SaaS Sicherheitsprofil für eine Collaboration Platform. Teil 3: Sicherheitsmaßnahmen für das CP SaaS Modell

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1 SaaS Sicherheitsprofil für eine Collaboration Platform Teil 3: Sicherheitsmaßnahmen für das CP SaaS Modell

2 CSC Deutschland Solutions GmbH Abraham-Lincoln.Park Wiesbaden Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik Postfach Bonn Internet: Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik 2014

3 Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis 1 Einleitung Sicherheitsmaßnahmen Organisatorische Sicherheitsmaßnahmen Technische Sicherheitsmaßnahmen Personelle Sicherheitsmaßnahmen Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik 3

4 Einleitung 1 1 Einleitung In Teil 2 dieses Sicherheitsprofils wurden für eine als Software-as-a-Service in einer Cloud Computing Umgebung zur Verfügung gestellte Collaboration Platform dreizehn wichtige Bedrohungen für die Schichten des IETF Cloud Stacks identifiziert und in Form von Steckbriefen detailliert beschrieben: für das Access & Delivery Layer:,,,, und, für das Cloud Service Layer: und für die Cloud Management Plane: und für das Cloud Ressource & Orchestration Layer: und für die Kommunikation des Serviceabonnenten mit der Access & Delivery Layer. Das vorliegende Dokument Teil 3 des Sicherheitsprofils für eine SaaS Collaboration Platform beschreibt Sicherheitsmaßnahmen organisatorischer, technischer und personeller Natur, die geeignet sind, den in Teil 2 genannten Bedrohungen entgegen zu wirken. Übergreifende Bedeutung haben dabei Maßnahmen, die Kommunikation mit der Cloud sowie die Verarbeitung und Speicherung von Daten in den Schichten des Cloud Stacks in besonderer Weise zu schützen. Dazu gehören: die zuverlässige Kennzeichnung (Attribuierung) von Informationen und Daten gemäß der durch den Serviceabonnenten definierten Schutzbedürftigkeit, die strikte Trennung des Zugangs und des Zugriffs auf Informationen und Daten verschiedener Mandanten die strikte Trennung des Zugangs und des Zugriffs auf Informationen und Daten durch die End nutzer eines gemäß dem festgelegten Schutzbedarf und den Endnutzern zugewiesenen Zugriffsrechten, sichere und nicht zu umgehende Authentifikationsprozesse zur Verhinderung einer Eskalation von Zugriffsrechten, die sichere Konfiguration der in der Bereitstellung des Service involvierten Komponenten des Cloud Stacks sowie die strikte und sichere Segmentierung virtueller und physischer Ressourcen. Jede Maßnahme wird in Anlehnung an [RFC2119] explizit als verpflichtend, empfohlen oder als optional spezifiziert und den Bedrohungsklassen nach dem STRIDE Modell zugeordnet. Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik 5

5 1 Einleitung Verpflichtende Anforderungen (MUSS-Anforderungen), sind Anforderungen, deren Umsetzung zwingend gefordert wird. Sie sind im Text mit den Worten muss (müssen) / ist (sind) / darf (dürfen) nur / darf (dürfen) nicht, ausgezeichnet. Empfohlene Anforderungen (SOLL-Anforderungen) sollten umgesetzt werden. Sie sind im Text mit den Worten soll (sollen) / empfohlen ausgezeichnet. Optionale Anforderungen (KANN-Anforderungen) können umgesetzt werden. Sie sind im Text mit den Worten kann (können) / darf (dürfen) ausgezeichnet. STRIDE ist ein Akronym und steht für (nachahmen, Vortäuschen einer Identität), (fälschen, manipulieren von Daten), (Abstreiten einer Handlung), (aufdecken, veröffentlichen von Informationen), (Dienstverweigerung) und Elevation Privilege (unzulässige Erweiterung von Rechten). STRIDE wurde 2002 von Microsoft für die Klassifizierung von Angriffsmustern entwickelt. In Teil 4 dieses Dokumentes werden die Sicherheitsmaßnahmen in einer Kreuzreferenztabelle auf die Bedrohungen abgebildet. Auf diese Weise lässt sich nachvollziehen, inwieweit durch die Sicherheitsmaßnahmen eine Abdeckung und damit auch eine erfolgreiche Abwehr der aufgezeigten Bedrohungen möglich wird. 6 Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik

6 2 Sicherheitsmaßnahmen 2.1 Organisatorische Sicherheitsmaßnahmen Index Titel und Beschreibung STRIDE Zuordnung M1.01 Informations- und Sicherheitsmanagement M Der Cloud Service Provider muss über formale und dokumentierte Sicherheitsrichtlinien verfügen. Die Sicherheitsrichtlinien müssen Ziele, Geltungsbereiche, Rollen und Verantwortlichkeiten, die Koordination unterschiedlicher Unternehmensbereiche, Sicherheitsarchitekturen und -maßnahmen zum Schutz von Daten, IT-Systemen und IT-Infrastrukturen, sowie Maßnahmen zur Einhaltung rechtlicher Anforderungen (Compliance) beschreiben. M Vor dem Hintergrund der in Teil 2 dieses Sicherheitsprofils beschriebenen Bedrohungsszenarien sind dabei insbesondere folgende (Detail-) Aspekte zu berücksichtigen: (1) IAM, Zutritts-, Zugangs- und Zugriffskontrolle: In Zusammenarbeit bzw. nach den Vorgaben des Serviceabonnenten muss ein Konzept zur Kontrolle und zur Steuerung von Zugriffsrechten (Identity & Access Management), auf die Funktionen des Cloud Self-Service Portals und die Kundendaten des Serviceabonnenten (siehe M1.03-3(1)) definiert und umgesetzt werden. Zugangs- und Zugriffsberechtigungen sind nicht nur auf der Basis der Identität der Akteure festzulegen, sondern auch auf der Grundlage zusätzlicher Regeln und Eigenschaften der Komponenten und Funktionen der Collaboration Platform sowie der Zugriffsobjekte (bspw. auf der Grundlage der Klassifizierung/Einstufung gem. der Schutzbedarfsfeststellung des Serviceabonnenten). Das Identity & Access Management (IAM) Konzept soll imstande sein, systemtechnisch erzwungene Zugangs- und Zugriffskontrollen (Mandatory Access Controls) und benutzerbestimmbaren / benutzerbestimmten Zugangs- und Zugriffskontrollen (Discretionary Access Controls) auf der Grundlage zuverlässiger elektronischer Identitäten und Attribute (Autorisierungen) abzubilden und durchzusetzen. Zusätzlich müssen verbindliche Regelungen zur regelmäßigen Überprüfung der Notwendigkeit und Zulässigkeit bzgl. der Aufrechterhaltung erteilter Berechtigungen festgelegt werden. (2) Sicherheitsüberprüfungen von Personal: Siehe M3.01 M Auf der Grundlage dieser Sicherheitsrichtlinien sind durch den der Cloud Service Provider M1.01-1: M1.01-2(1): M1.01-2(2):

7 dokumentierte Prozesse zu etablieren, welche die Aktualität und Umsetzung der Sicherheitsrichtlinien durchsetzen, kontrollieren und ihre Wirksamkeit regelmäßig überprüfen und nachvollziehbar dokumentieren. M1.02 Risiko- und Incidentmanagement M Der Cloud Service Provider muss über formale und dokumentierte Richtlinien zum Risikomanagement verfügen. Die Richtlinien müssen Ziele, Geltungsbereiche, Rollen und Verantwortlichkeiten sowie Festlegungen zur regelmäßigen Analyse und Bewertung möglicher Bedrohungen von Informationen und Informationssystemen und zum Umgang mit sicherheitsrelevanten Ereignissen umfassen. M Auf der Grundlage dieser Richtlinien sind durch den Cloud Service Provider dokumentierte Prozesse zu etablieren, die eine angemessene Reaktion auf sicherheitsrelevante Ereignisse auslösen sowie die in den Richtlinien beschriebenen Maßnahmen zur Abwehr von Sicherheitsbedrohungen und Dokumentation durchsetzen. M Der Cloud Service Provider muss dokumentierte Prozesse etablieren, welche die Umsetzung der Richtlinien durchsetzen und kontrollieren sowie ihre Wirksamkeit und Aktualität regelmäßig überprüfen und nachvollziehbar dokumentieren. Dazu gehört auch die regelmäßige Informationsbeschaffung über bekannte und neue Sicherheitslücken oder Schwachstellen, sowie dagegen anwendbare Maßnahmen, unter Nutzung unterschiedlichster, unabhängiger Quellen (bspw. Hersteller, CERT's etc.). M Die Zuverlässigkeit und Angemessenheit der in den Richtlinien beschriebenen Abläufe und Maßnahmen soll durch regelmäßige Assessments vor dem Hintergrund der aktuellen Bedrohungslage überprüft werden. M1.03 Schutz von Informationen M Aufbauend auf M1.01 muss der Cloud Service Provider über formale und dokumentierte Richtlinien zum Umgang mit und zum Schutz von sicherheitsrelevanten Informationen bei der Verarbeitung, dem Transport, der Migration (einschließlich der involvierten virtuellen und physischen Ressourcen), der Speicherung und der Löschung von Daten verfügen. Dazu gehören Kundendaten, Konfigurations- und Prozessdaten der involvierten IT-Infrastruktur wie auch Protokolldaten über Aktivitäten und sicherheitsrelevante Ereignisse. M Die Richtlinien müssen Ziele, Geltungsbereiche, einschließlich stufenweiser und voneinander getrennter Architekturen, logischer Zonen und Bereiche, Rollen und Verantwortlichkeiten, die Einstufung des Schutzbedarfes und Festlegungen für eine in Systematik und Durchsetzung wirksame Zugriffskontrollstrategie, mit der ein unbefugter Zutritt und Zugang zu, sowie Zugriff auf oder der Verlust von Informationen nicht unentdeckt bleibt und zuverlässig verhindert werden kann, umfassen. M1.02:

8 M Vor dem Hintergrund der in Teil 2 dieses Sicherheitsprofils beschriebenen Bedrohungsszenarien sind dabei insbesondere folgende (Detail-) Aspekte zu berücksichtigen: (1) Klassifizierung/Einstufung und Kennzeichnung von Informationen/Daten: Der Cloud Service Provider muss eine eindeutige Klassifizierung/Einstufung und unverwechselbare digitale Kennzeichnung von Informationen und/oder Daten des jeweiligen Serviceabonnenten unterstützen und umsetzen. Dabei sind sowohl die kritischen Kundendaten auf den Datenhaltungsschichten und -systemen zu berücksichtigen, als auch die Konfigurationsdaten der involvierten Komponenten. Die Einstufung des Schutzbedarfes von Kundendaten muss in Abstimmung mit den Serviceabonnenten erfolgen. Die Sicherheitsziele und -maßnahmen des CSP dürfen nicht zu einer Minderung von Schutzbedarfsfeststellungen des Serviceabonnenten oder zur Verletzung rechtlicher Anforderungen führen. Die unverwechselbare, digitale Kennzeichnung von Informationen und Daten soll Grundlage für die erforderliche Separierung von anderen Mandanten und externen Dritten sowie für die Trennung von Zu griffsberechtigungen bzgl. der (internen) Akteure des jeweiligen Dienstabonnenten sein. (2) Storage Security: Die wichtigen Komponenten der Infrastruktur (hier vor allem der Speicherressourcen), die kritischen Anwendungen und Datenbestände auf Speicher-Arrays und Bändern sind so abzusichern, dass sie gegen Missbrauch und Datenkorruption geschützt sind. Ein möglicher Datendiebstahl darf aufgrund einer durchgängigen und starken Storage-Verschlüsselung keine Folgeschäden für den betroffenen Serviceabonnenten/Mandanten hat. Das Storage Security Konzept des Cloud Service Providers soll sich in einem selektiven und abgestuften Ansatz am Wert der zu sichernden Daten gemäß der Schutzbedarfsfeststellung des jeweiligen Dienstabonnenten orientieren (siehe dazu auch M1.03-3(1)). Dieses Storage Security Konzept ist Bestandteil der IT-Sicherheitsleitlinie des CSP und entsprechend auf die Bedürfnisse eines jeden Serviceabonnenten/Mandanten anzuwenden. Das Konzept soll den Aufbau einer mehrstufigen Storage Security Architektur beim CSP ermöglichen, welche die Anforderungen für Data-at-Rest und Data-in-Motion auf der Grundlage eines stringent geplanten Zonenkonzepts berücksichtigt. Diese Anforderungen sollen unter Einsatz ausschließlich geeigneter Produkte (Speicherlösungen) erfolgen. Das Storage Security Konzept muss die Grundlage zur Sicherstellung und Gewährleistung der Integrität aller schützenswerten Daten sein und eine regelmäßige Überprüfung der erforderlichen organisatorischen Maßnahmen und Prozesse festlegen. (3) Datensicherung, Archivierung, Backup & Recovery: Zur Sicherstellung der Verfügbarkeit von Informationen bzw. zur Vermeidung von Datenverlusten, M1.03-3(1): M1.03-3(2): M1.03-3(3):

9 sowie der erforderlichen Integrität, sind zuverlässige Prozesse einer regelmäßigen Datensicherung (Backup) und Wiederherstellung von Daten (Recovery) etablieren, einschließlich der Maßnahmen zur regelmäßigen Überprüfung der Wiederherstellbarkeit von Datensicherungen. Gesetzliche sowie datenschutzrechtliche Maßgaben sind hierbei ebenso zwingend zu berücksichtigen, wie der durch den Serviceabonnenten festgelegte Schutzbedarf. Vertrauliche und besonders schutzbedürftige Daten sind vor der Sicherung so zu verschlüsseln, dass diese über den gesamten Zeitraum des Vertrages wieder entschlüsselt und verwendet werden können. Dabei ist insbesondere für den sicheren Umgang mit Archivdatenträgern eindeutig zu regeln, welche Daten wann, wie und durch welches hierzu berechtigte Personal gesichert sowie ggf. im Anschluss zu welchem Zweck und wohin transportiert sowie am Zielort wie aufbewahrt werden. Diese Tätigkeiten sind nachweisbar durchgängig und lückenlos zu dokumentieren. Maßgaben der Kennzeichnung von Information (siehe M1.03-3(1)) und der sicheren Löschung bzw. Vernichtung von Daten (siehe M1.03-3(4)) sind hierbei zwingend anzuwenden. Zusätzlich sollen diese Konzepte und Richtlinien im jeweiligen Notfallkonzept (Disaster Recovery) integriert werden. (4) Sichere Löschung und Vernichtung von Daten: Auf Verlangen des Serviceabonnenten oder nach Beendigung des Servicevertrages müssen sämtliche Daten des Serviceabonnenten, einschließlich der auf Backup-Systemen gespeicherten Daten, innerhalb eines vertraglich vereinbarten Zeitraums sicher auf den Speichermedien des Cloud Service Providers gelöscht werden. Die Löschung ist durch Vorlage eines Löschprotokolls zu belegen. Anmerkung: Falls diese Löschung lediglich darin besteht, die Referenz auf die Daten zu löschen (bspw. die konkrete LUN), sollte der CSP den Abonnenten über die (durchschnittliche) Zeitdauer informieren, innerhalb derer die auf den physischen Sektoren im Speichernetz des CSP abgelegten Daten als nicht wiederherstellbar gelten dürfen. Das dafür eingesetzte Verfahren (Bspw. basierend auf dem 'National Industrial Security Program Operating Manual (NISPOM DoD M vom Februar Bei dieser Variante, die 7 Durchläufe ausführt, (DoD M ECE) werden die Daten zunächst mit den 3 Durchläufen des DoD M (E) Standards überschrieben, danach mit einem Zufallswert, anschließend erneut durch DoD M (E)). Das Verfahren und der Zeitraum sollten vertraglich festgehalten werden. Die Löschung und Vernichtung von Daten bezieht sich auch auf Informationen bzgl. der Authentifikation und Berechtigung von Akteuren/Subjekten (siehe M1.01-2(1)). Wenn ein Mitarbeiter des CSP das Unternehmen verlässt oder der Vertrag mit Servicepartnern erlischt bzw. beendet wird, müssen Authentifikationsdaten und Berechtigungen unverzüglich gelöscht werden. Jede Löschung ist aktenkundig nachweisbar festzuhalten. M Der Cloud Service Provider muss dokumentierte Prozesse etablieren, die die Umsetzung dieser Richtlinien durchsetzen, kontrollieren und ihre Wirksamkeit regelmäßig überprüfen und nachvollziehbar M1.03-3(4):

10 dokumentieren. M1.04 Schutz von Informationssystemen M Aufbauend auf M1.01 muss der Cloud Service Provider über formale und dokumentierte Richtlinien für die Identifikation und Authentifikation beim Zutritt und Zugang zu, sowie den Zugriff auf Komponenten und Systeme des Service verfügen. M Die Richtlinien sollen Ziele, Geltungsbereiche, einschließlich der Gestaltung dementsprechender Infrastrukturen und physisch gesicherter Bereiche, die physische Redundanz von Systemen und Infrastrukturen sowie deren Überwachung (Monitoring) umfassen. Die Richtlinien müssen Rollen und Verantwortlichkeiten, die Koordination unterschiedlicher Unternehmenseinheiten sowie ein in Systematik und Durchsetzbarkeit wirksames Rollen- und Rechtekonzept beschreiben, welches einen unbefugten oder unentdeckten Zutritt und Zugang zu, sowie Zugriff auf Informationssysteme zu verhindern imstande ist. M Vor dem Hintergrund der in Teil 2 dieses Sicherheitsprofils beschriebenen Bedrohungsszenarien sind dabei insbesondere folgende (Detail-) Aspekte zu berücksichtigen: (1) Gesicherte Infrastruktur: Um die technischen Ressourcen und Kommunikationsendpunkte vor nicht-autorisiertem Zugang, Zutritt und Zugriff schützen zu können, sind die Informationssysteme und Komponenten innerhalb einer gesicherten Umgebung operativ zu betreiben. Das kann bspw. eine durch ein Sicherheitsunternehmen unter Zuhilfenahme angemessener Sicherheitssysteme Zäune mit Sensoren und Meldegruppen sowie einer Videoüberwachung (CCTV) oder sonstige Einfriedung sein, für die mittels unterschiedlicher Mehr-Faktor Zugangskontrollsysteme (Passwort und Smart-Card, Passwort und/oder Überprüfung biometrischer Merkmale, etc.) der Zutritt nur für autorisiertes Personal ermöglicht wird. (2) Schutz vor Schadprogrammen: Um die Informationssysteme, einschließlich der darauf verarbeiteten bzw. gespeicherten Daten vor Schadprogrammen schützen zu können, muss der CSP vorbeugende Maßnahmen definieren sowie das Vorgehen im Fall einer Infektion mit Schadprogrammen bzw. der Feststellung von Schadprogrammen regeln. Dabei ist sicherzustellen, dass sowohl alle relevanten organisatorischen Prozesse (bspw. Datenaustausch mittels mobiler Datenträger), wie auch die technische Umsetzung (bspw. durch Bildung von Teilnetzen und die sichere Grundkonfiguration von Systemen) bzgl. des Infektionsschutzes gewährleistet werden und die Verbreitung sowie die Schadenswirkung von bereits auf den Systemen be findlichen Schadprogrammen effektiv minimiert wird (zweckmäßige Definition von Gegenmaßnahmen). Dafür ist die Planung und der Einsatz geeigneter Hardware- und Softwarekomponenten erforderlich, M1.04-3(1): M1.04-3(2):

11 welche mittels eines zentralen Managementwerkzeugs verwaltet und überwacht werden können. Dieses zentrale Management soll sicher stellen, dass alle relevanten Komponenten mindestens ein Mal täglich mit aktuellen Angriffsmustern und Signaturen versorgt werden können und zugleich über eine Schnittstelle für Alarme und Meldungen zu weiteren Überwachungs- und Korrelationssystemen verfügen. Die im Rahmen des Schutzes vor Schadprogrammen definierten Richtlinien sollen darüber hinaus im Konzept bzgl. der Pflege von Informationssystemen, Patches, Updates und Upgrades berücksichtigt werden, um einerseits einen präventiven Schutz gewährleisten zu können und andererseits insbesondere im Rahmen von Gegenmaßnahmen auch auf bestehende Gefährdungen durch Schadprogramme reagieren zu können (bspw. durch das Schließen von Schwachstellen in einer Software). (3) Schutz vor APT (Advanced Persistent Threats): Die Cloud-Umgebung des CSP muss gegen APT-Attacken geschützt werden. Dazu müssen geeignete Network Access Control-Mechanismen (NAC) implementiert werden, welche als (mehrstufige) Schutzzonen sich über alle in Kommunikation miteinander befindlichen Komponenten (dazu zählen auch die Anwendungen und Schnittstellen) und Systeme erstrecken. Die Umsetzung sollte mittels effizienter NAC in Verbindung mit anderen Secure Remote Access-Technologien, wie bspw. Firewalls und Hybrid IPsec/SSL VPNs erfolgen. Anmerkung: Da APT-Attacken häufig auch durch den Missbrauch von Social Engineering ausgelöst werden, sind die Mitarbeiter des CSP regelmäßig auf die Gefahren und den Umgang mit Social Engineering hinzuweisen (siehe dazu auch M3.03-4). (4) Notfallkonzepte (Disaster Recovery): Der Cloud Service Provider muss über formale und dokumentierte Richtlinien für den Schutz von Informationssystemen für den Fall verfügen, dass unerwartete, aber technisch beherrschbare Ereignisse eintreten. Zu diesen Ereignissen zählen unter anderem der Ausfall technischer Komponenten oder Bedrohungen durch Elementarereignisse wie Feuer, Wasser oder andere Umwelteinflüsse. Diese Richtlinien sollten Teil eines umfassenden Notfallmanagements (Business Continuity Management) auf der Basis etablierter Standards (z.b. ISO oder BSI-Standard 100-4) sein. Die darin beschriebenen Regelungen und Maßnahmen sollten regelmäßig, auf der Basis etablierter Prozesse erprobt und auf ihre Wirksamkeit und Zulässigkeit hin überprüft werden. (5) Pflege von Informationssystemen, Patches, Updates und Upgrades: Die Systeme und Komponenten der Cloud-Umgebung des CSP müssen in regelmäßigen Intervallen sowie bei aktuell gegebenem Bedarf mit verifizierten und zuvor erfolgreich getesteten Patches, M1.04-3(3): M1.04-3(4): M1.04-3(5):

12 Updates aktualisiert werden. Vor der Aktualisierung oder sonstigen Pflegemaßnahme müssen diese Maßnahmen erfolgreich innerhalb einer separaten Test- und Referenzumgebung getestet worden sein. Dies muss der Aktualisierung vorangehen, um die aus der gegebenen Komplexität nicht kalkulierbaren Sachverhalte vorher feststellen und evaluieren zu können, ohne die Grundschutzwerte des operativen Systems/der operativen Umgebung zu gefährden. Diese Aktualisierungen sollen der zu gewährleistenden Verfügbarkeit der Cloud Services, aber auch zur Sicherstellung der gewünschten Funktionsweise im Rahmen der erforderlichen Vertraulichkeit dienen. Zugleich müssen die betroffenen Systeme und Komponenten so gepflegt werden, dass ihre sichere Konfiguration uneingeschränkt gegeben ist und erforderliche Anpassungen somit auch zeitnah erfolgen können. Zur Sicherstellung der Verfügbarkeit der Cloud Services für die Serviceabonnenten sind derartige Maßnahmen rechtzeitig vorher anzukündigen bzw. bei einem größeren Umfang (bspw. beim Upgrade von Hard- und Software) mit dem jeweiligen Mandanten gemeinsam abzustimmen. M Der Cloud Service Provider muss dokumentierte Prozesse etablieren, welche die Realisierung dieser Richtlinien durchsetzen, kontrollieren und ihre Wirksamkeit regelmäßig überprüfen und nachvollziehbar dokumentieren. 2.2 Technische Sicherheitsmaßnahmen Index Titel und Beschreibung STRIDE Zuordnung M2.01 Authentifizierung und Autorisierung M Die Informationssysteme des Cloud Service müssen eine zuverlässige Replay-resistente Multifaktor-Authentisierung für Netzwerkzugriffe auf privilegierte und nicht-privilegierte Nutzerkonten eines Serviceabonnenten und eine zuverlässige Replay-resistente Multifaktor-Authentisierung für Zugriffe auf Komponenten, Systeme und Daten des Service durch Mitarbeiter des Serviceproviders sowie in die Bereitstellung des Service involvierter Dritter durchsetzen. M Dabei ist sicherzustellen, dass rollen- und regelbasierte Zugriffe auf Komponenten und Systeme nur in Verbindung mit einer eindeutigen, individuellen (d. h. personenbezogenen oder für Dienste mittels M2.01:

13 einer systembezogenen) Authentifizierung auf der Grundlage sicherer und verifizierbarer elektronischer Identitäten möglich sein dürfen. Die personen- oder systembezogene Authentisierung muss der rollen- und regelbasierten Authentisierung übergeordnet sein. Eine Umgehung von Authentifizierungsmaßnahmen beim Zugriff auf Anwendungen, Komponenten und Daten darf nach dem Stand der Technik nicht möglich sein. Ein nicht autorisierter Zugriff auf und die Manipulation von Authentifizierungsinformationen muss nach Maßgabe zu erwartender Bedrohungen ausgeschlossen werden können. Anmerkung: Um darüber hinaus einen sicheren nach Mandanten und nach Akteuren getrennten Zugriff etablieren zu können, ist die Kennzeichnung (Attribuierung) von Informationen und Daten gem. der Schutzbedarfsfeststellung des Serviceabonnenten eine wesentliche Voraussetzung. Auf der Grundlage dieser Kennzeichnung kann im Anschluss an die erfolgreiche Authentifikation des jeweiligen Akteurs auch die Autorisierung für den Zugriff auf Anwendungen und Objekte zweifelsfrei festgestellt werden. M2.02 Schutz gespeicherter Daten M Die Informationssysteme des Cloud Service müssen sicher stellen, dass ein Zugriff auf Kundendaten erst nach erfolgreicher und zweifelsfreier Identifikation und Authentifikation (sowohl bzgl. aller Akteure, als auch infrage kommender Dienste) möglich ist (siehe auch M1.01, M1.03, M1.04 und M2.01). Durch die zwingende Verknüpfung rollen- und regelbasierter Zugriffe mit individuellen Authentifikationsinformationen muss eine unbemerkte Eskalation von Zugriffsrechten verhindert werden können. Mandantenbezogene Speicherressourcen sind strikt und zuverlässig voneinander zu trennen (siehe auch M2.02-2(2). M Vor dem Hintergrund der in Teil 2 dieses Sicherheitsprofils beschriebenen Bedrohungsszenarien sind dabei insbesondere folgende (Detail-) Aspekte zu berücksichtigen: (1) Verschlüsselung von Daten: Kundendaten müssen grundsätzlich verschlüsselt auf den Speichermedien des Cloud Service Provider abgelegt werden können. Der Kunde muss hierfür ein Schlüsselmanagement betreiben und die entsprechenden Sicherheitskonzepte (z.b. das Kryptokonzept) mit dem Cloud Service Provider abstimmen. Für die Verschlüsselung sind ausnahmslos vertrauenswürdige Hard- und/oder Softwarekomponenten einzusetzen. Die Vertrauenswürdigkeit kann durch international anerkannte (Sicherheits-) Zertifikate belegt werden. Storage-Security-Appliances müssen für die Data-at-Rest-Sicherheit über Funktionen wie Datenverschlüsselung (Storage-Verschlüsselung), Zugangsschutz, Firewall, Logging und Auditing sowie Key-Management verfügen. Die Sicherheit und die Zuverlässigkeit der kryptographischen Maßnahmen und Komponenten sowie die Integrität verschlüsselt gespeicherter Daten ist regelmäßig zu überprüfen und zu nachzuweisen. M2.02-2(1): Denialof Service

14 (2) Sichere Trennung von Komponenten, Diensten und Daten (Multi-Mandanten-Fahigkeit): Die Informationssysteme des Cloud Service müssen eine strikte und sichere Trennung von Komponenten, Diensten, Anwendungen und Daten verschiedener Serviceabonnenten durchsetzen. Dazu zählen auch bspw. die sichere Authentifizierung zwischen Switchen, die Trennung von Mandanten auf Netzebene und die ausschließliche Verwendung von sicheren Zugriffsmechanismen für die Fern administration sowie der Sicherstellung von Zugriffen auf Systemkonsolen nur über verschlüsselte Verbindungen. Eine Kompromittierung der Integrität ausführbarer Programme und/oder Programminstanzen darf nach Maßgabe zu erwartender Bedrohungen nicht unbemerkt bleiben. Der Zugang zu diesen Komponenten, insbesondere zu genutzten Speichermedien, darf nur ausdrücklich autorisierten Personen möglich sein (siehe M1.01). Anmerkung: Die Trennung von Mandanten und Ressourcen muss stringent und fehlerfrei beginnend mit der Anmeldung im ADL bis hin zum Informations-/Datenobjekt, auf welches durch die jeweilige Anwendung zugegriffen werden soll, durchgesetzt werden. Dazu braucht es eindeutige und zweifelsfreie elektronische Identitäten sowie sichere und nicht zu umgehende Authentifikationsprozeduren, mit denen einer Eskalation von Zugriffsrechten zuverlässig begegnet werden kann. (3) Sichere Konfiguration von Speicher-Arrays/SAN: Die Speicherressourcen des CSP müssen gegen die unbefugte Kenntnisnahme und den unbefugten Zugriff durch Dritte geschützt werden. (Virtualisierte) Speicherressourcen sind durch Segmentierung abzusichern und sicher zu konfigurieren, bspw. durch sicheres Zoning und/oder LUN Maskerading, so dass eine Überwindung der logischen Netzwerkseparierung sowie eine fehlerhafte Zuordnung von Speicherressourcen ausgeschlossen werden können. Anmerkung: Zur Sicherstellung der Vertraulichkeit der in der Cloud-Umgebung gespeicherten Informationen und Daten eines jeden einzelnen Mandanten, ist es erforderlich, dass der jeweilige Serviceabonnent zusammen mit dem CSP auf der Grundlage der Schutzbedarfsfeststellung des Serviceabonnenten prüft und festlegt, welche Form des Zoning und/oder Masquerading genutzt werden müssen. (4) Überprüfung der Integrität und Sicherstellung der Verwendbarkeit: Die Integrität gespeicherter Daten und die Lesbarkeit bzw. die Verwendbarkeit der Speichermedien (einschließlich der Integrität der SAN-Fabric) und der darauf befindlichen Daten sind regelmäßig und unabhängig vom Speicher- oder Aufbewahrungszeitraum zu überprüfen und zu protokollieren. Für Daten oder Dokumente mit hohem Schutzbedarf muss gewährleistet sein, dass unzulässige Änderungen auch im Falle einer erneuten Speicherung nicht unbemerkt bleiben. (5) Datensicherung, Backup und Archivierung: Die gemäß M1.04-3(3) definierten Richtlinien sind so umzusetzen, dass erforderliche Daten M2.02-2(2): M2.02-2(3): M2.02-2(4): M2.02-2(5):

15 sicherungsmaßnahmen zu den definierten Intervallen unterbrechungsfrei und sicher stattfinden. Bei erhöhtem Schutzbedarf sind voneinander unabhängige Datensicherungssysteme (DSS) einzusetzen (bspw. ein DSS für Daten mit dem Schutzbedarf normal und ein DSS für Daten mit dem Schutzbedarf hoch ). Insbesondere bei der Nutzung von Backup- und Archivsystemen, bei welchen die Daten auf externe Datenträger gesichert werden (bspw. Datenbänder (Tapes) oder Festplatten), ist die zusätzliche Trennung und Kennzeichnung dieser Datensicherungen und Datenträger nach dem jeweiligen Mandanten erforderlich. Der CSP muss sicherstellen, dass die hierfür benötigten Systeme und Speicherkapazitäten uneingeschränkt zur Verfügung stehen und überwacht werden. Regelmäßige Backup-Maßnahmen müssen den Verlust gespeicherter Daten durch Ausfall oder Störungen von virtuellen und/oder physikalischen Ressourcen verhindern und eine unverzügliche Wiederaufnahme des Service in der zugesicherten Leistungsgüte gewährleisten. (6) Einstufung und Kennzeichnung von Daten: M2.02-2(6): Die durch den Serviceabonnenten als schutzbedürftig definierten Informationen/Daten (sowohl die kritischen Kundendaten auf den Datenhaltungsschichten und -systemen, als auch die Konfigurationsdaten der involvierten Komponenten, siehe auch M1.03-3(1)), sind gemäß dem dazu gemeinsam er arbeiteten Konzept zu klassifizieren und zuverlässig zu kennzeichnen (digital classification label). Ziel ist die Anwendung der getroffenen Definitionen auf alle Daten des jeweiligen Serviceabonnenten, ein schließlich der separat gespeicherten Konfigurationsdaten der für die Cloud Services des jeweiligen Mandanten relevanten Systeme und Komponenten. Hierzu können Anwendungen oder Scripte für Office-Anwendungen oder Dienste genutzt werden (bspw. die Kennzeichnung der Daten aufgrund der Gruppenzugehörigkeit des Erstellers/Besitzers oder auf Grund des Inhalts/der Schlagworte in einer Datei), welche die vom CSP etablierten Prozesse zur Einstufung und Kennzeichnung sowie zur Wahrung der Integrität unterstützen. Anmerkung: Die Kennzeichnung (Attribuierung) der Information und Daten auf der Grundlage der Schutzbedarfsfeststellung durch den Serviceabonnenten stellen eine entscheidende Voraussetzung für Regelungen bzgl. der Gewährung von Zugang und Zugriff auf diese Daten dar. Nur so ist eine benutzerund systembestimmte Trennung von Mandanten und Akteuren eines Mandanten stringent durchsetzbar. M2.03 Schutz von Daten während der Kommunikation/des Transports M Die Informationssysteme des Cloud Service müssen vertrauenswürdige Kommunikationskanäle und Kommunikationsendpunkte für die Kommunikation mit dem Serviceabonnenten sowie der Datenübertragung zwischen den Servicekomponenten und -systemen einschließlich der Kommunikation mit involvierten Drittanbietern bereitstellen. M Vor dem Hintergrund der in Teil 2 dieses Sicherheitsprofils beschriebenen Bedrohungsszenarien sind dabei insbesondere folgende (Detail-) Aspekte zu berücksichtigen:

16 (1) Schutz der Kommunikation und Kommunikationsendpunkte: Die Informationssysteme des Cloud Service müssen vertrauenswürdige Kommunikationskanäle und Kommunikationsendpunkte für die Kommunikation mit dem Serviceabonnenten sowie der Datenübertragung zwischen den Servicekomponenten und -systemen einschließlich der Kommunikation mit in volvierten Drittanbietern bereitstellen. Der hierbei erwartete Funktionsumfang muss unter anderem die Verschlüsselung der Kommunikation, die zwingende Zugriffskontrolle für die Management-Schnittstelle(n), eine Switch-zu-Switch-Authentifikation und -Autorisierung sowie die Zugriffskontrolle auf etwaige Device-Level (Ports) umfassen. Die Vertrauenswürdigkeit muss durch eine ausreichende Verschlüsselung der Kommunikationskanäle, eine sichere Authentisierung der Kommunikationsendpunkte, eine sichere Authentifizierung der diese Kommunikationsverbindungen nutzenden Akteure, geeignete Maßnahmen zum Schutz der Authentizität von Kommunikationssitzungen sowie die Validierung importierter Daten unterstützt werden. Daher sind zu diesem Zweck ausschließlich sicherheitsgeeignete Technologien und Verfahren sowie vertrauenswürdige Kommunikationsanbieter (ISP) einzusetzen. Störungen der Kommunikation ausgelöst durch Fehlverhalten oder den Ausfall von Komponenten muss durch eine ausreichende redundante Auslegung der Kommunikationsressourcen, einschließlich der relevanten Netzwerkverbindungen und genutzten Plattformen, begegnet werden. Bei einer Störung der Kommunikation muss die Plattform in der Lage sein, den Originalzustand der möglicherweise durch die Störung korrumpierten Dokumenet wiederherzustellen. Anmerkung: Für das Anwendungsszenario SaaS Collaboration Platform ist der Schutz der Informationen und Daten während der Kommunikation mit und in der Cloud-Umgebung des CSP besonders wichtig. Aus diesem Grund sind insbesondere die Kommunikationsverbindungen und die entsprechenden Kommunikationsendpunkte sowie diese Kommunikationsverbindungen nutzenden Kommunikationspartner durch geeignete Maßnahmen ausreichend zu schützen, so dass ein nicht autorisierter Zutritt und Zugang nach Maßgabe zu erwartender Bedrohungen ausgeschlossen werden kann. Eine redundante Auslegung ermöglicht im Fall einer Kompromittierung die Schließung betroffener Kommunikationskanäle und den Wechsel auf nicht kompromittierte Kommunikationskanäle. (2) Überwachung der Aktivitäten in Netzwerken mittels NIDS (Network Intrusion Detection System): Die Kommunikation zwischen Abonnenten, Komponenten und Systemen des Cloud Service ist durch Netzwerk-basierte Intrusion Detection Systeme zu überwachen und zu protokollieren, um so auf tretende Anomalien, Auffälligkeiten, Gefährdungen und Angriffe schnellstmöglich feststellen zu können. Die protokollierten Daten (sicherheitsrelevante Ereignisse) sollen umgehend und automatisch an ge M2.03-2(1): M2.03-2(2):

17 eignete SIEM- Systeme (Security Information and Event Management) weitergeleitet werden, um aus den korrelierten Informationen umgehend erforderliche (Gegen-) Maßnahmen initiieren zu können. Die Log-Daten sollen zuverlässig vor Manipulation geschützt werden. Die Log-Daten sollen zuverlässig über einen, den Zwecken angemessenen, Zeitraum vor Verlust geschützt werden. (3) Überwachung der Kommunikation mittels HIDS (Host-basierten Intrusion Detection Systemen): Zur Realisierung der Kommunikation zwischen Abonnenten, Komponenten und Systemen des Cloud Service muss die Steuerung der Datenströme (bspw. zur Annahme, Prüfung und Beantwortung von Anfragen) durch zentralisierte Systeme (bspw. für die Authentifizierung und Autorisierung) erfolgen. Diese Informationssysteme stellen aufgrund ihrer herausgehobenen und zentralen, für die Cloud Services entscheidenden Rolle besonders gefährdete und schützenswerte Objekte dar. Derartige Systeme sind deshalb zusätzlich zu M2.03-2(2) als operativ kritische Ressourcen mittels HIDS zu überwachen. Die protokollierten Daten (sicherheitsrelevante Ereignisse) sollen umgehend und automatisch an geeignete SIEM-Systeme (Security Information and Event Management) weitergeleitet werden, um aus den korrelierten Informationen erforderliche (Gegen-) Maßnahmen initiieren zu können. Die Log-Daten sollen zuverlässig vor Manipulation geschützt werden. Die Log-Daten sollen zuverlässig über einen, den Zwecken angemessenen, Zeitraum vor Verlust geschützt werden. (4) Schutz wichtiger Daten mittels DLPS (Data Loss Prevention System): Als besonders schützenswert eingestufte Daten und Informationen müssen nicht nur hinsichtlich ihrer sicheren Speicherung/Aufbewahrung, sondern auch während jeder Form der Kommunikation und des Austauschs dieser Inhalte zuverlässig geschützt werden. Hierzu sollen DLPS eingesetzt werden, welche nicht nur gegen externe Akteure prüfen und agieren, sondern auch die Nutzer der Cloud Services beim Umgang mit derartig sensiblen Informationen unterstützen. Der hierbei erwartete Funktionsumfang soll sich nicht nur auf die Entdeckung von Manipulationsversuchen sensibler Inhalte während der Kommunikation beschränken, sondern vor allem auch die Durchsetzung von Autorisierungs- und Datenschutzrichtlinien durchsetzen. Die Umsetzung dieser Richtlinien muss die sichere Verhinderung von nicht gewollter Kommunikation sensibler Inhalte und die Protokollierung und Weiterleitung der Auffälligkeiten an zentrale Überwachungs- und Managementinstanzen (bspw. ein SIEM-System) umfassen. Darüber hinaus soll aber auch die Benachrichtigung des verursachenden Akteurs, dass die aktuell initiierte Kommunikation so nicht erlaubt ist, unterstützt werden. DLP-Systemfunktionen müssen hierbei mindestens die aktive Prüfung der für den Download und/oder Upload auf externe bzw. nicht zuvor definierte Zielsysteme erlaubten Inhalte (einschließlich mobiler M2.03-2(3): M2.03-2(4):

18 Endgeräte, wie bspw. Notebooks, Smartphones und USB-Sticks), als auch die Prüfung von Berechtigungen der Kommunikationsakteure (wer darf zu welchem Zweck was mit wem kommunizieren) umfassen. Anmerkung: DLPS stellen aktive Sicherheitskomponenten der für die Bereitstellung der Cloud Services notwendigen Netzwerke und der an diese Netze angeschlossenen Kommunikationsschnittstellen und Speicherbereiche (bspw. Speicher-Arrays und SAN sowie -Server) dar. DLP-Systeme sind daher für das Anwendungsszenario SaaS Collaboration Platform von besonderer Bedeutung. Mit ihrer Hilfe ist eine zuverlässige Kontrolle zulässiger Kommunikationspartner wie auch der Kommunikationsinhalte möglich. Damit wird nicht nur die erforderliche Trennung der Mandanten unterstützt, sondern auch die zwingende Authentifikation und Autorisierung einzelner Akteure sowie die Wahrung der Vertraulichkeit und der Integrität durch die Einschränkung bzw. eindeutige Definition zulässiger Kommunikation von sensiblen und schützenswerten Inhalten. (5) Regelmäßige Schwachstellen- und Penetrationstests: Die Sicherheit der Kommunikationsendpunkte muss durch regelmäßige Schwachstellenscans (vulnerabilty scanning) und Penetrationstests geprüft werden. Die dabei festgestellten Schwachstellen sind durch sicherheitsrelevante Patches und Updates von betroffenen Kommunikationssystemen unverzüglich zu beheben. Die Ergebnisse eines jeden Tests sind zu dokumentieren und vor Manipulation und vor Bloßstellung/ vor Einsicht- und Kenntnisnahme geschützt aufzubewahren sowie zur zeitnahen Aktualisierung und Anpassung von Sicherheitsrichtlinien einzusetzen. M2.04 Schutz von Informationssystemen M Die Informationssysteme des Cloud Service müssen eine sichere Authentifikation beim Zugriff auf Nutzerkonten, Komponenten und Systeme durchsetzen. Der Zutritt und Zugang zu sowie der Zugriff auf besonders kritische Systeme oder Anwendungen, wie Managementkonsolen, muss durch eine sichere Multi-Faktor-Authentifizierung und durch voneinander getrennte Zugriffspunkte (bspw. sollten Managementkonsolen nur über kryptographisch gesicherten Kommunikationsverbindungen erreichbar sein) geschützt werden. M Vor dem Hintergrund der in Teil 2 dieses Sicherheitsprofils beschriebenen Bedrohungsszenarien sind dabei insbesondere folgende (Detail-) Aspekte zu berücksichtigen: (1) Gesicherte Infrastruktur: Ein unbemerkter Austausch von Komponenten und Systemen des Cloud Service muss durch eine zuverlässige, kryptographisch gesicherte, gegenseitige Authentifizierung verhindert werden. Diese Absicherung sollte durch den Einsatz mehrerer, den Sicherheitszonen der genutzten Infrastruktur entsprechenden Zutrittskontrollsysteme verhindert werden. Gemäß M1.01 muss der CSP formale Prozesse etablieren, welche den Zutritt und den Zugang zu Komponenten und Systemen des Cloud M2.03-2(5): M2.04-2(1):

19 Service ausschließlich für autorisierte Personen ermöglichen. Der Zugriff auf diese Ressourcen (insbesondere bzgl. der Archivdatenträger) ist zu protokollieren und diese Protokolle sind sicher aufzubewahren und zuverlässig vor Manipulation zu schützen. Der Zutritt und Zugang auf diese Ressourcen (insbesondere bzgl. der Archivdatenträger) sollte ebenfalls protokolliert werden. Diese Protokolle sollten sicher aufbewahrt und über, den jeweiligen Zwecken angemessenen Zeitraum, vor Verlust oder Manipulation geschützt werden. (2) Schutz von Konfigurationsdaten: Die Sicherheitsfunktionen der Informationssysteme des Cloud Service müssen einen den (Sicherheits-) Richtlinien gemäß M2.02 zuverlässigen Schutz der Konfigurationsdaten von Komponenten, Schnittstellen und Systemen gewährleisten können. Die Integrität von Konfigurationsdaten muss regelmäßig überprüft werden. Ein nicht autorisierter und unbemerkter Zugriff auf Konfigurationsdaten darf nach Maßgabe zu erwartender Bedrohungen nicht möglich sein. Änderungen an den Konfigurationsdaten dürfen nur von ausdrücklich autorisierten Akteuren (d.h. bspw. nur von den für diesen Mandanten zuständigen Administratoren) und nicht ohne eine vorangehende Multi-Faktor-Authentifizierung ausgeführt werden. Die Änderungen müssen protokolliert, die Protokolle zuverlässig, über einen den Zwecken angemessenen Zeitraum, vor Verlust oder Manipulation geschützt werden. (3) Überwachung kritischer Ressourcen: Aktivitäten und Zugriffe auf operativ kritische physische Ressourcen sind gemäß M2.03-2(2) und M2.03-2(3) durch Netzwerk- bzw. Host-basierte Intrusion Detection Systeme (NIDS/HIDS) zu überwachen und zu protokollieren. Die protokollierten Daten (sicherheitsrelevante Ereignisse) sollen umgehend und automatisch an geeignete SIEM- Systeme (Security Information and Event Management) weitergeleitet werden, um aus den dann korreliert zur Verfügung stehenden Informationen erforderliche (Gegen-) Maßnahmen umgehend initiieren zu können. Die Log-Daten und Protokolle sind über einen dem Zweck angemessenen Zeitraum zuverlässig vor Manipulation und Verlust zu schützen. (4) Schutz wichtiger Ressourcen mittels IPS (Intrusion Prevention System): Zusätzlich zu M2.03 sind wichtige Ressourcen der Cloud-Umgenung des CSP durch IP-Systeme so zu schützen, dass die durch NIDS/HIDS festgestellten Auffälligkeiten die sofortige Auslösung von zuvor definierten Aktionen (bspw. Blockade von Ports oder Verbindungen, Beendigung von Kommunikationsströmen und Versendung von Alarmen an entsprechende SIEM-Systeme und verantwortliche Akteure) zur Folge haben. M2.04-2(2): M2.04-2(3): M2.04-2(4):

20 Alle Aktionen von durch IPS initiierten Aktionen müssen automatisch durch das auslösende System protokolliert und sollen umgehend an geeignete SIEM- Systeme (Security Information and Event Management) weiterzuleiten. Die Log-Daten und Protokolle müssen zuverlässig vor Manipulation und Verlust geschützt werden. Anmerkung: Für das Anwendungsszenario SaaS Collaboration Platform ist der Schutz der Informationen und Daten während der Kommunikation mit und in der Cloud-Umgebung des CSP besonders wichtig. Aus diesem Grund ist der Einsatz von IPS unabdingbar. Denn nur mittels dieser Intrusion Prevention Systeme kann zuverlässig ein nicht autorisierter Zugriff auf entsprechend schützenswerte Informationen und Daten des jeweiligen Dienstabonnenten festgestellt und ggf. verhindert werden. Zugleich unterstützt der Einsatz von IPS die Wahrung der Verfügbarkeit der für die entsprechenden Cloud-Dienste erforderlichen Komponenten des CSP. (5) Schutz kritischer Komponenten mittels HIPS (Host-based Intrusion Prevention System): Zusätzlich zu M2.03 und M2.04-2(3) sind kritische Komponenten der Cloud-Umgebung, d.h. Systeme, welche für den operativen Betrieb maßgeblich von Bedeutung sind (wie bspw. -Server, Metadaten- und Verzeichnissysteme und Sicherheitskomponenten wie RADIUS-Sever), durch HIP-Systeme so zu schützen, dass die durch NIDS/HIDS festgestellten Auffälligkeiten die sofortige Aus lösung von zuvor definierten Aktionen (bspw. Beendigung von Diensten oder Anwendungen, Blockierung des eingehenden Verkehrs und Versendung von Alarmen an entsprechende SIEM-Systeme und verantwortliche Akteure) zur Folge haben. Alle durch das IPS initiierten Aktionen müssen automatisch durch das auslösende System zu protokolliert und sollen umgehend an geeignete SIEM- Systeme (Security Information and Event Management) weitergeleitet werden. Die Log-Daten und Protokolle müssen zuverlässig über einen, dem Zweck angemessenen, Zeitraum vor Manipulation und Verlust geschützt werden. (6) Schutz virtualisierter Ressourcen: Virtualisierte Ressourcen müssen zusätzlich zu den gemäß M2.04 definierten Richtlinien auch durch sicheres Zoning und / oder LUN Maskerading vor der unbefugten Kenntnisnahme und dem unbefugten Zugriff durch Dritte geschützt sowie permanent durch ein entsprechend ausgelegtes Monitoring überwacht werden. Sicherheitsupdates oder patches müssen unverzüglich getestet und eingespielt werden. Diese Maßnahmen müssen dokumentiert, die Dokumente (Protokolle) vor Verlust und Manipulation geschützt werden. Die Sicherstellung des Schutzes der virtualisierten Ressourcen muss auch die Durchsetzung der Maßgaben und Richtlinien gemäß M1.03, M1.04, M1.05 und M2.02 für alle VM-spezifischen Komponenten und Prozesse (bspw. den Zugriff auf VM-Management-Konsolen oder VM-Tools, die Ver M2.04-2(5): M2.04-2(6):

21 waltung von VM User Accounts, die Konfiguration/Setup und die Verteilung von VMs und Virtual Appliances (VAPs), die Erstellung und Verwaltung von Snapshots, den Anschluss und die Trennung von virtuellen Geräten, die sichere Zuweisung von physikalischen Ressourcen, die Segmentierung von Speicherressourcen, die Vermeidung der Überwindung der logischen Netzwerkseparierung etc.) umfassen. (7) Redundanz von Ressourcen: Die Informationssysteme des Cloud Service sind, einschließlich der ggf. durch einen Internet Service Provider bereitgestellten Kommunikationsverbindungen, ausreichend redundant auszulegen, um auf Änderungsverlangen des Serviceabonnenten hinsichtlich der erforderlichen Rechen- oder Speicherkapazität unverzüglich durch Bereitstellung zusätzlicher virtueller und physischer Ressourcen reagieren zu können und um Störungen der Funktionalität oder den Ausfall von Komponenten durch die Bereitstellung alternativer Ressourcen und Kommunikationsverbindungen kompensieren zu können. M2.05 Incident Response Capability M Der Cloud Service Provider muss über die Fähigkeit (technische und organisatorische Ausrüstung) verfügen, sicherheitsrelevante Störfälle unverzüglich und angemessen zu behandeln. Das schließt die Vorbereitung auf sicherheitsrelevante Störfälle, die Entdeckung und Analyse, die Eindämmung, die Beseitigung der Ursachen und die Wiederherstellung des ordnungsgemäßen Betriebs in der vereinbarten Leistungsgüte ausdrücklich ein. M Operative Log-Daten sollen in einem Security Information and Event Management System (SIEM) aggregiert und automatisch auf Auffälligkeiten (sicherheitsrelevante Ereignisse) bewertet sowie vor Manipulation und Verlust geschützt werden. Die so gewonnenen Erkenntnisse sind in regelmäßigen Abständen (bspw. monatlich oder halbjährlich), sowie auf Verlangen, dem Serviceabonnenten in Form eines auf die durch ihn genutzte Cloud-Umgebung hin angepassten Reports bereitzustellen. M2.04-2(7): M2.05: 2.3 Personelle Sicherheitsmaßnahmen Index Titel und Beschreibung STRIDE Zuordnung M3.01 Sicherheitsüberprüfung M Der Cloud Service Provider muss über formale und dokumentierte Richtlinien für die regelmäßige Sicherheitsüberprüfung seiner Mitarbeiter (siehe M1.01-2(2) und Geheimschutzhandbuch BMI) ver M3.01:

22 fügen. Die Richtlinien sollen Ziele, Geltungsbereiche und je nach zugewiesenen Aufgabenbereichen und damit verbundenen Berechtigungen abgestufte Prüfkriterien, Rollen und Verantwortlichkeiten, die Koordination unterschiedlicher Unternehmenseinheiten sowie Informationswege beim Eintritt sicherheitsrelevanter Ereignisse oder fahrlässigen Verhaltens umfassen. M Auf der Grundlage dieser Richtlinien muss der Cloud Service Provider dokumentierte Prozesse etablieren, mit denen regelmäßige Sicherheitsüberprüfungen durchgesetzt werden. Die Durchführung der regelmäßigen Sicherheitsüberprüfung beinhaltet auch die Erstellung und die Pflege der aktenkundigen Nachweise bzgl. der Belehrung des überprüften Personals. M Der Cloud Service Provider muss gemäß M1.04-2(4) dokumentierte Prozesse etablieren, mit denen in regelmäßigen Abständen die Zuweisung von Berechtigungen überprüft wird. Für ausgeschiedene Mitarbeiter müssen die Authentifikationsdaten und zugewiesenen Berechtigungen unverzüglich und nachweislich gelöscht werden. M3.02 Überprüfung zugewiesener Berechtigungen und benötigter Identitäten (Accounts) M Auf der Grundlage der Richtlinien gemäß M1.01(1) muss der Cloud Service Provider dokumentierte Prozesse etablieren, mit denen in regelmäßigen Abständen bestehende digitale Identitäten und die erfolgte Zuweisung von Berechtigungen überprüft werden. Die Überprüfung darf nicht nur die Akteure des Cloud Service Providers umfassen, sondern ist auch für die Administratoren des Serviceabonnenten und etablierte Dienste (Service Accounts) durchzuführen. M Gemäß M1.04-2(4) müssen für ausgeschiedene Mitarbeiter oder nicht mehr unter Vertrag stehende Servicepartner die Authentifikationsdaten und zugewiesenen Berechtigungen unverzüglich und nachweislich gelöscht werden. M3.03 Sicherheitsverhalten und Sicherheitstraining M Der Cloud Service Provider muss über formale und dokumentierte Richtlinien für das erforderliche Sicherheitsverhalten und Sicherheitstraining der Mitarbeiter entsprechend den ihnen zugewiesenen Aufgaben und Verantwortlichkeiten verfügen. M Die Richtlinien sollen Ziele, Geltungsbereiche, Rollen und Verantwortlichkeiten, die Koordination unterschiedlicher Unternehmenseinheiten, Informationswege und einzuleitende (Sofort-) Maßnahmen beim Eintritt sicherheitsrelevanter Ereignisse oder fahrlässigen Verhaltens umfassen. M Die Richtlinien müssen regelmäßig durch den CSP in Bezug auf die aktuell bestehenden Erfordernisse sowie die gegebene Sicherheitslage hin angepasst und überprüft werden. M Auf der Grundlage der Richtlinien muss der Cloud Service Provider Prozesse etablieren, welche die Umsetzung unterstützen. Dazu gehören: die regelmäßige und dokumentierte Einweisung und Schulung in die sichere Konfiguration, den M3.02: M3.03: