Vereinfachter Verkaufsprospekt

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1 Nomura Asset Management Deutschland KAG mbh Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand Oktober 20 Nomura Asia Pacific Fonds Nomura Fundamental Europe Fonds Nomura Fundamental Japan Fonds Nomura Japan Equity Fonds

2 Kurzdarstellung der Sondervermögen Anlageinformationen Kapitalanlagegesellschaft Die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds, Nomura Fundamental Japan Fonds und Nomura Japan Equity Fonds sind von der Nomura Asset Management Deutschland KAG mbh, Gräfstrasse 1, 487 Frankfurt am Main, (nachfolgend Gesellschaft ) gemäß deutschem Recht aufgelegte richtlinienkonforme Sondervermögen. Auflegungsdatum, Laufzeit Das Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds wurde am 1. Oktober 1993, das Sondervermögen Nomura Fundamental Europe Fonds am 21. il 20, das Sondervermögen Nomura Fundamental Japan Fonds am 15. Januar 20 und das Sondervermögen Nomura Japan Equity Fonds am 7. il 1997 jeweils für unbestimmte Dauer aufgelegt. Anlageziel Die für die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, und der Nomura Japan Equity Fonds auszuwählenden Werte sollen unter Ausnutzung der Marktlage langfristig ein möglichst hohes und stetiges Wachstum erbringen. Die Werte für die Sondervermögen Nomura Fundamental Europe Fonds und Nomura Fundamental Japan Fonds werden anhand fundamentaler Unternehmensdaten ausgewählt, die unter Ausnutzung der Marktlage ein möglichst hohes und stetiges Wachstum erwarten lassen. Depotbank Für die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds und Nomura Fundamental Japan Fonds hat die BHF-Asset Servicing GmbH, Bockenheimer Landstraße, 323 Frankfurt am Main, für das Sondervermögen Nomura Japan Equity Fonds hat die Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg mit Sitz in Düsseldorf, Richard-Oskar-Mattern-Straße 6, das Amt der Depotbank übernommen. 1 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand Oktober 20

3 Anlagestrategie Das Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds muss zumindest zu 51 % in Aktien von Ausstellern mit Sitz im asiatisch-pazifischen Raum angelegt werden. Der Anteil der verzinslichen Wertpapiere darf 25 % des Wertes des Sondervermögens nicht übersteigen. Das Sondervermögen Nomura Japan Equity Fonds soll zumindest zu 51 % in Aktien japanischer Aussteller angelegt werden. Darüber hinaus kann in Aktienzertifikaten, Genuss- und Optionsscheinen, Partizipationsscheinen und Indexzertifikaten japanischer Aussteller sowie verzinslichen Wertpapieren einschließlich Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen von in- und ausländischen Ausstellern angelegt werden. Der Anteil der verzinslichen Wertpapiere, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen darf 25 % des Wertes des Sondervermögens nicht überschreiten. Die Gesellschaft darf für die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds und Nomura Japan Equity Fonds Derivatgeschäfte zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen tätigen. Durch den Einsatz von Derivaten darf das Marktrisikopotential des Sondervermögens verdoppelt werden. Für das Sondervermögen Nomura Fundamental Europe Fonds werden Aktien, Aktienzertifikate, Genussund Optionsscheine, Partizipationsscheine, Indexzertifikate, verzinsliche Wertpapiere einschließlich Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen sowie weitere in Wertpapieren verbriefte Derivate von in- und ausländischen Ausstellern erworben. Das Sondervermögen legt zu 51 % in Aktien europäischer Aussteller an. Der Anteil der verzinslichen Wertpapiere, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen darf 25 % des Wertes des Sondervermögens nicht überschreiten. Das Sondervermögen Nomura Fundamental Japan Fonds legt überwiegend in Aktien japanischer Aussteller an, deren Anteil zumindest 51 % des Wertes des Sondervermögens betragen muss. Darüber hinaus kann in Aktienzertifikaten, Genuss- und Optionsscheinen, Partizipationsscheinen und Indexzertifikaten japanischer Aussteller sowie verzinslichen Wertpapieren einschließlich Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen von in- und ausländischen Ausstellern angelegt werden. Der Anteil der verzinslichen Wertpapiere, Wandelschuldverschreibungen und Optionsanleihen darf 25 % des Wertes des Sondervermögens nicht überschreiten. Basiswährung für die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds, Nomura Fundamental Japan Fonds und Nomura Japan Equity Fonds ist der Euro. Risikoprofil der Sondervermögen Der Anteilwert kann schwanken. Der Anleger erhält das angelegte Geld möglicherweise nicht vollständig zurück. Eine weitergehende Risikobeschreibung finden Sie im ausführlichen Verkaufsprospekt. Marktrisiko Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Negative Kurs- und Marktentwicklungen führen dazu, dass sich die Preise und Werte dieser Finanzprodukte reduzieren. Zinsänderungsrisiko Das Marktzinsniveau, das zum Zeitpunkt der Begebung eines festverzinslichen Wertpapiers besteht, kann sich ändern. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen i.d.r. die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. Adressenausfallrisiko Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden. 2 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand Oktober 20

4 Währungsrisiko Der Wert der auf Fremdwährungen lautenden Vermögensgegenstände unterliegt Kursschwankungen. Konzentrationsrisiko Weitere Risiken können dadurch entstehen, dass eine Konzentration der Anlage auf bestimmte Vermögensgegenstände oder Märkte erfolgt. Dann ist das Sondervermögen von der Entwicklung dieser Vermögensgegenstände oder Märkte besonders stark abhängig. Wertentwicklung Vergangenheitsbezogene Daten lassen sich nicht ohne weiteres in die Zukunft projizieren. Deshalb kann keine Zusicherung gegeben werden, dass die Ziele der Anlagepolitik erreicht werden. Eine Anlage in Investmentfonds unterliegt Schwankungen. Bei Rücknahme kann der Preis für die Fondsanteile auch unter dem Wert der ursprünglichen Anlage liegen. Eine Anlage in den Fonds sollte langfristig gesehen werden. Die Berechnung der Wertentwicklung der Sondervermögen besteht im Vergleich der Inventarwerte (Netto- Inventarwerte) zum Beginn und zum Ende eines Berechnungszeitraums. Rechtliches und steuerliches Risiko Die rechtliche und steuerliche Behandlung von Fonds kann sich in unabsehbarer und nicht beeinflussbarer Weise ändern. Einsatz von Derivaten Die Gesellschaft darf für Rechnung der Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds, Nomura Fundamental Japan Fonds und Nomura Japan Equity Fonds zu Absicherungszwecken Geschäfte mit Derivaten tätigen. Diese Derivatgeschäfte dienen dazu, das Gesamtrisiko eines Sondervermögens zu verringern, Können jedoch gegebenenfalls auch die Renditechancen schmälern. Daneben darf die Gesellschaft für die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds, Nomura Fundamental Japan Fonds und Nomura Japan Equity Fonds auch als Teil der Anlagestrategie Geschäfte mit Derivaten tätigen. Dadurch kann sich das Verlustrisiko des Sondervermögens zumindest zeitweise erhöhen. Eine weitergehende Risikobeschreibung finden Sie im Ausführlichen Verkaufsprospekt. 3 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand Oktober 20

5 Wertentwicklung Nomura Asia Pacific Fonds (per ) Wertentwicklung Nomura Fundamental Japan Fonds (per ) Okt Nomura Asia Pacific Fonds MSCI A/C Pacific ex Japan Jul Jul Jan Jul Okt Feb Mai Nomura Fundamental Japan Fonds Topix 1st Section Nov Feb Dez Mrz Wertentwicklung Nomura Fundamental Europe Fonds (per ) Wertentwicklung Nomura Japan Equity Fonds (per ) Nomura Fundamental Europe Fonds MSCI Europe Daily TR Gross Nomura Japan Equity Fonds NIKKEI 300** Nov Jan Mrz Nov Jan Mrz 50 Jul 05 Jan 06 Jul 06 Jan Jul Jan Jul Jan Jul Jan Jul 4 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand Oktober 20

6 Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden regelmäßig in hinreichend verbreiteten Tages- und Wirtschaftszeitungen und auf der Website veröffentlicht. Auf der Website werden auch aktuelle Hinweise zur Wertentwicklung des Sondervermögens veröffentlicht. Zusätzliche Hinweise sind in den jeweils aktuellen Halbjahresund Jahresberichten enthalten. Ausgabe- und Rücknahmepreise und Kosten Ausgabeaufschlag Nomura Asia Pacific Fonds: bis zu 5,0% Nomura Fundamental Europe Fonds: bis zu 5,0% Nomura Fundamental Japan Fonds: bis zu 5,0% Nomura Japan Equity Fonds: bis zu 5,0% Profil des typischen Anlegers Die Anlage in den Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds, Nomura Fundamental Japan Fonds und Nomura Japan Equity Fonds ist für Anleger geeignet, die bereits gewisse Erfahrungen mit Finanzmärkten gewonnen haben. Der Anleger muss bereit und in der Lage sein, Wertschwankungen der Anteile und ggf. einen deutlichen Kapitalverlust hinzunehmen. Der Anlagehorizont sollte bei mindestens 5 Jahren liegen Wirtschaftliche Informationen Steuerliche Grundlagen Die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds, Nomura Fundamental Japan Fonds und Nomura Japan Equity Fonds sind in Deutschland steuerbefreit. Die steuerliche Behandlung der Fondserträge beim Anleger hängt von den für ihn im Einzelfall geltenden steuerlichen Vorschriften ab. Für Auskünfte über die individuelle Steuerbelastung beim Anleger (insbesondere bei Steuerausländern) sollte ein Steuerberater herangezogen werden. Einzelheiten zur steuerlichen Behandlung dieser Sondervermögen entnehmen Sie bitte dem ausführlichen Verkaufsprospekt. Jährliche Verwaltungsvergütung Nomura Asia Pacific Fonds: 1,5% Nomura Fundamental Europe Fonds: 0,9% Nomura Fundamental Japan Fonds: 0,9% Nomura Japan Equity Fonds: 1,5% Jährliche Vergütung der Depotbank Nomura Asia Pacific Fonds: 0, % Nomura Fundamental Europe Fonds: 0,05 % Nomura Fundamental Japan Fonds: 0,05 % Nomura Japan Equity Fonds: 0, % (Diese Vergütungen werden aus den Sondervermögen entnommen. Sie sind im Anteilpreis oder den Ausschüttungen berücksichtigt und werden den Anlegern nicht gesondert belastet.) Neben der Vergütung zur Verwaltung des Sondervermögens wird eine Verwaltungsvergütung für die im Sondervermögen gehaltenen anderen Investmentanteile berechnet Zudem können dem Sondervermögen die in 7 der Besonderen Vertragsbedingungen aufgeführten im Ausführlichen Verkaufsprospekt abgedruckten Kosten belastet werden. Die Gesamtkostenquote (TER) betrug im vergangenen Jahr: Nomura Asia Pacific Fonds 1,74 %, Nomura Fundamental Europe Fonds 1, %, Nomura Fundamental Japan Fonds 1,11 % Nomura Japan Equity Fonds 1,90 %. 5 Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand Oktober 20

7 Erträge Die Gesellschaft legt die Erträge der Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds und Nomura Japan Equity Fonds in den jeweiligen Sondervermögen wieder an (Thesaurierung). Bei den Sondervermögen Nomura Fundamental Europe Fonds und Nomura Fundamental Japan Fonds schüttet die Gesellschaft für die ausschüttende Anteilklasse grundsätzlich die während des Geschäftsjahres für Rechnung des Sondervermögens angefallenen und nicht zur Kostendeckung verwendeten Zinsen, Dividenden und Erträge aus Investmentanteilen sowie Entgelte aus Darlehens- und Pensionsgeschäften - unter Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs - aus. Veräußerungsgewinne und sonstige Erträge - unter Berücksichtigung des zugehörigen Ertragsausgleichs - können ebenfalls zur Ausschüttung herangezogen werden. Zusätzliche Informationen Erhältlichkeit der Verkaufsunterlagen Der ausführliche und der vereinfachte Verkaufsprospekt, die Vertragsbedingungen sowie die aktuellen Jahres- und Halbjahresberichte sind kostenlos bei der Gesellschaft, der Depotbank und im Internet unter erhältlich. Abschlussprüfer Ernst & Young GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mergenthaler Allee 3-5, 657 Eschborn. Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Graurheindorfer Str. 8, Bonn. Preisveröffentlichung Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden bewertungstäglich von der Depotbank unter Kontrolle der Gesellschaft ermittelt und sind am Sitz der Gesellschaft und der Depotbank verfügbar. Außerdem werden die Preise regelmäßig in gängigen Tageszeitungen und im Internet unter veröffentlicht. Erwerb und Veräußerung der Anteile Ausgabe, Rücknahme und Umtausch der Anteile Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge werden von der Depotbank, der Gesellschaft und sämtlichen Vertriebsstellen entgegengenommen. Die Gesellschaft ist verpflichtet, die Anteile zum jeweils geltenden Rücknahmepreis der dem Anteilwert entspricht zurückzunehmen. Kontaktstelle Weitere Informationen über die Sondervermögen Nomura Asia Pacific Fonds, Nomura Fundamental Europe Fonds, Nomura Fundamental Japan Fonds und Nomura Japan Equity Fonds finden Sie im Internet unter oder erhalten Sie unter folgender Adresse: Nomura Asset Management Deutschland KAG mbh Gräfstraße 1, 487 Frankfurt am Main Telefon: +49 / (0) 69 / Fax: +49 / (0) 69 / Vereinfachter Verkaufsprospekt Stand Oktober 20