Eine Mitteilung von Richard Tobin Wir übernehmen alle Verantwortung

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1 VERHALTENSKODEX A

2 Das Streben nach moralischem Handeln ist das wichtigste Streben der Menschen. Sein inneres Gleichgewicht, ja seine Existenz hängen davon ab. Moralisches Handeln allein kann dem Leben Schönheit und Würde verleihen Albert Einstein

3 Eine Mitteilung von Richard Tobin Wir übernehmen alle Verantwortung Obwohl CNH Industrial N.V. erst vor kurzem gegründet wurde, kann das Unternehmen bereits auf eine 150-jährige Geschichte zurückblicken. In dieser langen Zeit hat sich nicht nur unser Geschäft verändert und ist gewachsen, auch die Welt hat sich erheblich verändert. Aber trotz dieses Wachstums und dieser Veränderungen sind die Kernwerte und die ethischen Werte unserer Geschäfte die Grundlagen für unsere Geschäftsgepflogenheiten und unseren Erfolg geblieben. Das sich stetig verändernde Umfeld schafft neue und andere Herausforderungen für uns und unsere Geschäftsgepflogenheiten, auf die wir vorbereitet sein müssen. Dafür ist es von entscheidender Bedeutung, dass wir die Kernwerte unseres Unternehmens verstehen und pflegen, ebenso wie den rechtlichen Rahmen, innerhalb dessen wir unser Unternehmen führen. Dies ist heutzutage besonders wichtig, denn die Geschäftspraktiken stehen weiterhin im kritischen Fokus der Öffentlichkeit und global tätige Unternehmen müssen immer komplexere (und sich stetig weiter entwickelnde) rechtliche Anforderungen erfüllen. Der Verhaltenskodex unserer Gesellschaft stellt (zusammen mit den sonstigen Richtlinien unserer Gesellschaft) Leitlinien und sonstige Informationen zur Verfügung, um Ihnen behilflich zu sein, eventuell auftretende Problemfälle zu bewältigen. Er enthält außerdem Informationen über das Compliance- und Ethik-Programm der Gesellschaft und über die Kontaktpersonen, die Ihnen mit Rat und Tat zur Seite stehen. Unser guter Ruf in Sachen Integrität gehört zu unserem wichtigsten Kapital. Deshalb erwarten wir auch, dass alle Mitarbeiter diesen guten Ruf bei der Ausübung ihrer Arbeit schützen. Für die Einhaltung des geltenden Rechts und der Richtlinien von CNH Industrial übernimmt jeder Verantwortung. Sämtliche Geschäftsführer, Führungskräfte und Mitarbeiter von CNH Industrial sowie der Tochtergesellschaften sind dem Kodex unterworfen. Sie sind selbst für Ihr Handeln verantwortlich und auch dafür, dass Sie die für Sie geltenden Richtlinien kennen und befolgen. Es gehört zu den Aufgaben der Führungskräfte, in Sachen Compliance mit gutem Beispiel voranzugehen, den Kodex bei allen Gelegenheiten zu bekräftigen und ihre Mitarbeiter in Wort und Tat beim Verständnis und bei der Einhaltung des Kodex und anderer relevanter Richtlinien unserer Gesellschaft zu unterstützen. Nehmen Sie sich die Zeit, den Kodex zu lesen und überlegen Sie sich sorgfältig, inwieweit die Bestimmungen auf Sie zutreffen. Sollten Sie Fragen haben, wenden Sie sich am besten an Ihre Führungskraft oder an andere im Kodex genannte Ansprechpartner. Sie sind darüber hinaus verpflichtet, Verstößen gegen den Kodex, die Sie selbst bezeugen können oder von denen Sie Kenntnis erhalten, zu melden. Ich kann Ihnen zusichern, dass wir diese Meldungen soweit möglich vertraulich behandeln werden. Ich kann Ihnen außerdem zusichern, dass keiner, der in gutem Glauben einen vermuteten Verstoß meldet, für diese Meldung Repressalien erleiden wird. Bitte schließen Sie sich mir an und erneuern Sie Ihr Engagement für den Schutz und die Stärkung unseres guten Rufs in Sachen Integrität und für unsere guten Geschäftsgepflogenheiten. Richard J. Tobin, Chief Executive Officer 1

4 GELTUNGSBEREICH Der Kodex gilt für alle Geschäftsführer, Führungskräfte und anderen Mitarbeiter von CNH Industrial N.V. ( CNH Industrial oder die Gesellschaft ), deren Tochtergesellschaften und alle anderen, die für oder im Namen der CNH Industrial Gesellschaftsgruppe ( CNH Industrial Gruppe ) in allen Ländern handeln. Zusätzlich zu diesem Kodex hat die CNH Industrial Gruppe Unternehmensrichtlinien, interne Verfahren und Geschäftsprozesse festgelegt, die den Kodex ergänzen und für Ihre Arbeit Gültigkeit haben können. Der Kodex ist im Zusammenhang mit den Richtlinien der Gesellschaft zu verstehen und auszulegen. Diese Richtlinien sind integraler Bestandteil des Kodex und können auf der Website von CNH Industrial ( und im Intranet eingesehen werden. Sollten die gesetzlichen Bestimmungen einer bestimmten Rechtsordnung niedrigere Anforderungen als der Kodex haben, gilt der Kodex. CNH Industrial anerkennt die Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen, die maßgeblichen Übereinkommen der internationalen Arbeitsorganisation (ILO) sowie die OECD-Leitsätze für multinationale Unternehmen. Folglich steht der Kodex, das konkrete Verhalten und die Firmenpolitik von CNH Industrial im Einklang mit diesen Erklärungen und Übereinkommen. Bei allen unseren Handlungen müssen wir ethisches Verhalten bei allen Personen, mit denen wir interagieren, aktiv fördern und persönlich die höchsten Standards bezüglich Ehrlichkeit, Integrität und Verantwortung anwenden. Unsere Integritätszusage wird untergraben, wenn wir Geschäfte mit einem Vertragspartner, Agenten, Berater, Börsenmakler, Vertriebspartner oder einem anderen Dritten machen, der gegen geltendes Recht oder unseren Verhaltenskodex verstößt. CNH Industrial fördert zudem die aktive Einbeziehung der Mitarbeiter beim Aufspüren und Verhindern von Fehlverhalten. Falls Sie den begründeten Verdacht haben, dass irgendein Mitarbeiter, einschließlich Ihrer Führungskraft, gegen eine Rechtsvorschrift oder gegen eine Bestimmung des Kodex verstoßen hat, verstoßen könnte oder auf diese Weise handelt, wird von Ihnen erwartet, dass Sie diese Aktivität unverzüglich Ihrem Vorgesetzten, Ihrer Personalabteilung, einem Verantwortlichen für das interne Audit oder einem Mitarbeiter der Rechts- und Compliance-Abteilung der Gesellschaft melden. Alternativ können Sie unter Verwendung der Compliance-Hotline Anleitungen auf anonymer Basis erfragen (oder einen Verstoß melden). Bitte beachten Sie: Nichts, was in diesem Kodex enthalten oder impliziert ist, schafft oder begründet eine rechtliche Verpflichtung für die CNH Industrial Gruppe oder darf so ausgelegt werden. Die Bestimmungen dieses Kodex können jederzeit geändert werden und schaffen keinen Anspruch auf Beschäftigung. 2

5 INHALTSVERZEICHNIS 1 EINE MITTEILUNG VON RICHARD TOBIN 2 GELTUNGSBEREICH 3 INHALTSVERZEICHNIS 4 AM MARKT 6 Wir vermeiden und bewältigen Konflikte und potenzielle Interessenkonflikt 7 Wir fördern die Einhaltung des geltenden Rechts 7 Wir beteiligen uns nicht an Bestechung oder Korruption 8 Wir befolgen Gesetze gegen Geldwäsche 8 Wir respektieren Wirtschaftssanktionen, Embargovorschriften und internationales Handelsrecht 9 Wir führen einen fairen Wettbewerb 9 Wir erkennen die Privatsphäre an und respektieren sie 10 UNSERE MITARBEITER 12 Wir setzen weder Kinder- noch Zwangsarbeit ein 12 Wir erkennen die Vereinigungsfreiheit an 12 Wir behandeln einander mit Respekt und unterlassen Diskriminierung 12 Wir dulden weder Einschüchterung noch Belästigung 13 Wir fördern ein gutes Arbeitsumfeld 13 Wir nutzen die Vermögenswerte und Ressourcen der Gesellschaft auf verantwortungsbewusste Weise 13 Wir schützen unseren guten Ruf 14 UMWELT, GESUNDHEIT UND SICHERHEIT 16 Wir schützen unsere eigene Gesundheit und Sicherheit und auch die der anderen 16 Wir arbeiten bei unseren Prozessen umweltverträglich 17 Wir verpflichten uns zur Herstellung von sicheren und umweltfreundlichen Produkten 18 UMFELD UND GESELLSCHAFT 20 Wir streben maximale Wertschöpfung für unsere Kunden an 20 Wir wählen unsere Lieferanten nach objektiven Kriterien aus 21 Wir sorgen für transparente Beziehungen zu Behörden 22 Wir beteiligen uns in angemessener Weise an öffentlichen Angelegenheiten 22 Wir sind aktive Mitglieder in dem Umfeld, in dem wir tätig sind 23 Wir sind fair, ehrlich und offen in unserer Kommunikation 24 INTERNE KONTROLLE 26 Wir haben Prozesse für unsere Finanzberichte und unsere Buchhaltungsunterlagen festgelegt 28 Wir gehen angemessen und gesetzeskonform mit Insiderinformationen um 29 Wir schützen unsere vertraulichen Informationen 30 AUFTRETENDE PROBLEME UND BEDENKEN 34 SCHULUNG INHALTSVERZEICHNIS / 3

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7 AM MARKT Bei der Ausübung ihrer Geschäftstätigkeiten verlangt die CNH Industrial Gruppe von allen anderen Personen, für die der Kodex gilt, ihr Geschäftsverhalten nach den Vorschriften des Verhaltenskodex auszurichten. Die Richtlinien der CNH Industrial Gruppe dienen der Förderung der höchsten Standards an Integrität durch ehrliche und ethisch einwandfreie Geschäftsführung. Jeder Geschäftsführer, Führungskraft und Mitarbeiter muss integer handeln und die höchsten ethischen Maßstäbe des Geschäftsverhaltens beim Umgang mit Kunden, Lieferanten, Partnern, Dienstleistern, Wettbewerbern, Mitarbeitern der Gesellschaft und allen sonstigen Personen, mit denen er/sie bei der Ausübung seiner/ihrer Tätigkeit in Kontakt kommt, anwenden. AM MARKT / 5

8 Wir vermeiden und bewältigen Konflikte und potenzielle Interessenkonflikt Wir tragen alle die Verantwortung für den Schutz der Integrität der unternehmerischen Entscheidungen von CNH Industrial, indem wir dafür sorgen, dass diese einzig und allein auf der Grundlage dessen, was das Beste für CNH Industrial ist, getroffen werden und nicht durch persönliche Interessen auf unlautere Weise beeinflusst werden. Ein Interessenkonflikt entsteht in jeder Situation, in der die Möglichkeit geteilter Loyalität zwischen Ihren persönlichen Interessen und Ihren Pflichten gegenüber CNH Industrial besteht. Ein Handeln, das einen tatsächlichen Interessenkonflikt darstellt, ist in keinem Falle akzeptabel. Sie müssen sogar bereits den Anschein eines derartigen Konflikts vermeiden. Darüber hinaus dürfen Sie diese Richtlinie nicht umgehen, indem Sie andere Personen indirekt zu Handlungen veranlassen, die Ihnen selbst untersagt sind, wie z.b. eine unlautere Investition durch Verwandte oder Freunde. Es ist zwar schwierig, die zahlreichen Situationen aufzulisten, in denen ein Interessenkonflikt entstehen kann, wir möchten dennoch eine Reihe von Beispielen für Interessenkonflikte vorstellen: Beschäftigung oder Beratungstätigkeit bei einem Wettbewerber, Lieferanten oder Kunden Finanzielle Interessen an Geschäftsvorgängen, bei denen es um den Kauf oder Verkauf von Produkten, Material, Gerätschaften, Dienstleistungen oder Eigentum durch die Gruppe geht Nutzung von Eigentum der Gesellschaft, einschließlich Maschinen, Material oder vertraulichen Informationen für eigene oder externe Arbeit, die nicht in Verbindung mit Ihrer Arbeitstätigkeit steht Annahme von Barzuwendungen, Geschenken, Unterhaltungsangeboten oder Vorteilen von Wettbewerbern, Lieferanten oder Kunden der Gruppe über den erlaubten Wert hinaus. Bei Fragen oder Problemen wenden Sie sich bitte an Ihren direkten Vorgesetzten oder einen Mitarbeiter der Personalabteilung oder der Rechts- und Compliance-Abteilung. [Siehe auch die CNH Industrial Richtlinie zu Interessenkonflikten.] FRAGEN Mein Bruder hat einen Betrieb, der Teile fertigt, die in unseren Produkten eingebaut werden. Darf ich bei der Beauftragung des Unternehmens meines Bruders als Zulieferer für die CNH Industrial Gruppe mitwirken? FuA ANTWORTEN Nein. Entscheidungen im Beschaffungswesen entsprechen nicht dem guten Geschäftsgebaren, wenn eine persönliche oder familiäre Beziehung besteht. Sie sorgen außerdem für Interessenkonflikte zwischen dem Wunsch, Ihrem Bruder zu helfen, und Ihrer Objektivität bei der Auswahl des besten Zulieferers für die Gesellschaft. Wenn Sie allerdings Ihr Verhältnis offen legen und sich selbst aus dem Auswahlprozess heraus halten, kann sich das Unternehmen Ihres Bruders mit anderen qualifizierten Zulieferern um das Geschäft bewerben. 6

9 FRAGEN Ich unterbreite einem staatlichen Unternehmen in einem Entwicklungsland ein Angebot. Eine Amtsträgerin lässt durchblicken, Sie würde dafür sorgen, dass mein Angebot besondere Berücksichtigung erhält, wenn ich ihr eine persönliche Zuwendung gebe. Sie sicherte mir zu, dies sei eine allgemein übliche Praxis. Das erscheint mir zwar nicht richtig, aber ich möchte, dass mein Angebot die nötige Aufmerksamkeit findet. Soll ich diese Zahlung machen? Wir fördern die Einhaltung des geltenden Rechts Mitarbeiter, Führungskräfte und Geschäftsführer müssen das gesamte geltende Recht, Vorschriften und Bestimmungen in den Städten, Bundesstaaten und Ländern, in denen die Gesellschaft tätigt ist, sowohl dem Wortlaut als auch dem Sinn nach befolgen. Zwar wird nicht erwartet, dass alle Mitarbeiter, Führungskräfte und Geschäftsführer die Einzelheiten aller geltenden Gesetze, Vorschriften und Bestimmungen kennen, dennoch ist es wichtig ausreichende Kenntnis zu haben, um entscheiden zu können, wann die entsprechenden Verantwortlichen um Rat gebeten werden sollten. Fragen zur Compliance müssen an die Rechts- und Compliance-Abteilung der Gesellschaft gerichtet werden. ANTWORTEN Nein, das ist eine unlautere Zahlung. Sie verstößt gegen den Kodex und das Gesetz. Sie sollten niemandem, auch keinem Staatsbediensteten, etwas Wertvolles anbieten, um einen geschäftlichen Vorteil zu erlangen. Melden Sie den Vorfall unverzüglich der Rechts- und Compliance- Abteilung. Wir beteiligen uns nicht an Bestechung oder Korruption Antikorruptionsgesetze wie die OECD Konvention gegen die Bestechung ausländischer Amtsträger im internationalen Geschäftsverkehr, das italienische Dekret N. 231/2001, das britische Antikorruptionsgesetz und das US-amerikanische Antikorruptionsgesetz untersagen einem Unternehmen und dessen Mitarbeitern und Vertretern, unmittelbar oder mittelbar ausländischen staatlichen Bediensteten/Amtsträgern, politischen Parteien, Parteimitarbeitern/-Amtsträgern oder Kandidaten für politische Ämter zum Zwecke der Beeinflussung einer staatlichen Handlung oder Entscheidung über die Vergabe eines Auftrags an das Unternehmen Zahlungen zu leisten oder diese in Aussicht zu stellen. Andere Antikorruptionsgesetze gehen sogar noch weiter und untersagen derartige Zahlung an jedwede Person. Alle Mitarbeiter von CNH Industrial sind verpflichtet, sämtliche geltenden Antikorruptionsgesetze und die entsprechenden Richtlinien der Gesellschaft zu befolgen. Antikorruptionsgesetze verbieten uns zu dem, Bestechungsgelder, Rückvergütungen oder unlautere Zahlungen zu verlangen oder andere hierzu zu beauftragen. Darüber hinaus dürfen wir nicht wissentlich anderen erlauben, in unserem Namen so zu handeln oder Hinweise ignorieren, dass jemand dies tut. Falls Sie vermuten, dass jemand in Ihrem Namen eine unlautere Zahlung tätigt, müssen Sie dies unverzüglich der Rechts- und Compliance-Abteilung melden. [Siehe auch die Antikorruptionsrichtlinie von CNH Industrial.] AM MARKT / 7

10 Wir befolgen Gesetze gegen Geldwäsche Als Geldwäsche bezeichnet man den Vorgang, Erträge aus kriminellen Tätigkeiten in legale Einnahmen umzuwandeln. Geldwäsche kann Verbrechen, wie z.b. Betrug, Drogenhandel und Terrorismus, fördern und die globale Wirtschaft nachteilig beeinflussen. Geldwäsche ist strengstens verboten. Das geltende Recht und die Richtlinien unserer Gesellschaft verbieten uns die Beteiligung oder sonstige Mitwirkung an Aktivitäten, bei denen tatsächlich Geld gewaschen wird oder bei denen der Anschein entstehen könnte. Alle Mitarbeiter von CNH Industrial sind verpflichtet, sich stets an alle geltenden Gesetze gegen Geldwäsche und die entsprechenden Richtlinien der Gesellschaft zu halten. Bevor wir Geschäftsbeziehungen mit Dritten eingehen, müssen wir die verfügbaren Informationen (einschließlich finanzieller Angaben) zu dem Dritten sorgfältig überprüfen, um sicherzustellen, dass dieser einen guten Ruf hat, qualifiziert und nur an rechtmäßigen Geschäften beteiligt ist. Wir respektieren Wirtschaftssanktionen, Embargovorschriften und internationales Handelsrecht Unsere geschäftlichen Aktivitäten überschreiten in steigendem Maße Ländergrenzen. Dieser internationale Handel unterliegt diversen Gesetzen und Vorschriften. Wir verpflichten uns sicherzustellen, dass unsere Geschäftstätigkeiten keine geltenden Wirtschaftssanktionen, Embargovorschriften und internationales Handelsrecht verletzen (wie z.b. Vorschriften über den Import oder Export von Waren oder den Verkauf von militärischen Gütern). Die Gesetzgebung zu Wirtschaftssanktionen, Embargos und das internationale Handelsrecht sind komplex, häufig faktenspezifisch und können sich u.a. aufgrund von globalen Ereignissen schnell ändern. Die rechtlichen Folgen des Verstoßes gegen dieses Recht können schwerwiegend sein und Geldbußen, Gefängnisstrafen für die Beteiligten und den Verlust von Exportprivilegien nach sich ziehen. Zudem kann das Nichtbefolgen dieser Gesetze den guten Ruf unserer Gesellschaft beschädigen. Aus diesem Grunde sollten Sie bei Fragen zu diesen Gesetzen zunächst den Rat der Handelsrechtsexperten der Gesellschaft oder der Rechts- und Compliance-Abteilung einholen, bevor Sie eine Transaktion ausführen. [Siehe auch die Internationale Handelsrichtlinie von CNH Industrial.] 8

11 Wir führen einen fairen Wettbewerb Wir erkennen die entscheidende Bedeutung eines wettbewerbsorientierten Marktes an und verpflichten uns, die jeweiligen Wettbewerbs- und Kartellgesetze aufs Genaueste zu befolgen. Wir werden nicht an Geschäftspraktiken (wie Kartellbildung, Preisabsprachen, Marktaufteilungen, Produktions- oder Verkaufseinschränkungen, bindende Absprachen, Austausch von kaufmännischen Informationen oder Geschäftsansichten usw.) beteiligen, die einen Kartellrechtsverstoß darstellen könnten. Im Rahmen eines fairen Wettbewerbs werden wir weder bewusst geistige Eigentumsrechte Dritter verletzen noch uns vertrauliche Informationen eines Wettbewerbers verschaffen oder diese nutzen. Die rechtlichen Konsequenzen der Nichtbefolgung dieser Gesetze können schwerwiegend sein (sowohl für die Gesellschaft als auch für die beteiligten Personen). Zudem ist das Befolgen dieser Gesetze von wesentlicher Bedeutung für die Wahrung des guten Rufs unserer Gesellschaft. Deshalb sollten Sie bei Fragen zu diesen Gesetzen erst den Rat der Rechts- und Compliance-Abteilung einholen, bevor Sie eine Maßnahme ergreifen. Falls Sie Zeuge eines Verstoßes gegen diese Vorschriften werden oder Ihnen ein Verstoß bekannt wird, müssen Sie diese Information melden. [Siehe auch die Wettbewerbsrichtlinie von CNH Industrial.] Wir erkennen die Privatsphäre an und respektieren sie Bei der Ausübung unseres normalen Geschäftsbetriebs dürfen wir personenbezogene Daten mittels zulässiger Methoden sammeln. Wir verpflichten uns, diese personenbezogenen Daten entsprechend allen geltenden Datenschutzgesetzen zu behandeln. Zu diesem Zwecke gewährleisten wir ein solides Sicherheitsniveau bei der Auswahl und Nutzung der eigenen Informationstechnologien, die für die Behandlung personenbezogener Daten eingesetzt werden. Siehe auch die Datenschutzrichtlinie für Mitarbeiter von CNH Industrial nach den Grundsätzen des sicheren Hafens sowie die Datenschutzrichtlinien von CNH Industrial. FRAGEN Neulich traf ich auf einer Konferenz einen alten Freund, der inzwischen Vizepräsident bei einem Wettbewerber ist. Bei diesem Gespräche gab er mir Informationen über ihre Preisstrategie und zukünftige Preisgestaltungstrends. Ich sagte ihm schnell, dass dieses Gespräch unangemessen sei und ging weg. Habe ich überreagiert? ANTWORTEN Sie haben richtig gehandelt. Wenn Sie bei einem Treffen sind, auf dem Wettbewerber über Preisgestaltungsstrategien diskutieren, sollten Sie sich sofort entfernen. Selbst wenn Sie die Information nicht nutzen, könnte der Anschein entstehen, dass Sie an Aktivitäten beteiligt sind, die vom Wettbewerbsrecht untersagt sind. Außerdem sollten Sie den Vorfall schnellstmöglich Ihrer Führungskraft und der Rechts- und Compliance- Abteilung melden. Besonders auf Messen sollten Sie Vorsicht walten lassen. AM MARKT / 9

12 UNSERE MITARBEITER Wir sind uns bewusst, dass motivierte und hoch qualifizierte Mitarbeiter ein wesentlicher Faktor zur Erhaltung der Wettbewerbsfähigkeit, der Wertschöpfung für die Anteilseigner und die Gewährleistung der Kundenzufriedenheit sind. Die folgenden Prinzipien, die der allgemeinen Erklärung der Menschenrechte der Vereinten Nationen und den maßgeblichen Übereinkommen der internationalen Arbeitsorganisation ILO entsprechen, bestätigen die Bedeutung des Respekts für den Einzelnen, stellen Gleichbehandlung sicher und schließen jede Form von Diskriminierung aus. Wir unterstützen den Schutz der grundlegenden Menschenrechte. 10

13 UNSERE MITARBEITER / 11

14 Wir setzen weder Kinder- noch Zwangsarbeit ein Die CNH Industrial Gruppe setzt keine Form von Zwangsarbeit oder Kinderarbeit ein und stellt keine Mitarbeiter ein, die jünger sind, als es nach der jeweils an dem Ort, an dem die Arbeit erbracht wird, maßgeblichen Gesetzgebung erlaubt ist. Auf keinen Fall werden Mitarbeiter eingestellt, die jünger als 15 Jahre sind, es sei denn, ausdrücklich geregelte Ausnahmen internationaler Übereinkommen und der lokalen Gesetzgebung liegen vor. Die CNH Industrial Gruppe verpflichtet sich darüber hinaus, keine Geschäftsbeziehungen zu Lieferanten einzugehen, die Kinderarbeit im obigen Sinne einsetzen. [Siehe auch die Richtlinie über Menschenrechte von CNH Industrial.] Wir erkennen die Vereinigungsfreiheit an Die CNH Industrial Gruppe respektiert und erkennt das Recht ihrer Mitarbeiter an, sich von einer Gewerkschaft oder anderen Vertretungen in Übereinstimmung mit dem geltenden Recht vertreten zu lassen. Bei der Aufnahme von Verhandlungen mit diesen Vertretern strebt die CNH Industrial Gruppe ein konstruktives Konzept und Verhältnis an. Wir behandeln einander mit Respekt und unterlassen Diskriminierung Wir verpflichten uns, allen Mitarbeitern bei der Arbeit und im beruflichen Werdegang Chancengleichheit zu gewähren und alle geltenden Antidiskriminierungsgesetze einzuhalten. Jede Führungskraft in der CNH Industrial Gruppe muss sicherstellen, dass die Beschäftigten hinsichtlich aller Aspekte des Arbeitsverhältnisses, wie Einstellung, Schulung, Bezahlung, Beförderungen, Dienstreisen oder der Beendigung des Arbeitsverhältnisses, entsprechend ihren Fähigkeiten zur Erfüllung der geltenden Stellenanforderungen behandelt werden und dass alle Entscheidungen in diesem Zusammenhang frei von jeder Form von Diskriminierung sind (insbesondere in Bezug auf Rasse, Geschlecht, sexuelle Neigung, sozialen Status, körperliche und gesundheitliche Verfassung, Behinderung, Alter, Staatsangehörigkeit, Religion oder persönliche Überzeugungen). Wir dulden weder Einschüchterung noch Belästigung Die Gruppe hält jede Art von Belästigung, sei es rassistische oder sexuelle Belästigung oder Belästigung aufgrund persönlicher Eigenschaften mit dem Ziel, die Würde desjenigen zu treffen oder zu verletzen, der Opfer der Belästigungen oder ähnlichen Verhaltensweisen ist, gleich ob am oder auch außerhalb des Arbeitsplatzes, für absolut inakzeptabel. Wir verpflichten uns, alle gelten Vorschriften gegen Einschüchterung oder Belästigung einzuhalten. FRAGEN Ein Kollege gibt häufig persönliche Kommentare zu meinem Aussehen ab, die mir unangenehm sind. Ich bat ihn, damit aufzuhören, aber er macht einfach weiter. Was soll ich tun? ANTWORTEN Sie können und Sie sollten Hilfe suchen. Sie können Ihre Führungskraft, die Personalabteilung, die Rechts- und Compliance-Abteilung oder die Hotline kontaktieren. Für unsere Gruppe ist es wichtig, dass alle Mitarbeiter einander mit Respekt und Würde behandeln. 12

15 FRAGEN Wir fördern ein gutes Arbeitsumfeld Manchmal nutze ich meinen Firmencomputer für private Zwecke. Ich erledige einfache Dinge, kontrolliere z.b. meinen Kontostand oder schicke meiner Frau eine , um die Mitnahme unserer Kinder zu koordinieren. Ist das in Ordnung? Wir müssen alle notwendigen Schritte unternehmen, um ein gutes und auf Zusammenarbeit gerichtetes Arbeitsumfeld zu bewahren, in dem die Würde jedes Einzelnen respektiert wird. Insbesondere sind alle Mitarbeiter gehalten: nicht unter dem Einfluss von Alkohol oder Betäubungsmitteln zu arbeiten in den Bereichen, in denen das Rauchen nicht bereits gesetzlich verboten ist, bewusst auf die Belange derjenigen zu achten, die durch passives Rauchen gesundheitlich beeinträchtigt werden könnten, und Verhaltensweisen zu vermeiden, die absichtlich oder unabsichtlich zu Einschüchterungen oder Beleidigungen von Kollegen oder Mitarbeitern führen könnten. Wir nutzen die Vermögenswerte und Ressourcen der Gesellschaft auf verantwortungsbewusste Weise ANTWORTEN Die private Nutzung von Ressourcen der Gesellschaft in vernünftigem Umfang ist nicht untersagt. Sie dürfen allerdings keine unangemessenen oder illegalen Inhalte versenden oder nicht genehmigte Software installieren, auch wenn Sie den Computer der Gesellschaft für private Zwecke nutzen. Außerdem darf die Nutzung Ihr tägliches Arbeitspensum nicht beeinträchtigen. Im Zweifelsfall wenden Sie sich an Ihren Abteilungsleiter, bevor Sie Ressourcen der Gesellschaft für persönliche Zwecke nutzen. Die unangemessene Nutzung von Firmencomputern kann zu Disziplinarmaßnahmen führen. Alle Mitarbeiter sind gehalten, die Vermögenswerte und Ressourcen der Gesellschaft, zu denen sie Zugang haben oder die ihnen anvertraut sind, effizient und angemessen zur Verfolgung der unternehmerischen Ziele der CNH Industrial Gruppe zu nutzen und sind des Weiteren zu einem sachgemäßen Umgang mit diesen Vermögenswerten für die beabsichtigten Zwecke und auf die beabsichtigte Weise verpflichtet, um deren Wert zu erhalten. Darüber hinaus sind alle Mitarbeiter verantwortlich, diese Vermögenswerte und Ressourcen vor Verlust, Diebstahl, nicht genehmigter Nutzung, Beschädigung oder Zerstörung zu schützen. Jede Nutzung solcher Vermögenswerte und Ressourcen, die im Widerspruch zu den Interessen der Gruppe erfolgt oder die nicht mit dem beabsichtigten Zweck und der beabsichtigten Weise übereinstimmt, in der diese Vermögenswerte genutzt werden sollen, ist untersagt. Es ist von entscheidender Bedeutung, dass alle Mitarbeiter die Richtlinien der CNH Industrial Gruppe hinsichtlich der Verwendung, des Zugangs und der Sicherheit von Software und anderen IT-Systemen, , Internet- oder Intranet-Systeme befolgen. [Siehe auch die CNH Industrial Richtlinie zur Nutzung von Eigentum der Gesellschaft.] Wir schützen unseren guten Ruf Der gute Ruf unserer Gesellschaft ist ein Gut, das über viele Jahren entwickelt wurde und durch Unachtsamkeit schnell beschädigt oder zerstört werden kann. Unser Firmenimage, unsere Unternehmenskultur und unsere lange Geschichte sind Werte, die von uns allen gepflegt und geschützt werden müssen. Dementsprechend wird von allen Mitarbeitern erwartet, dass sie den Kodex jederzeit (d.h. nicht nur während der Arbeitszeit) einhalten. Außerdem ist es sehr wichtig, dass wir uns dem Kodex alle stark verpflichtet fühlen und wir innerhalb unserer Gruppe bei der Durchsetzung dieser Bestimmungen kooperieren. UNSERE MITARBEITER / 13

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17 UMWELT, GESUNDHEIT UND SICHERHEIT UMWELT, GESUNDHEIT UND SICHERHEIT / 15

18 Wir schützen unsere eigene Gesundheit und Sicherheit und auch die der anderen Wir erkennen Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz als grundsätzliches Recht der Mitarbeiter und als Schlüsselelement für die Nachhaltigkeit der CNH Industrial Gruppe an. Bei allen Entscheidungen müssen Gesundheit und Sicherheit unserer Mitarbeiter am Arbeitsplatz gewahrt bleiben. Wir haben eine effiziente Richtlinie zur Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz eingeführt und verbessern diese fortlaufend. Sie basiert auf vorbeugenden individuellen als auch kollektiven Maßnahmen, um das potenzielle Risiko von Verletzungen am Arbeitsplatz so niedrig wie möglich zu halten. Es ist unser Ziel, erstklassige Arbeitsbedingungen in Übereinstimmung mit den Grundsätzen für Hygiene, industrieller Ergonomie und individueller Arbeits- und Organisationsverfahren zu gewährleisten. Die CNH Industrial Gruppe ist überzeugt von einer Kultur der Unfallverhütung und des Risikobewusstseins unter den Mitarbeitern, und verbreitet diese aktiv, insbesondere in Form von Informationskursen und Schulungen. Alle Mitarbeiter müssen selbst persönliche Verantwortung übernehmen und die von der CNH Industrial Gruppe auferlegten Sicherheitsmaßnahmen für Gesundheit und Sicherheit anwenden, die ihnen über spezielle Direktiven, Anweisungen, Informationen und Kurse mitgeteilt werden. Jeder von uns ist für die angemessene Anwendung von Sicherheitsmaßnahmen verantwortlich und darf weder sich selbst noch andere Mitarbeiter Gefahren aussetzen, die zu Verletzungen oder Schäden für sie selbst oder andere führen können. [Siehe auch die Richtlinie zur Gesundheit und Sicherheit von CNH Industrial..] Wir arbeiten bei unseren Prozessen umweltverträglich Unsere Gruppe betrachtet Umweltschutz als wichtigen Aspekt in unseren gesamten Geschäftsansatz. Wir bemühen uns, die Auswirkungen der Produktionsprozesse auf die Umwelt ständig zu verbessern und sämtliche geltenden Umweltschutzgesetze zu beachten. Dies bezieht auch die Entwicklung und den Ausbau eines effizienten und zertifizierten Umweltschutzsystems (EMS - Environmental Management System)ein, das auf den Grundprinzipien aufbaut, die Auswirkungen auf die Umwelt zu reduzieren und die zur Verfügung stehenden Ressourcen optimal zu nutzen. Wir verpflichten uns, einen aktiven Part zu übernehmen bei der Einführung dieser Prinzipien mittels Verteilung entsprechenden Informationen und Durchführung regelmäßiger Schulungen sowie einer aktiven Rolle bei der Anwendung dieser Prinzipien in unserer Arbeit. [Siehe auch die Umweltschutzrichtlinie von CNH Industrial.] FRAGEN Ich habe eine Person ohne ordnungsgemäßes Namensschild in einem Teil des Gebäudes gesehen, wo diese nicht hingehört. Was soll ich tun? ANTWORTEN Fragen Sie die Person, wer sie ist und ob Sie ihr behilflich sein können. Falls Sie sich in der Situation oder wegen des Verhaltens der Person unwohl fühlen oder falls Sie glauben, dass diese dort keine Aufenthaltsberechtigung hat, wenden Sie sich unverzüglich an Ihre Führungskraft oder den Sicherheitsbeauftragten vor Ort und beschreiben ihm die Person und wo Sie diese Person gesehen haben. 16

19 Wir verpflichten uns zur Herstellung von sicheren und umweltfreundlichen Produkten Wir verpflichten uns, unter voller Beachtung der gesetzlichen Vorgaben Produkte herzustellen und zu verkaufen, die höchsten Umweltschutz- und Sicherheitsstandards genügen. Weiterhin setzen wir uns für die Entwicklung und den Einsatz innovativer technischer Lösungen ein, die die Auswirkungen unserer Produkte auf die Umwelt so gering wie möglich halten und Sicherheit auf höchstem Niveau garantieren. Darüber hinaus fördern wir den sicheren und umweltfreundlichen Gebrauch unserer Produkte, indem wir unseren Kunden und Händlern Informationsmaterial für Nutzung, Wartung und Entsorgung der Fahrzeuge und sonstigen Produkte zur Verfügung stellen. [Siehe auch die Umweltschutzrichtlinie von CNH Industrial.] UMWELT, GESUNDHEIT UND SICHERHEIT / 17

20 UMFELD UND GESELLSCHAFT Wir sind dazu angehalten, die Beziehungen zu allen Beteiligten in gutem Glauben, loyal, korrekt, transparent und mit dem gebotenen Respekt für unsere im Kodex aufgeführten ethischen Werte zu führen und zu verbessern. 18