Compliance. GSK. Der Unterschied.

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1 Compliance. GSK. Der Unterschied.

2 Compliance maßgeschneidert. Compliance bei GSK. Regelverstöße können zu erheblichen Schäden bei Unternehmen und Banken führen. Ebenso gefährlich ist die Schädigung des guten Rufs. Mitunter steht der Vorwurf von Pflichtverletzungen der Geschäftsleitung im Raum. Compliance bezweckt die Vermeidung oder die Aufdeckung solcher Rechtsverstöße und die Einleitung wirksamer Gegenmaßnahmen. Jedes Unternehmen hat unterschiedliche rechtliche und tatsächliche Anforderungen. Deshalb müssen auch die Compliance-Maßnahmen auf das einzelne Unternehmen abgestimmt werden. Hier setzt unser Beratungsansatz an: Compliance maßgeschneidert. Der Entwicklung oder Aktualisierung eines Compliance-Management-Systems stellen wir eine Bestandsaufnahme mit einer unternehmensspezifischen Risikoanalyse voran. Häufig sind in einem Unternehmen bereits Bausteine vorhanden, die zu einem Compliance-Management-System zusammen geführt werden können. Das erhöht die Akzeptanz und verringert die Kosten. Aus dem Vorhandenen und den sich aus der Risikoanalyse ergebenden neuen Gesichtspunkten entwickeln wir in Abstimmung mit der Unternehmensleitung ein Compliance-Management-System, das auf die Anforderungen und das Risikoprofil des Unternehmens zugeschnitten ist. Wenn öffentliche Berichte über mögliche Missstände im Unternehmen erscheinen oder gar aufsichtsbehördliche oder staatsanwaltschaftliche Ermittlungen begonnen haben, ist schnelles Handeln gefragt. Doch wer handeln will, muss die Entscheidungsgrundlagen kennen. In diesen Fällen kann eine interne Untersuchung helfen, den Sachverhalt effizient aufzuklären. Auf dieser Grundlage kann dann die weitere Vorgehensweise gegenüber Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden abgestimmt und der weitere Handlungsbedarf im Unternehmen ermittelt werden.

3 Beratungsangebot im Bereich Compliance. Wir beraten Unternehmen und Banken der Privatwirtschaft und der öffentlichen Hand sowie deren Organe. Dabei arbeiten wir gern mit den In-House-Experten unserer Mandanten (insb. Compliance-Beauftragten, Datenschutz-Beauftragen, Geldwäsche-Beauftragten, Risk-Management, Revision) zusammen. Wir bieten folgende Leistungen an: Geschäftspartnerprüfung und Kundendokumentation: > Überprüfung von Geschäftspartnern und Dokumentation (z. B. hinsichtlich Geldwäsche) > Erstellung der Kundendokumentation (z. B. im Bereich des WpHG), einschließlich Werbemitteilungen und Homepageauftritt Interne Organisation: > Strukturierung von Kontrollfunktionen und Gestaltung eines gesamtheitlichen internen Kontrollsystems (IKS) und Compliance-Management-Systems (CMS) > Erstellung und Anpassung von schriftlichen Ordnungen, Organisationshandbüchern, Arbeitsanweisungen usw. > Gestaltung der Risikomanagement-Funktion, insbesondere im finanzregulierten Bereich nach MaRisk, OpRisk und Einbindung Compliance / Geldwäscheprävention / zentrale Stelle > Gestaltung und Dokumentation aufsichtswesentlicher Prozesse (z. B. Geeignetheitstest bei Vermögensverwaltung oder Vertrieb von Finanzprodukten) > Strukturierung interner Prozesse unter Berücksichtigung rechtlicher Vorgaben (z. B. Datenschutz) Prävention und Sonderuntersuchungen: > Erstellung von risikobasierten, angemessenen Konzepten zur Prävention gegen strafbare Handlungen und zur Geldwäscheprävention > Gefährdungs- und Risikoanalysen (Geldwäscheprävention, Betrugsprävention, Compliance) > Durchführung und juristische Begleitung von Compliance-Sonderuntersuchungen (z. B. bei Verdacht auf Korruption, Geldwäsche, Insiderhandel, Marktmanipulation) > Rechtliche Vertretung bei und Untersuchung von Schadensfällen (z. B. bei Korruption, Untreue, Betrug, Kartellverstöße, sonstige Straftaten und Ordnungswidrigkeiten) > Rechtliche Begleitung bei aufsichtsrechtlichen Sonderprüfungen und bei Ermittlungsverfahren

4 GSK. Wer wir sind. Ansprechpartner. Dr. Christian R. Schmidt T M schmidt@gsk.de Hendrik Riedel T M riedel@gsk.de GSK Stockmann + Kollegen ist eine der führenden unabhängigen Wirtschaftskanzleien in Deutschland mit den Schwerpunkten Real Estate, Corporate, Banking/Finance und Public Sector. GSK entstand 1997 als Zusammenschluss von Anwälten aus renommierten Wirtschaftskanzleien. Heute beraten über 130 Anwälte und Steuerberater an den Standorten Berlin, Frankfurt am Main, Hamburg, Heidelberg, München und Brüssel deutsche und internationale Mandanten. In grenzüberschreitenden Projekten arbeitet GSK eng mit einem ausgewählten Kreis angesehener Partnerkanzleien in der Broadlaw Group zusammen: Lefèvre Pelletier & associés (Frankreich), Nabarro (Vereinigtes Königreich), Nunziante Magrone (Italien) und Roca Junyent (Spanien). Diese exklusive Allianz verfügt über mehr als 1000 Anwälte in 27 Städten der wichtigsten Finanz- und Wirtschaftszentren Europas, Asiens, des Nahen Ostens und Nordafrikas. Unser Team Maßgeschneiderte Beratung erfordert ein maßgeschneidertes Team. Die Mitglieder unseres Teams verfügen über Erfahrungen im Bereich des Gesellschaftsrechts, Bankaufsichtsrechts, Außenwirtschaftsrechts, Vergaberechts, Kartellrechts, Steuerrechts, des Rechts öffentlicher Unternehmen, und nicht zuletzt im Bereich des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts sowie über die erforderlichen betriebswirtschaftlichen Kenntnisse. Bei Bedarf ziehen wir Kollegen aus anderen Rechtsgebieten hinzu. Manchmal muss es schnell gehen. In solchen Fällen ist unser Team binnen Stunden vor Ort. Dr. Gerhard Gündel T M guendel@gsk.de

5 GSK. Wo wir sind. HAMBURG BERLIN BRÜSSEL FRANKFURT HEIDELBERG MÜNCHEN BERLIN Mohrenstraße Berlin Tel Fax FRANKFURT/M. Taunusanlage Frankfurt am Main Tel Fax HAMBURG Neuer Wall Hamburg Tel Fax HEIDELBERG Mittermaierstraße Heidelberg Tel Fax MÜNCHEN Karl-Scharnagl-Ring München Tel Fax muenchen@gsk.de BRÜSSEL 209a Avenue Louise B-1050 Brüssel Tel Fax bruessel@gsk.de EUROPA, ASIEN, NAHER OSTEN, NORDAFRIKA ALGIER BARCELONA BERLIN BOLOGNA BRÜSSEL CASABLANCA DUBAI FRANKFURT GUANGZHOU GIRONA HAMBURG HEIDELBERG HONGKONG ISTANBUL LLEIDA LONDON MADRID MANCHESTER MAILAND MÜNCHEN PALMA DE MALLORCA PARIS ROM SHANGHAI SHEFFIELD SINGAPUR TIRANA