Wealth Management. 29. Juni Symposium. Qualitätsmanagement im Private Banking. Keynote: Weitere Themen: Medienpartner:

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1 29. Juni Sympsium Wealth Management Qualitätsmanagement im Private Banking Keynte: Dr. Thrsten Reitmeyer Bereichsvrstand Wealth Management Cmmerzbank AG Ttal Quality (Wealth) Management: Vm Kundenbedürfnis zur Umsetzung Weitere Themen: Rating der Private Banking Beratungsqualität Risikmanagement im Private Banking Vergütungsstrukturen im Private Banking Haftungsfragen in der Vermögensverwaltung Der deutsche Markt aus Sicht einer Schweizer Privatbank Wertschöpfung in Vermögensverwaltung und Anlageberatung Medienpartner: Veranstaltungsrt: DVFA-Center Frankfurt am Main

2 Agenda_ 9:15 u Welcme 9:30 u Dr. Thrsten Reitmeyer Bereichsvrstand Wealth Management Cmmerzbank AG Ttal Quality (Wealth) Management Custmer Insight ( Was will der Kunde? ) Prcess Design ( Wie sieht die Maschine aus? ) Executin ( Wie stellen wir Qualität sicher? ) 10:30 u Prf. Dr. Markus Rudlf Dresdner Bank Stiftungslehrstuhl für Finanzwirtschaft WHU Ott Beisheim Schl f Management Rating der Private Banking Beratungsqualität Private Banking im Wandel Qualität als Wettbewerbsfaktr Entwicklung eines Ratingmdells 11:10 u Kaffeepause 11:40 u Frank Wieser Sprecher des Vrstandes Bank Vntbel Eurpe AG Der deutsche Markt aus Sicht einer Schweizer Privatbank Geschäftsmdelle und Wachstumsaussichten im Private Banking W liegen die Chancen des deutschen Marktes? Was sind die Besnderheiten des deutschen Kunden? 12:20 u Prf. Dr. Andreas Hackethal Lehrstuhl für BWL insbesndere Finanzen Jhann Wlfgang Gethe-Universität Wertschöpfung in Vermögensverwaltung und Anlageberatung Ksten vn Anlagefehlern vn Privatinvestren Neue Wege zur Messung vn Kundennutzen Rlle der Anlageberatung bei der Steigerung vn Kundennutzen Ideen für die Vermögensverwaltung und die Anlageberatung der Zukunft 13:10 u Mittagessen 13:50 u Dr. Martin Deckert Mitglied des Vrstandes UBS Deutschland AG Risikmanagement im Private Banking 14:30 u Dr. Jörg Richter Geschäftsführender Gesellschafter IQF - Institut für Qualitätssicherung und Prüfung vn Finanzdienstleistungen Qualität im Wealth Management. Anspruch und Wirklichkeit - eine Bestandsaufnahme Qualität aus Kundensicht Wer überzeugt warum? Entwicklungsptenziale 15:10 u Kaffeepause 15:40 u Peter Hannemann Partner Stephan Unternehmens- und Persnalberatung Vergütungsstrukturen im Private Banking Vergütung durch den Kunden Vergütung der Mitarbeiter 16:20 u Dr. Sven Zeller Partner Cliffrd Chance Haftungsfragen in der Vermögensverwaltung Aufsichts- und haftungsrechtliche Anfrderungen erfüllen Vermögensverwaltung rechtssicher rganisieren Kundenbeschwerden und Haftung vermeiden 17:00 u Abschluss und Get-Tgether

3 Referenten_ Keynte Referenten Dr. Thrsten Reitmeyer ist Bereichsvrstand Wealth Management bei der Cmmerzbank AG. Nach einer Banklehre bei der Dresdner Bank studierte er BWL an der WHU in Vallendar. An schließend war er bei McKinsey & Cmpany, Inc. tätig, während dieser Zeit prmvierte er zum Dr. rer. pl., ebenfalls an der WHU. Weitere Statinen waren OnVista AG/Trademiles AG, Sal. Oppenheim jr. & Cie. KGaA, Oppenheim Vermögenstreuhand GmbH und Kampmann, Berg und Partner. Bei der Cmmerzbank AG übernahm er 2007 die Knzernleitung Private Banking, 2008 die Knzernleitung Private Wealth Management und wurde 2009 Bereichsvrstand Wealth Management. Dr. Martin Deckert ist seit 2003 Chief Operatins Officer und seit 2008 Mitglied des Vrstandes der UBS Deutschland AG. Er verantwrtet die Bereiche IT, Operatins und Internal Services für die drei Divisinen Wealth Management, Investment Banking und Asset Management. Zusätzlich führt er das gesamte Prjektprtfli der UBS in Deutschland. Vr dieser Tätigkeit war Martin Deckert in verschiedenen Funktinen bei der UBS in der Schweiz tätig. Prf. Dr. Andreas Hackethal ist Prfessr für Finanzen am Huse f Finance der Frankfurter Gethe Universität. Er ist Direktr des drtigen Retail Banking Cmpetence Centers, C-Direktr des E-Finance Lab und Vrstand der Gethe Business Schl, der zentralen Einheit für Management Weiterbildung an der Gethe Universität. In der Frschung beschäftigt er sich mit der Rlle der Finanzberatung für Privatanleger und der Struktur des deutschen Bankenmarktes. Er gehört seit 2009 dem Fachbeirat der BaFin an. Peter Hannemann ist Partner der Stephan Unternehmens- und Persnalberatung GmbH in Bad Hmburg. Als gelernter Bankkaufmann, Diplm-Kaufmann und Diplm-Sprtmanager hat er mehrjährige Erfahrung in der gesellschafts- und steuerrechtlichen Beratung vn Unternehmen und der verantwrtlichen Tätigkeit in einer deutschen Grßbank. Beratungsschwerpunkte: Persnalund Unternehmensberatung für Banken, Finanzdienstleister, Anwalts- und Steuerszietäten und Kapitalanlagegesellschaften mit Vertiefungen im Private Banking und Asset Management Dr. Jörg Richter ist geschäftsführender Gesellschafter beim Institut für Qualitätssicherung und Prüfung vn Finanzdienstleistungen GmbH (IQF) in Hannver. Der gelernte Bankkaufmann studierte Wirtschaftswissenschaften u. A. mit dem Schwerpunkt Private Finance. Seine Prmtin erflgt zum Thema Grundsätze rdnungsmäßiger Finanzberatung. Dr. Richter ist Partner der Private Banking Prüfinstanz, die jährlich ca. 100 Banken bezüglich ihrer Beratungsqualität in verdeckten Tests untersucht. Prf. Dr. Markus Rudlf ist Ordinarius und Inhaber des Dresdner Bank Stiftungslehrstuhls für Finanzwirtschaft an der WHU - Ott Beisheim Schl f Management swie Leiter des Center f Private Banking an der WHU. Er prmvierte und habilitierte an der Universität St. Gallen. Er ist akademischer Direktr der Campus fr Finance Neujahrsknferenz swie Aufsichtsratsvrsitzender des Campus fr Finance e. V.. Er hat Aufsichtsratspsitinen bei Barclays Glbal Investrs BGI (Germany), bei WHU Brain Capital GmbH und bei RWC Cnsulting inne. Frank Wieser begann seine Laufbahn nach einer Banklehre und einem Studium der BWL als Trainee bei der Deutschen Bank AG. Nach verschiedenen Statinen u.a. in den Bereichen Asset Management, Private Banking und Private Wealth Management verantwrtete er zuletzt als Managing Directr die Regin Nrdbayern-Thüringen und war Mitglied des Management Cmmittees Private Wealth Management Deutschland wechselte er zur Privatbank Sal. Oppenheim an den Standrt Düsseldrf. Seit dem 1. April 2010 ist er Sprecher des Vrstandes der Bank Vntbel Eurpe AG. Dr. Sven Zeller ist Partner im Frankfurter Bür vn Cliffrd Chance und drt im Bereich Bank- und Kapitalmarktrecht tätig. Insbesndere betreut er die Investmentfnds- und Vermögensverwaltungsteams vn Banken und Finanzdienstleistern und unterstützt sie in aufsichtsrechtlichen Angelegenheiten. Der Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit liegt auf Fnds, dem Einsatz vn Derivaten beim Fndsmanagement und sämtlichen kundenbezgenen Aspekten vn Immbilien, Derivaten und Hedgefnds.

4 Organisatrisches_ Veranstaltung Viele Institute stellen sich derzeit in den Bereichen Wealth Management und Private Banking neu auf. Wie auch immer die Strukturen und Definitinen dabei festgelegt werden, die Verfügbarkeit und der Verkauf einzelner Prdukte werden in den Hintergrund treten. Smit kmmt der Qualität der Dienstleistungen selbst für die Angebtsdifferenzierung bei vermögenden Kunden zukünftig eine zentrale Rlle zu. Diese und weitere Fragestellungen zum Thema Qualitätsmanagement im Private Banking werden auf dem Sympsium mit namhaften Experten diskutiert. Zielgruppe Das Sympsium richtet sich an Teilnehmer aus den Bereichen u Vermögensverwaltung u Finanzplanung u Wealth Management u Relatinship Management u Private Banking u Asset Management u Anlageberatung u Family Office Teilnahmegebühr u EUR 295,- zzgl. MwSt. u EUR 245,- zzgl. MwSt. für DVFA-Mitglieder swie DVFA-Abslventen Veranstaltungsrt DVFA Center im Signaris Mainzer Landstraße (Françis-Mitterrand-Platz) Frankfurt/Main DVFA Deutsche Vereinigung für Finanzanalyse und Asset Management Die DVFA ist der Berufsverband der Investment Prfessinals mit aktuell ca persönlichen Mitgliedern. Sie sind als Fach- und Führungskräfte bei Investmenthäusern, Banken, Beratungs- und Asset Management-Gesellschaften der als unabhängige Finanzdienstleister tätig. Als Mitglied vn EFFAS Eurpean Federatin f Financial Analysts Scieties mit über Investment Prfessinals eurpaweit und ACIIA Assciatin f Certified Internatinal Investment Analysts bietet die DVFA Zugang zu einem Netzwerk mit über Investment Prfessinals weltweit.

5 Anmeldefrmular _ 4. DVFA-Sympsium Wealth Management Qualitätsmanagement im Private Banking Hiermit meldet unser Unternehmen flgenden Teilnehmer Name/Vrname: Unternehmen: Anschrift: Telefn/Fax: Ansprechpartner: Name/Vrname: Psitin: Telefn/Fax: Hiermit melde ich mich auf eigene Rechnung Name/Vrname: Anschrift: Telefn/Fax: Ich bin angestellt Ich bin selbstständig Ich bin freiberuflich tätig verbindlich an. Teilnahmegebühr für das 4. DVFA-Sympsium Wealth Management am 29. Juni 2010 in Frankfurt am Main Regulärpreis Für DVFA-Mitglieder und DVFA-Abslventen 295 pr Persn 245 pr Persn Alle Preise zzgl. MwSt.. Teilnahmebedingungen: Die Anmeldung ist verbindlich. Eine Vertretung der angemeldeten Persn ist möglich. Prgrammänderungen vrbehalten. Es gelten die Allgemeinen Teilnahmebedingungen der DVFA GmbH, erhältlich unter Ort, Datum Unterschrift Teilnehmer / Arbeitgeber (Stempel) Anmeldung bitte per Pst der Fax an: DVFA GmbH, Einsteinstraße 5, Dreieich Fax (06103) finanzakademie@dvfa.de