Vereinfachter Verkaufsprospekt

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1 Nomura Asset Management Deutschland KAG mbh Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand: ober 20 Nomura APO LIQUID Fonds Nomura Asian Bonds Fonds Nomura Euro Convertible Fonds Nomura Medio Rent Fonds Nomura Real Protect Fonds Nomura Real Return Fonds

2 Kurzdarstellung der Sondervermögen Kapitalanlagegesellschaft Die Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Asian Bonds Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds, Nomura Medio Rent Fonds, Nomura Real Protect Fonds und Nomura Real Return Fonds sind von der Nomura Asset Management Deutschland KAG mbh, Gräfstraße 1, Frankfurt am Main, (nachfolgend Gesellschaft ) gemäß deutschem Recht aufgelegte richtlinienkonforme Sondervermögen. Auflegungsdatum, Laufzeit Das Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds wurde am 20. ember 1994, das Sondervermögen Nomura Asian Bonds Fonds am 3. Mai 20, das Sondervermögen Nomura Euro Convertible Fonds am 16. ember 1995, das Sondervermögen Nomura Medio Rent Fonds am 11. ober 1995, das Sondervermögen Nomura Real Protect Fonds am 29. April 20 und das Sondervermögen Nomura Real Return Fonds am 20. ober 2004 jeweils für unbestimmte Dauer aufgelegt. Depotbank Für die Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Asian Bonds Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds, Nomura Medio Rent Fonds und Nomura Real Protect Fonds hat die BHF Asset Servicing GmbH, Bockenheimer Landstrasse, Frankfurt am Main, für das Sondervermögen Nomura Real Return Fonds die Deutsche Apothekerund Ärztebank eg mit Sitz in Düsseldorf, Richard- Oskar-Mattern-Strasse 6, das Amt der Depotbank übernommen. Anlageinformationen Anlageziel Die für die Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds und Nomura Medio Rent Fonds auszuwählenden Werte sollen unter Ausnutzung der Marktlage langfristig ein möglichst hohes und stetiges Wachstum erbringen. Für das Sondervermögen Nomura Asian Bonds Fonds werden verzinsliche Wertpapiere, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen sowie weitere in Wertpapieren verbriefte Derivate in- und ausländischer Aussteller erworben. Die auszuwählenden Werte sollen unter Ausnutzung der international unterschiedlichen Zinsen und der jeweiligen Marktlage mittelfristig einen möglichst hohen und stetigen Ertrag bringen. Die für das Sondervermögen Nomura Real Protect Fonds auszuwählenden Werte sollen unter Ausnutzung der international unterschiedlichen Zinsen und Inflationsraten sowie der jeweiligen Marktlage langfristig einen möglichst hohen und stetigen Ertrag bringen. Ziel der Anlagepolitik des Sondervermögens Nomura Real Return Fonds ist es, einen marktgerechten inflationsgeschützten Ertrag (real return) zu erzielen und langfristig einen Schutz des Kapitals vor inflationsbedingtem Wertverlust zu erreichen. Anlagestrategie Das Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds muss jederzeit zu mindestens 85 % des Wertes des Sondervermögens in Geldmarktinstrumenten ( 48 InvG), Bankguthaben ( 49 InvG) oder Geldmarktfondsanteilen ( 50 InvG) angelegt sein. Das Sondervermögen strebt eine möglichst hohe und stetige Wertentwicklung an. Es wird dazu je nach Einschätzung der Wirtschafts- und Geldmarktlage sowie der Börsenaussichten im Rahmen seiner Anlagepolitik die nach dem InvG und den Vertragsbedingungen zugelassenen Geldmarktinstrumente erwerben und veräußern. Die Gesellschaft darf für das Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds Derivatgeschäfte zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen tätigen. Durch den Einsatz von Derivaten darf das Marktrisikopotential des Sondervermögens verdoppelt werden. Das Sondervermögen Nomura Asian Bonds Fonds legt überwiegend in verzinslichen Wertpapieren, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen sowie weiteren in Wertpapieren verbrieften Derivaten in- und ausländischer Aussteller an. Das Sondervermögen muss zumindest 51 % in verzinsliche Wertpapiere von Ausstellern mit Sitz im asiatisch-pazifischen Raum anlegen. Darüber hinaus können, Wandelschuldverschreibungen 1 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand ober 20

3 und Optionsanleihen von Ausstellern mit Sitz im asiatisch-pazifischen Raum erworben werden. Der Erwerb von Aktien ist nur aus der Ausübung von Wandlungs-, Bezugs- und Optionsrechten aus verzinslichen Wertpapieren gemäß 1 Absatz 1 zulässig. So erworbene Aktien sind jedoch innerhalb eines angemessenen Zeitraumes interessewahrend zu veräußern. Für das Sondervermögen Nomura Euro Convertible Fonds werden Aktien, verzinsliche Wertpapiere, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen in- und ausländischer Aussteller erworben. Die auszuwählenden Werte sollen unter Ausnutzung der international unterschiedlichen Zinsen und der jeweiligen Marktlage langfristig einen möglichst hohen und stetigen Ertrag erbringen. Das Sondervermögen muss überwiegend in Wertpapieren angelegt werden, die auf Währungen der Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder auf EUR lauten. Das Sondervermögen legt zu mindestens 51% in Wandelschuldverschreibungen an. Die Gesellschaft darf für das Sondervermögen Nomura Euro Convertible Fonds Derivatgeschäfte zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen tätigen. Durch den Einsatz von Derivaten darf das Marktrisikopotential des Sondervermögens verdoppelt werden. Für das Sondervermögen Nomura Medio Rent Fonds werden verzinsliche Wertpapiere, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen in- und ausländischer Aussteller erworben. Die auszuwählenden Werte sollen unter Ausnutzung der international unterschiedlichen Zinsen und der jeweiligen Marktlage mittelfristig einen möglichst hohen und stetigen Ertrag erbringen. Die mittlere Restlaufzeit aller im Fonds befindlichen Wertpapiere beträgt maximal vier Jahre. Anlagen in Fremdwährungen werden überwiegend durch Devisentermingeschäfte kursgesichert. Die Gesellschaft darf für das Sondervermögen Nomura Medio Rent Fonds Derivatgeschäfte zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen tätigen. Durch den Einsatz von Derivaten darf das Marktrisikopotential des Sondervermögens verdoppelt werden. Prozent in verzinslichen Wertpapieren in- und ausländischer Aussteller an. Für das Sondervermögen Nomura Real Return Fonds werden überwiegend inflationsindexierte Anleihen in- und ausländischer Aussteller erworben. Daneben können auch sonstige verzinsliche Wertpapiere, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen in- und ausländischer Aussteller erworben werden. In Schuldverschreibungen folgender Aussteller dürfen dabei mehr als 35% des Wertes des Sondervermögens angelegt werden: Bundesrepublik Deutschland, Frankreich, Großbritannien sowie Vereinigte Staaten von Amerika. Daneben ebenso in Bankguthaben, Geldmarktinstrumente und Investmentanteile. Derivate können zu Investitions- und Absicherungszwecken erworben werden. Das Marktrisikopotential kann bis zu maximal 200% betragen. Aktien werden nicht erworben. Basiswährung für die Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Asian Bonds Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds, Nomura Medio Rent Fonds, Nomura Real Protect Fonds und Nomura Real Return Fonds ist der Euro. Risikoprofil der Sondervermögen Der Anteilwert kann schwanken. Der Anleger erhält das angelegte Geld möglicherweise nicht vollständig zurück. Eine weitergehende Risikobeschreibung finden Sie im ausführlichen Verkaufsprospekt. Marktrisiko Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Negative Kurs- und Marktentwicklungen führen dazu, dass sich die Preise und Werte dieser Finanzprodukte reduzieren. Für das Sondervermögen Nomura Real Protect Fonds werden Aktien, Aktien zertifikate, Genuss- und Optionsscheine, Partizipationsscheine, Indexzertifikate, verzinsliche Wertpapiere einschließlich Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen sowie inflationsindexierte Anleihen und weitere in Wertpapieren verbriefte Derivate von in- und ausländischen Ausstellern erworben. Das Sondervermögen legt zu mindestens 51 Zinsänderungsrisiko Das Marktzinsniveau, das zum Zeitpunkt der Begebung eines festverzinslichen Wertpapiers besteht, kann sich ändern. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen i.d.r. die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. 2 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand ober 20

4 Adressenausfallrisiko Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden. Währungsrisiko Der Wert der auf Fremdwährungen lautenden Vermögensgegenstände unterliegt Kursschwankungen. Einsatz von Derivaten Die Gesellschaft darf für Rechnung der Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Asian Bonds Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds, Nomura Medio Rent Fonds, Nomura Real Protect Fonds und Nomura Real Return Fonds zu Absicherungszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Diese Derivatgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko eines Sondervermögens zu verringern, können jedoch ggf. auch die Renditechancen schmälern. Daneben darf die Gesellschaft für die Sondervermögen auch als Teil der Anlagestrategie Geschäfte mit Derivaten tätigen. Dadurch kann sich das Verlustrisiko der Sondervermögen zumindest zeitweise erhöhen. Eine weitergehende Risikobeschreibung finden Sie im Ausführlichen Verkaufsprospekt. Wertentwicklung Vergangenheitsbezogene Daten lassen sich nicht ohne weiteres in die Zukunft projizieren. Deshalb kann keine Zusicherung gegeben werden, dass die Ziele der Anlagepolitik erreicht werden. Eine Anlage in Investmentfonds unterliegt Schwankungen. Bei Rücknahme kann der Preis für die Fondsanteile auch unter dem Wert der ursprünglichen Anlage liegen. Eine Anlage in den Fonds sollte langfristig gesehen werden. Die Berechnung der Wertentwicklung des Sondervermögens besteht im Vergleich der Inventarwerte (Netto-Inventarwerte) zum Beginn und zum Ende eines Berechnungszeitraums. Konzentrationsrisiko Weitere Risiken können dadurch entstehen, dass eine Konzentration der Anlage auf bestimmte Vermögensgegenstände oder Märkte erfolgt. Dann ist das Sondervermögen von der Entwicklung dieser Vermögensgegenstände oder Märkte besonders stark abhängig. Rechtliches und steuerliches Risiko Die rechtliche und steuerliche Behandlung von Fonds kann sich in unabsehbarer und nicht beeinflussbarer Weise ändern. 3 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand ober 20

5 Wertentwicklung Nomura Euro Convertible Fonds (per ) Jan Nomura Euro Convertible Fonds UBS Inv Grade Europe ** Wertentwicklung Nomura Medio Rent Fonds (per ) Wertentwicklung Nomura Real Protect Fonds (per ) Apr Jun Nomura Real Protect Fonds Barclays World Gov. Infl.Lin.'Bd.Index 1-5 Years Euro hed. Aug Wertentwicklung Nomura Real Return Fonds (per ) Jan Feb Mrz Mai Jun Aug Nomura Medio Rent Fonds REX P 3J Apr 05 Nomura Real Return Fonds Barclays Global ILB EUR hedged 05 Mrz Mrz Aug Feb Aug Feb Jan Wertentwicklung Nomura Asian Bonds Fonds (per ) Mai Nomura Asian Bonds Fonds HSBC ALBI Investable** Jan Apr JunAug Mrz Mai Feb Apr JunAug Wertentwicklung Nomura APO LIQUID Fonds (per ) Jan Nomura APO LIQUID Fonds Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand ober 20

6 Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden regelmäßig in hinreichend verbreiteten Tages- und Wirtschaftszeitungen und auf der Website veröffentlicht. Auf der Website werden auch aktuelle Hinweise zur Wertentwicklung des Sondervermögens veröffentlicht. Zusätzliche Hinweise sind in den jeweils aktuellen Halbjahres- und Jahresberichten enthalten. Profil des typischen Anlegers Die Anlage in den Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Medio Rent Fonds, Nomura Real Protect Fonds und Nomura Real Return Fonds ist für Anleger geeignet, die noch keine Erfahrungen mit Finanzmärkten gewonnen haben. Die Anteile unterliegen nur geringen Wertschwankungen, die allerdings dazu führen können, dass der Anteilwerte unter den Einstandspreis sinkt und der Anleger dadurch Kapitalverluste erleidet. Die Anlage in den Sondervermögen Nomura Asian Bonds Fonds und Nomura Euro Convertible Fonds ist für Anleger geeignet, die bereits gewisse Erfahrungen mit Finanzmärkten gewonnen haben. Der Anleger muss bereit und in der Lage sein, Wertschwankungen der Anteile und ggf. einen deutlichen Kapitalverlust hinzunehmen. Der Anlagehorizont sollte bei mindestens 3 Jahren liegen. Wirtschaftliche Informationen Steuerliche Grundlagen Die Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Asian Bonds Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds, Nomura Medio Rent Fonds, Nomura Real Protect Fonds und Nomura Real Return Fonds sind in Deutschland steuerbefreit. Die steuerliche Behandlung der Fondserträge beim Anleger hängt von den für ihn im Einzelfall geltenden steuerlichen Vorschriften ab. Für Auskünfte über die individuelle Steuerbelastung beim Anleger (insbesondere bei Steuerausländern) sollte ein Steuerberater herangezogen werden. Einzelheiten zur steuerlichen Behandlung dieser Sondervermögen entnehmen Sie bitte dem ausführlichen Verkaufsprospekt. Ausgabe- und Rücknahmepreise und Kosten Ausgabeaufschlag Nomura APO LIQUID Fonds: 0,0 %, Nomura Asian Bonds Fonds: bis zu 3,0% Nomura Euro Convertible Fonds: bis zu 3,0% Nomura Medio Rent Fonds: bis zu 2,0% Nomura Real Protect Fonds: bis zu 2,0% Nomura Real Return Fonds: bis zu 2,0 % Jährliche Verwaltungsvergütung Nomura APO LIQUID Fonds: bis zu 0,80 % Nomura Asian Bonds Fonds: bis zu 0,96 % Nomura Euro Convertible Fonds: bis zu 0,84 % Nomura Medio Rent Fonds: bis zu 0,72 % Nomura Real Protect Fonds: bis zu 1 % Nomura Real Return Fonds: bis zu 0,72 % Jährliche Vergütung der Depotbank Nomura APO LIQUID Fonds: bis zu 0,05%, Nomura Asian Bonds Fonds: bis zu 0,1 % Nomura Euro Convertible Fonds: bis zu 0,1 % Nomura Medio Rent Fonds: bis zu 0,1 % Nomura Real Protect Fonds: bis zu 0,1 % Nomura Real Return Fonds: bis zu 0,1 % (Diese Vergütungen werden aus den Sondervermögen entnommen. Sie sind im Anteilpreis oder den Ausschüttungen berücksichtigt und werden den Anlegern nicht gesondert belastet.) Neben der Vergütung zur Verwaltung des Sondervermögens wird eine Verwaltungsvergütung für die im Sondervermögen gehaltenen anderen Investmentanteile berechnet Zudem können dem Sondervermögen die in 7 der jeweiligen Besonderen Vertragsbedingungen aufgeführten im Ausführlichen Verkaufsprospekt abgedruckten Kosten belastet werden. Die Gesamtkostenquote (TER) betrug im vergangenen Jahr: Nomura APO LIQUID Fonds: 0,77 % Nomura Asian Bonds Fonds: 1,05 % Nomura Euro Convertible Fonds: 1,11 Nomura Medio Rent Fonds: 1,01 Nomura Real Return Fonds: 0,87 % Nomura Real Protect Fonds 0,43 % 5 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand ober 20

7 Erträge Bei den Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Asian Bonds Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds, Nomura Medio Rent Fonds, Nomura Real Protect Fonds und Nomura Real Return Fonds schüttet Die Gesellschaft für die ausschüttende Anteilklasse grundsätzlich die während des Geschäftsjahres für Rechnung des Sondervermögens angefallenen und nicht zur Kostendeckung verwendeten Zinsen, Dividenden und Erträge aus Investmentanteilen sowie Entgelte aus Darlehens- und Pensionsgeschäften - unter Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs - aus. Veräußerungs- gewinne und sonstige Erträge - unter Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs - können ebenfalls zur Ausschüttung herangezogen werden. Preisveröffentlichung Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden bewertungstäglich von der Depotbank unter Kontrolle der Gesellschaft ermittelt und sind am Sitz der Gesellschaft und der Depotbank verfügbar. Außerdem werden die Preise regelmäßig in gängigen Tageszeitungen und auf der Website veröffentlicht. Abschlussprüfer Ernst & Young GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mergenthaler Allee 3-5, Eschborn. Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Graurheindorfer Str. 8, Bonn Kontaktstelle Weitere Informationen über die Sondervermögen Nomura APO LIQUID Fonds, Nomura Asian Bonds Fonds, Nomura Euro Convertible Fonds, Nomura Medio Rent Fonds, Nomura Real Protect Fonds und Nomura Real Return Fonds finden Sie im Internet unter oder erhalten Sie unter folgender Adresse: Nomura Asset Management Deutschland KAG mbh Gräfstraße 1, Frankfurt am Main Telefon: +49 / (0) 69 / Fax: +49 / (0) 69 / Erwerb und Veräußerung der Anteile Ausgabe, Rücknahme und Umtausch der Anteile Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge werden von der Depotbank, der Gesellschaft und sämtlichen Vertriebsstellen entgegengenommen. Die Gesellschaft ist verpflichtet, die Anteile zum jeweils geltenden Rücknahmepreis der dem Anteilwert entspricht zurückzunehmen. Zusätzliche Informationen Erhältlichkeit der Verkaufsunterlagen Der ausführliche und der vereinfachte Verkaufsprospekt, die Vertragsbedingungen sowie die aktuellen Jahres- und Halbjahresberichte sind kostenlos bei der Gesellschaft, der Depotbank und im Internet unter erhältlich. Weitere Angaben entnehmen Sie bitte dem ausführlichen Verkaufsprospekt und den aktuellen Jahres- und Halbjahresberichten. 6 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand ober 20

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