Checkliste für die Erstinspektion / Überwachung der werkseigenen Produktionskontrolle nach DIN EN :

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1 Stand Checkliste für die Erstinspektion / Überwachung der werkseigenen Produktionskontrolle nach DIN EN : Firmenname: Auditart: Anschrift: Erstinspektion lfd. Überwachung Auditor(en): Überwachung wegen Änderungen Referenzdokumente (Stand): Audittermin: Unterschrift (Leiter WPK) Unterschrift (Auditor(en)) Seite 1 von 13 Seiten

2 Fragen/Anforderungen Hersteller: Auditergebnisse 1 Allgemeines 1.1 Welcher Teil von DIN EN 1090 wird für die Ausführung angewendet? 1.2 In welcher Ausführungsklasse (EXC) möchte der Betrieb tätig werden? Siehe Anlage I im Anhang 1.3 Wer ist der Verantwortliche für die WPK? Wie ist er in die Organisation eingebunden? Organigramm, Verantwortungsmatrix, Stellenbeschreibungen, Qualifikationsprofile 1.4 Welche Deklarationsmethode wird angewendet? Siehe Anlage II im Anhang DIN EN Stahl DIN EN Aluminium EXC 1 EXC 2 EXC 3 EXC 4 Name: Anlage(n) bitte beifügen ZA3.2 ZA3.3 ZA3.4 ZA3.5 Dokument zur Organisationsstruktur erfoderlich 2 Spezieller Prozess Bemessung" (siehe Tabelle B.1 aus DIN EN , linke Spalte) 2.1 Sollen Bemessungstätigkeiten Bestandteil der Zertifizierung sein? (ITC Erstberechnung") 2 2 Werden Bemessungstätigkeiten mit eigenem Personal durchgeführt oder untervergeben? 2.3 Wer ist der Verantwortliche für die Bemessung? bei Nein" weiter mit 3 werden durch eigenes Personal durchgeführt. werden untervergeben, Unterauftragnehmer benennen: Name: 2.4 Ist die Qualifikation des Personals gegeben?.5 Nach welchen Normen und Regeln wird bemessen? 2.6 Wie erfolgt die Bemessung? Rechner/Software manuell.7 Ist das Bemessungsverfahren funktionsfähig?.8 Werden die Aufzeichnungen für die angegebene Dauer aufbewahrt? (DIN EN , Abschnitt 6.3.4) Seite 2 von 13 Seiten Ist eine Ist eine Liegt ein Verfahren zur Prüfung der Berechnung vor. Ist eine

3 Fragen/Anforderungen Hersteller: Auditergebnisse 3 Aufgaben in Bezug auf die Produktion (siehe Tabelle B.1 aus DIN EN , rechte Spalte) 3.1 Untervergaben Eignungsfeststellung der Unterlieferanten Untervergaben von Schweißarbeiten? Ja / Nein Ist eine Bitte die Unterauftragnehmer benennen: Untervergaben von Korrosionsschutz? Ja / Nein Bitte die Unterauftragnehmer benennen: Untervergaben von mech. Verbindungen? Ja / Nein Bitte die Unterauftragnehmer benennen: Ist eine Ist eine Untervergaben von ZFP Prüfungen? Ja / Nein Bitte die Unterauftragnehmer benennen: Ist eine Untervergaben von Fertigungsüberwachungen Schweißaufsicht? Ja / Nein Bitte die Unterauftragnehmer benennen: Ist eine Untervergaben von Wärmebehandlungen? Ja / Nein Bitte die Unterauftragnehmer benennen: Ist eine Sind Vorgaben und Auswahlkriterien für Unterlieferanten festgelegt? Ist eine Werden die notwendigen Unterlagen dem Unterlieferanten zur Verfügung gestellt? Ist eine Wie wird die Einhaltung der maßgebenden Anforderungen der DIN EN /3 durch den Unterlieferanten sichergestellt? Wie wird die Eignung der Unterlieferanten festgestellt? Bitte betriebsinterne Abläufe einreichen oder im Audit vorlegen Bitte betriebsinterne Abläufe einreichen oder im Audit vorlegen Unterlagen Zertifikate; Bescheinigungen; Personalqualifikat; usw. Seite3 von 13 Seiten

4 Fragen/Anforderungen Hersteller: 3.2 Spezieller Prozess Schweißen" Auditergebnisse Wer ist/sind die verantwortliche(n) Schweißaufsichtsperson(en)? Welche Qualifikation(en) hat/ haben die verantwortliche(n) Schweißaufsichtsperson(en)? (Erforderliche Level (B, S, C) je nach EXC, Werkstoff und Abmessungen, Tabelle 14 von DIN EN und Tabelle 7 von DIN EN ) Bitte Aufstellung bzw. Formblatt zur Personalqualifikation beilegen. IWE/EWE/SFI, Anzahl: IWT/EWT/ST, Anzahl: IWS/EWS/SFM, Anzahl: andere Qualifikation, Anzahl: Anzahl angemessen? Qualifikation angemessen? Bei anderen Qualifikationen als SFI/EWE/IWE, ST/EWT/IWT, SFM/EWS/IWS: Fachgespräch erforderlich zu folgenden Inhalten: Schweißprozessen Schweißzusätzen Werkstoffe Konstruktion Berechnung Fertigung Prüfung Einstufung nach DIN EN ISO 14731: B: S: C: Ist die verantwortliche Schweißaufsichtsperson bevollmächtigt, um notwendige Maßnahmen im Sinne der DIN EN ISO veranlassen zu können? - Benennung im Arbeitsvertrag, - Aushang Dokument erforderlich wenn Geschäftsführer (GF) nicht gleichzeitig verantwortliche Schweißaufsicht (SAP) ist Wie sind die Aufgaben und Verantwortungen des Schweißaufsichtspersonals festgelegt? - Zuständigkeitsmatrix, Stellenbeschreibung Sind ausreichend Schweißer/Bediener und durch geeignete Prüfungen qualifiziert? Auflistung der Prüfbescheinigungen einreichen oder im Audit Anzahl der geprüften Schweißer/Bediener angemessen? Qualifikation angemessen? Seite4 von 13 Seiten

5 Fragen/Anforderungen Hersteller: Liegt eine aktuelle Aufstellung der für die schweißtechnische Produktion wesentlichen Fertigungs- und Prüfeinrichtungen vor? Bitte Aufstellung bzw. Formblatt zur Gerätetechnik beilegen. Beispiele: - Schweißstromquellen und andere Maschinen - Einrichtungen für die Naht- und Oberflächenvorbereitung und zum Trennen, einschließlich zum thermischen Schneiden - Einrichtungen zum Vorwärmen und zur Wärmennachbehandlung einschließlich Geräten zur Temperaturanzeige - Spann- und Schweißvorrichtungen - Krane und Handhabungseinrichtungen, die für die Fertigung verwendet werden - persönliche Arbeitsschutz- und sonstige Sicherheitseinrichtungen, die in unmittelbarem Zusammenhang mit den angewendeten Fertigungprozessen stehen. - Trockenöfen, Elektrodenköcher, usw. für die Schweißzusatzwerkstoffe - Einrichtungen zur Oberflächenreinigung - Einrichtungen für die zerstörenden und zerstörungsfreien Prüfungen Sind die betrieblichen Einrichtungen für den vorgesehenen Geltungsbereich ausreichend und geeignet? Liegen Pläne für die Instandhaltung der Einrichtungen vor? Ist sichergestellt, dass schadhafte Einrichtungen nicht eingesetzt werden? Welche Schweißprozesse werden Bitte Prozessnummern angeben. angewendet? Liegen Schweißanweisungen (WPS) für die Bitte Liste der en angewendeten Schweißverfahren vor? Schweißanweisungen beilegen Wie werden diese Schweißverfahren qualifiziert? Sind Arbeitsprüfungen nach DIN EN Tabelle 12 bzw Absatz erforderlich und? Seite5 von 13 Seiten

6 Fragen/Anforderungen Hersteller: Werden neben Schweißanweisungen auch Arbeitsanweisungen angewendet? Bitte Liste der en Arbeitsanweisungen beilegen Erfolgt eine geeignete Fertigungsplanung? Werden Überwachungen und Prüfungen vor/während und nach dem Schweißen in Übereinstimmung mit dem Regelwerk durchgeführt? Wird der Stand der Überwachung und Prüfung in geeigneter Weise angegeben? - am Bauteil - in den Begleitpapieren Werden Wärmenachbehandlungen durchgeführt (auch Untervergabe)? Sind die Zuständigkeiten für das Verfahren zur Durchführung der Wärmenachbehandlung festgelegt? Werden Wärmenachbehandlungen nach schriftlichen Anweisungen durchgeführt? bezogen auf - Grundwerkstoff - Bauteil - Anwendungsnormen/ Spezifikationen Ist für die Erstellung, Kontrolle und Archivierung qualitätsrelevanter Dokumente ein Verfahren eingerichtet? :- Werkstoffnachweise; -WPS -WPQR - Prüfungsbescheinigungen Grundlage der Fertigungsplanung angeben. Grundlage der Überwachung/ Prüfung angeben. Grundlage der Überwachung/ Prüfung angeben. (wenn nein entfallen weitere Fragen zur Wärmebehandlung ) Grundlage des Dokumentationsverfahrens angeben. 3.3 Spezieller Prozess Fügen mit mechanischen Verbindsmitteln" Ist das Personal für die Ausführung von mech. Verbindungen ausreichend eingewiesen (und qualifiziert)? Erfüllen die Betriebsmittel die Anforderungen des Kapitels 8 (Mechanisches Verbinden) der DIN EN bzw. 3? Qualifizierungsdokument beilegen Anziehverfahren der planmäßig vorgespannten Schrauben angeben Liegen Verfahrensbeschreibungen vor? Werden die vorgeschriebenen Verfahrensqualifikationen durchgeführt? : Wie werden die hergestellten Verbindungen geprüft? Wie werden die Ergebnisse der Prüfungen dokumentiert? Seite6 von 13 Seiten

7 Fragen/Anforderungen Hersteller: 3.4 Spezieller Prozess ZfP" Wer ist für die Auswahl von ZfP Verfahren verantwortliche? Name: (mit Angabe der Qualifikation) Werden Prüfverfahren (zusätzlich zur direkten Sichtprüfung) angewendet? Ist das Personal für zerstörungsfreie Prüfungen ausreichend qualifiziert? (siehe von DIN EN und von DIN EN ) Nein Ja, welche? Eindringprüfung (PT) Magnetpulverprüfung (MT) Durchstrahlungsprüfung (RT) Ultraschallprüfung (UT) Sonstige Bitte Qualifikationsnachweise beilegen Sind die en Prüfeinrichtungen für ZfP Prüfungen geeignet? Prüfmittelliste Bitte Prüfmittelliste beilegen Wie werden die Prüfeinrichtungen überwacht? Liegen Verfahrensbeschreibungen für die Prüfungsausführung vor? Wie werden die Ergebnisse der Prüfungen dokumentiert? Seite7 von 13 Seiten

8 Fragen/Anforderungen Hersteller: 3.5 Spezieller Prozess Korrosionsschutz" Welche Korrosionsschutzverfahren werden angewendet? Ist das Personal für die Ausführung des Korrosionsschutzes ausreichend eingewiesen (und qualifiziert)? (siehe EN , Punkt 6.3.2) Anforderungen ggf. abgestuft nach Art der Beschichtungssysteme (Metallbau, Brückenbau u.a.) Erfüllen die Betriebsmittel die Anforderungen des Abschnittes 10 der DIN EN bzw 3? - Räumlichkeiten - mechanische Vorbereitung - Stahlen - manuelle Beschichtung - industrielle Beschichtung - Taupunktbestimmung - Schichtdickenmessung Liegen Verfahrensbeschreibungen für den Korrosionsschutz vor? Qualifizierungsdokument beilegen Werden die vorgeschriebenen Verfahrensqualifikationen durchgeführt? Wie werden die hergestellten Beschichtungen geprüft und dokumentiert 4 Kalibrierung: (Messprozess zur Feststellung und Dokumentation der Abweichungen eines Messgerätes (Normkorper) Verifizierung: (Bestätigung durch objektiven Nachweis, daß festgelegte Anforderungen erfüllt sind) Validierung: (Überprüfung der Gültigkeit durch Plausibilitätskontrolle (Überschlagsmäßige Ergebnisprüfung)) 4.1 Werden Mess-, Überwachungs- und Prüfeinrichtungen kalibriert, verifiziert und validiert? - Verantwortlichkeiten - Verfahren (Begriffe siehe DIN EN ISO 9000 und beim Schweißen siehe DIN EN ISO 17662) Bitte Aufstellung bzw. Formblatt zur Gerätetechnik beilegen. Seite8 von 13 Seiten

9 Fragen/Anforderungen Hersteller: 5 Zur Herstellung verwendete Konstruktionsmaterialien 5.1 Liegen für die verwendeten Grundwerkstoffe, Schweißzusätze, Schrauben, Korrosionsschutzstoffe, etc. Werkstoffnachweise vor? Nachweise bzw. Beispiel im Audit 5.2 Wird die Rückverfolgbarkeit und angemessene Dokumentation sichergestellt? (DIN EN , Abschnitt 6.3.5) Nachweise bzw. Beispiel im Audit 6 Lagerung der Konstruktionsmaterialien 6.1 Wie erfolgt die Lagerung der Konstruktionsmaterialien (auch vom Kunden beigestellt)? 6.2 Ist die Kennzeichnung/Identifizierung und Rückverfolgbarkeit während der Zeit der Lagerung und Fertigung sichergestellt? - Art der Kennzeichnung 7 Bauteilspezifikation (Ausführungsunterlagen) 7.1 Enthält die Bauteilspezifikation die geforderten Informationen ( Ausführungsklasse, Maße und Toleranzen, Bewertungsgruppen, Überwachungs- und Prüfplan?) 8 Produktbewertung (Leistungsmerkmale nach Tabelle ZA.1 aus DIN EN ) 8.1 Zulässige Abweichungen für Maße und Form Erfüllen die Vorgaben für die Toleranzen die Bedingungen des Abschnittes 11 und Anhang G von DIN EN bzw. 3? (Geometrische Toleranzen) Wie werden Toleranzen für Maße und Form überprüft und dokumentiert? 8.2 Schweißeignung Welche Werkstoffe werden eingesetzt und wie wird die Schweißeignung bei Anwendung schweißtechnischer Verfahren sichergestellt? Auflistung der Werkstoffe mit Werkstoffnummer Seite9 von 13 Seiten

10 Fragen/Anforderungen Hersteller: 8.3 Bruchzähigkeit/Kerbschlagfestigkeit (nur für Stahl) Hinweis: die Leistungsmerkmale Bruchzähigkeit und Kerbschlagfestigkeit sind identisch und meinen die Kerbschlagarbeit bei vorgegebener Prüftemperatur Sind in den Werkstoffnachweisen Angaben zum Wert der Kerbschlagarbeit und der Prüftemperatur enthalten? 8.4 Tragfähigkeit (nur maßgebend bei Anwendung des Deklarationsverfahrens ZA 3.3) Siehe hierzu Kapitel 2 dieser Checkliste 8.5 Ermüdungsfestigkeit (nur maßgebend bei Anwendung des Deklarationsverfahrens ZA 3.3) Siehe hierzu Kapitel 2 dieser Checkliste 8.6 Feuerwiderstand Werden Erzeugnisse mit Anforderungen an den Feuerwiderstand hergestellt? Wenn Ja", nach welchem Verfahren erfolgt die Klassifizierung? Hinweise: (siehe 5.7 der DIN EN ) 8.7 Brandverhalten Wird ein Nachweis für das Brandverhalten gefordert Sofern ein Nachweis für die Klassifizierung des Brandverhaltens nach DIN EN gefordert wird, liegt dieser vor? Hinweise: (5.8 der DIN EN ) ANMERKUNG: Konstruktionsmaterialien aus Stahl und Aluminium fallen hinsichtlich des Brandverhaltens unter die Klasse A1 nach der europäischen Klassifizierung, und es ist keine weitere Dokumentation erforderlich. Verzinkte Stähle und eloxierte Aluminiumbauteile fallen ebenfalls unter die Klasse A1. Bei beschichteten Bauteilen ist nachzuweisen, dass die Klasse des Bauteils mit den Anforderungen hinsichtlich seiner Anwendung und Funktion übereinstimmt. Die Klassifizierung muss nach EN erfolgen. Beschichtungen, die zum Oberflächenschutz oder aus anderen Gründen auf Stahl- bzw. Aluminiumbauteile aufgebracht werden, können die A1-Klassifizierung verändern. Angaben zum Brandverhalten von organisch beschichteten Stahlblechen sind EN und EN zu entnehmen. Seite10 von 13 Seiten

11 Fragen/Anforderungen Hersteller: 8.8 Freisetzung von Cadmium und dessen Verbindungen Hinweis: Im Allgemeinen wird bei Bauteilen aus Stahl und Aluminium angegeben: NPD no performance determined zu deutsch keine Leistung festgestellt" 8.9 Freisetzung radioaktiver Strahlung Hinweis: Im Allgemeinen wird bei Bauteilen aus Stahl und Aluminium angegeben: NPD no performance determined zu deutsch keine Leistung festgestellt" 8.10 Dauerhaftigkeit Siehe hierzu Abschnitt 3.5 Korrosionschutz" 9 Nichtkonforme Produkte (Mangelnde Übereinstimmung und Korrekturmassnahmen) 9.1 Sind Maßnaßmen festgelegt, wie bei mangelnder Übereinstimmung mit festgelegten Anforderungen verfahren wird? - Kennzeichnung - Zuständigkeiten - Reparaturanweisung/Reparatur - erneute Prüfung - Maßnahmen zur Verhinderung eines erneuten Auftretens Seite11 von 13 Seiten

12 Anlage I Tabelle 14 von EN technische Kenntnisse des Schweißaufsichtspersonals für Baustähle EXC EXC2 EXC3 Stähle (Gruppen) S235 bis S355 (1.1; 1.2; 1.4) S 420 bis S 700 (1.3; 2; 1.4) S235 bis S355 (1.1; 1.2; 1.4) S 420 bis S 700 (1.3; 2; 1.4) Bezugsnormen Materialdicken (mm) Stahlgruppen nach CEN ISO/TR t 25 a) 25< t 50) b t > 50 EN ; EN ; EN EN ; EN ; EN EN ; EN EN ; EN ; EN EN ; EN EN ; EN EN ; EN ; EN EN ; EN ; EN EN ; EN EN ; EN ; EN EN ; EN EN ; EN B (EWS) S (EWT) S (EWT) S (EWT) C d) C C EXC4 Alle Alle C C c) C C a: Stützfußplatten und Stirnbleche 50 mm; b: Stützfußplatten und Stirnbleche 75 mm; c: Stähle mit einer Festigkeit S275 sind spezielle Kenntnisse (EWT) ausreichend d : Bei Stählen N; NL; M und ML sind spezielle technische Kenntnisse (EWT) ausreichend. B; S und C entsprechen: Basis; speziellen und umfassenden technischen Kenntnissen nach EN ISO CE-Kennzeichnung und Etikettierung nach den entsprechenden Deklarationsmethode Deklarationsmethoden bzw. Verfahren Bauteilspezifikation vom Auftraggeber (PPCS) Geometrie Materialeigenschaften Bemessung nach Eurocod Bemessung von anderen Bemessungsvorschriften Anlage II Bauteilspezifikation vom Hersteller (MPCS) Geometrie Materialeigenschaften Bemessung nach Eurocod

13 Verfahren 1 ZA.3.2 Deklaration der Produkteigenschaften durch Angaben der Materialeigenschaften und der geometrischen Daten Verfahren 2 ZA.3.3 Deklaration der Festigkeitswerte für das Bauteil Verfahren 3a ZA.3.4 Deklaration der Übereinstimmung mit einer gegebenen Bauteilspezifikation Verfahren 3b ZA.3.5 Deklaration der Festigkeitswerte für das Bauteil auf der Grundlage der Vorgaben des Auftraggebers X X X X X X X X X X X X Definition: PPCS durch den Auftraggeber erstellte Bauteilspezifikation (en: purchaser provided component specifikation) MPCS durch den Hersteller erstellte Bauteilspezifikation (en: manufacturer provided component specifikation)