Halbjahresbericht zum 31. Januar 2019

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1 HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. Januar 2019 GF Global Select HI in Kooperation mit Franz und Partner Gesellschaft für Finanzberatung und Vermittlung ausgewählter Finanzanlagen

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds GF Global Select HI in der Zeit vom 01. August 2018 bis 31. Januar In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von -7,76 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Investmentvermögens im Detail per Ende Januar darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im März 2019 HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. Januar Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 7 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 9 HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 3

4 Vermögensaufstellung per 31. Januar 2019 Fondsvermögen: EUR ,37 ( ,30) Umlaufende Anteile: ( ) Vermögensaufteilung in TEUR/% I. Vermögensgegenstände Kurswert in Fondswährung % des Fondsvermögens 1. Sonstige Wertpapiere ,53 (100,38) 2. Bankguthaben ,34 (0,08) II. Verbindlichkeiten -39-0,19 (-0,46) III. Fondsvermögen ,00 (Angaben in Klammern per ) HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile KVG-eigene Investmentanteile 2) HANSAwerte DE000A0RHG59 ANT USD 36, ,71 3,27 Gruppenfremde Investmentanteile 3) BGF-Europ.Special Situations Act. Nom. Classe D2 EUR LU ANT EUR 42, ,00 6,21 COMGEST GROWTH PLC - Asia Reg.Shares I EUR Acc. IE00BQ1YBK98 ANT EUR 47, ,00 2,75 Comgest Growth PLC-Eu.Sm.Comp. Reg.Shares I EUR Acc. COMGEST GROWTH PLC-Gr.China Registered Acc.Shs I EUR Comgest Growth-Gr.Europe Opps Reg. Shares EUR I Acc. IE00BHWQNP08 ANT EUR 31, ,00 3,70 IE00BDB4ZZ12 ANT EUR 66, ,00 3,71 IE00BHWQNN83 ANT EUR 34, ,00 4,99 DWS Deutschland Inhaber-Anteile FC DE000DWS2F23 ANT EUR 205, ,00 4,96 DWS German Small/Mid Cap DE ANT EUR 150, ,00 5,09 Morgan Stanley US Growth Fund ZH LU ANT EUR 75, ,00 7,26 Threadneedle L-Euro. Sm. Comp. Act. Nom. 1E EUR Acc. on LU ANT EUR 9, ,53 5,60 Bellevue Fds(L)-BB Ent.Eur.Sm. Namens-Anteile B CHF LU ANT CHF 235, ,11 2,49 BGF - World Technology Fund Act. Nom. Classe D2 USD LU ANT USD 34, ,55 5,24 Hend.Horiz. Fd-Gl.Technology Actions Nom. I2 Acc. LU ANT USD 88, ,70 3,72 JPMorgan Fds-Emerg.Mkts Sm.Cap Actions Nom. C (acc.) (USD) o.n LU ANT USD 24, ,29 5,17 M&G(L)IF1-M&G(L)Gl.Dividend Fd Act. Nom. A USD Acc. on LU ANT USD 9, ,26 3,78 Mor.St.Inv.-Global Opportunity Actions Nominatives Z USD LU ANT USD 73, ,87 9,06 Morgan Stanley Investment Funds Global Brands Fund Z LU ANT USD 62, ,72 5,31 MS Invt Fds-US Advantage Fund Z USD LU ANT USD 88, ,46 5,62 Vontobel Fd-Sust.As.Lea.(Ex-J) Actions Nominatives I USD Vontobel Fd-Sust.Em.Mkts Lead. Actions Nom.I Cap.USD LU ANT USD 376, ,68 3,97 LU ANT USD 150, ,42 6,74 Vontobel Fund - China Stars Equity I LU ANT USD 220, ,84 2,89 Summe der Investmentanteile EUR ,14 101,53 Summe Wertpapiervermögen EUR ,14 101,53 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR , ,43-1,35 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: USD 503,99 441,11 0,00 Summe der Bankguthaben EUR ,32-1,34 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,45 EUR ,45-0,19 Fondsvermögen EUR ,37 100*) Anteilwert EUR 165,13 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen laufendes Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Investmentvermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,03 EUR. HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Investmentvermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile M&G Global Dividend Fund A USD GB00B39R2V77 ANT Threadn.Inv.Fds-Euro.Sm.Cos Fd. Namens-Anteile R Acc EUR on GB ANT HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 6

7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 101,53 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 165,13 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Investmentvermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Investmentvermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Investmentvermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für KVGeigene Investmentanteile beträgt: HANSAwerte 1,3000% p.a. 3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: BGF-Europ.Special Situations Act. Nom. Classe D2 EUR 0,2500% p.a. COMGEST GROWTH PLC - Asia Reg.Shares I EUR Acc. 1,0000% p.a. Comgest Growth PLC-Eu.Sm.Comp. Reg.Shares I EUR Acc. 1,0000% p.a. COMGEST GROWTH PLC-Gr.China Registered Acc.Shs I EUR 0,0500% p.a. Comgest Growth-Gr.Europe Opps Reg. Shares EUR I Acc. 1,0000% p.a. DWS Deutschland Inhaber-Anteile FC 0,8000% p.a. DWS German Small/Mid Cap 1,4000% p.a. Morgan Stanley US Growth Fund ZH 0,7000% p.a. Threadneedle L-Euro. Sm. Comp. Act. Nom. 1E EUR Acc. on 1,5000% p.a. Bellevue Fds(L)-BB Ent.Eur.Sm. Namens-Anteile B CHF 1,6000% p.a. BGF - World Technology Fund Act. Nom. Classe D2 USD 0,7500% p.a. Hend.Horiz. Fd-Gl.Technology Actions Nom. I2 Acc. 1,0000% p.a. JPMorgan Fds-Emerg.Mkts Sm.Cap Actions Nom. C (acc.)(usd) o.n 0,8500% p.a. M&G(L)IF1-M&G(L)Gl.Dividend Fd Act. Nom. A USD Acc. on 1,7500% p.a. Mor.St.Inv.-Global Opportunity Actions Nominatives Z USD 0,9000% p.a. Morgan Stanley Investment Funds Global Brands Fund Z 0,7500% p.a. MS Invt Fds-US Advantage Fund Z USD 0,7000% p.a. Vontobel Fd-Sust.As.Lea.(Ex-J) Actions Nominatives I USD 0,8300% p.a. Vontobel Fd-Sust.Em.Mkts Lead. Actions Nom.I Cap.USD 0,8300% p.a. Vontobel Fund - China Stars Equity I 0,8800% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 7

8 Angaben zur Mitarbeitervergütung der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH (KVG) für das Geschäftsjahr 2017 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR ,18 davon fix: EUR ,47 davon variabel: EUR ,71 Zahl der Mitarbeiter der KVG: 128 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2017 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte): EUR ,52 Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt. Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht. Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds. Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen der 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232). Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren. Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik gem. 101 Abs. 4 Nr. 5 KAGB Keine Änderung im Berichtszeitraum. HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 8

9 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes Kapital: ,00 Eigenmittel: ,34 (Stand: ) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund SIGNAL IDUNA Lebensversicherung a.g., Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Berater der Aramea Asset Management AG, Wedel Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main Geschäftsführung: Dr. Jörg W. Stotz (Sprecher, zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A., Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH sowie Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Nicholas Brinckmann (zugleich Sprecher der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,00 Eigenmittel (Art. 72 CRR): ,72 (Stand: ) Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Gerolsbach Prof. Dr. Stephan Schüller, Kaufmann HALBJAHRESBERICHT GF Global Select HI 9

10 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de