater bei Banken und Versicherungen sowie an Finanzverantwortliche von KMU.

11 Fondskompetenz

12 Dipl. Fondsberater/in IAF: Fondsberatung und -verkauf Der Massstab für gute Fondsberatung ist das IAF-Fachdiplom für den Vertrieb von Anlagefonds. Wer dieses Diplom erworben hat, darf den Titel dipl.fondsberater/in IAF führen. Über Schweizer Finanzberaterinnen und Finanzberater aus Banken, Versicherungen und von unabhängigen Finanzdienstleistern haben diesen Qualitätsausweis erworben. Ein Schlüssel zum nachhaltigen Beratungserfolg und zu zufriedenen Fondskunden. Die IAF war 1997 Initiatorin der Fondsberater-Zertifizierung in der Schweiz und führt heute regelmässig die Fachprüfungen durch.

13 Dipl. Fondsexperte/in FA/IAF: Marketing und Produktmanagement Der/die dipl.fondsexperte/in FA/IAF ist Fachperson für Produkt-, Marketing- und Vertriebs-Management im Fondsgeschäft. Er/Sie kann Anlagefonds fach- und kundengerecht einsetzen und vermarkten/vertreiben; dies sowohl im direkten Fondsvertrieb als auch mittels Anlagevehikeln, welche Fonds nutzen (z.b. fondsgebundene Lebensversicherungen, Anlagestiftungen, verwaltete Fondsportfolios). Auf Basis der quantitativen und qualitativen Fondsanalyse kann er die besten Fonds auswählen. In Zusammenarbeit mit der Fund Academy, Zürich.

14 Dipl. Swiss Fund Officer FA/IAF: Administration und Compliance Produkt-, Abwicklungs- und Compliance-Qualität gehören heute zu den zentralen Erfolgsfaktoren im nationalen und internationalen Fondsgeschäft. Das harte Marktumfeld und die zunehmende Regulation stellen zentrale Fragen: Wie teilen sich Fondsleitung und Depotbank ihre Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortung? Welches sind die Anforderungen an das Operations- und Compliance-Management? Wie funktioniert eine effiziente Leistungs- und Kostenkontrolle? Wie ist mit den steigenden Informationsansprüchen seitens Aufsicht, Fondsverbände und Oeffentlichkeit umzugehen? Der dipl. SwissFund Officer FA/IAF hat den Überblick über die Herausforderungen in Fondsleitung und -administration und weiss ihnen zu begegnen. Der Abschluss wurde 2003 mit massgeblicher Unterstützung der Schweizer Fondsindustrie lanciert. In Zusammenarbeit mit der Fund Academy, Zürich.

15 Unser Vorstand Präsident: Marco Baur Liechtenstein Life, Schaan FL Finanzen: Roland Gassmann Bank zweiplus, Zürich Prüfungsbetrieb / Vizepräsident: Peter Häfliger KV Luzern Berufsakademie, Luzern Öffentlichkeitsarbeit: Markus Moll UBS AG, Luzern

16 Unser Vorstand Beisitz: Andreas Favazzo Raiffeisenbank Schweiz Markus Streule Finanzplaner Verband Schweiz Remo Weibel Swiss Life Select, Zug

17 Unsere Mitglieder Banken - Bank Sarasin - Bank zweiplus - Raiffeisen Schweiz Versicherungen - Axa Winterthur - Bâloise - Generali - Helvetia - Liechtenstein Life - Mobiliar Leben - Pax - Swiss Life - Zurich Schweiz Consultants / Finanzintermediäre - Finquest AG - OVB Vermögensberatung AG - Swiss Life Select Ausbildungsinstitute - bbz st. gallen ag - Centro di Studi Bancari - IfFP Institut für Finanzplanung - Mendo AG Verbände - ASDA - FPVS FinanzplanerVerbandSchweiz - KV Schweiz - SFBV Schweizerischer Finanzberaterverband - SIBA Verband Schweizerischer Versicherungsbroker - SFPO Swiss Financial Planners Organization

18 Ihre Mitgliedschaft Werden Sie Mitglied der IAF! Unterstützen Sie die Entwicklung und Sicherung moderner Berufsbilder im Finanzbereich! Mitglied der IAF können juristische Personen (Unternehmungen und Verbände) und Körperschaften des öffentlichen Rechts werden, die die Zwecke der IAF fördern und unterstützen wollen. Fordern Sie Unterlagen für Ihr Beitrittsgesuch an: Tel oder

19 Kontakt IAF Interessengemeinschaft Ausbildung im Finanzbereich IAF Communauté d'intérêt pour la formation dans le domaine financier IAF Comunità d'interessi per la formazione in ambito finanziario IAF Association for Continuous Education in the Financial Industry Geschäftsstelle für die deutsche Schweiz: Bernerstrasse Süd 169, 8048 Zürich Tel , Fax Bureau pour la Suisse Romande / Ufficio per la Svizzera italiana: Neuengasse 20, 3011 Bern Tél , Fax info-romandie@iaf.ch,

20