Control Checklist Ausfüllhilfe

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Monika Kneller
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1 Control Checklist Ausfüllhilfe INTERREG CENTRAL EUROPE 3. INFORMATIONS- UND SCHULUNGSSEMINAR 25. OKTOBER 2018 IN STUTTGART

2 Agenda Webinar Control Checklist Sektion 5 Control Checklist Sektion 2 Control Checklist Sektion 4 Control Checklist Sektion 7 Control Report Sektion 5 Folie November 2018

Control Checklist Control Checklist Informationen Begünstigter Prüfpfad u.a. Prüfungen Vor-Ort- Kontrollen Budgetlinien Vergabe In-House Einklang EU- Regelungen BL1. Personal BL2.

3 Control Checklist Control Checklist Informationen Begünstigter Prüfpfad u.a. Prüfungen Vor-Ort- Kontrollen Budgetlinien Vergabe In-House Einklang EU- Regelungen BL1. Personal BL2. Büro- und Verwaltung 5.a: bis (bzw. strengere nationale Regeln) z.b: für BW: nat. Regeln nicht strenger BL3. Reisekosten BL4. Externe Expertise BL5. Ausrüstung BL6. Infrastruktur 5.b: zw und nationalem Wert/EU- Schwellenwert 5.c: EU- Schwellenwert/ nationalen Grenzen (öffentlich) für jeden einzelnen Vorgang auszufüllen! 5.d: EU- Schwellenwert/ nationalem Wert (privat) Folie November 2018

4 Control Checklist Sektion 5 Einhaltung der Vergabe Regelungen Bestätigung durch Controller ~ ~ Dokumentation in der Checkliste (Sektion 5) ~ 5 a) 5 b)? 5 c) 5 d) Umfang Auftrag Rechtsform PP add procurement pro Auftrag Comment: bei 5 b), c), d) Kommentar: already checked in RP 1 FLC contract Folie November 2018

5 Webinar Link: 6s5c&list=PLnfEQzGh-PuU5rpH5- qnh_fnilt7zjbb2 Folie November 2018

6 Control Checklist Sektion 5 Bei Sektion 5 a) und b) Immer Frage 2) Bei Sektion 5 c) und d) Immer Frage 3) Keine Splittung der Vertrag Yes Kann hier nie zutreffen N/A Verträge mit Absicht gesplittet No Folie November 2018

7 Control Checklist Sektion 5 Don t forget: Wenn Auftragswert EU-Schwellenwert! Controller Information per JS Folie November 2018

8 Control Checklist Sektion 5 Beispiel BW für Dienstleistungen Beispiel BY für Dienstleistungen 5a b > > c 5d > > b) bis zum Auftragswert für alle Vergaben, für die eine Verhandlungsvergabe zulässig ist Folie November 2018

9 Control Checklist Sektion 2 Fehlerhaft behandelt No Grundsätzlich Yes oder N/A Folie November 2018

10 Control Checklist Sektion 4.3 Fehlerhaft behandelt No Grundsätzlich Yes oder N/A Folie November 2018

11 Control Checklist Sektion 4.4 Vertrag + Rechnung liegt vor Yes Kein Vertrage UND/ODER keine Rechnung lag vor No Wenn kein Vertrag nötig Yes + comment Folie November 2018

12 Control Checklist Sektion 7 Conditions in the Subsidy Contract Controller Bitte sorgfältig lesen!!! Erfüllung der Auflagen prüfen Dokumentation in Checkliste Conditions werden eingehalten Conditions werden NICHT eingehalten Keine conditions zu State aid im SC! Bei Conditions im SC, aber noch nicht stattgefundener Aktivität Yes mit Kommentar: Aktivität noch nicht stattgefunden Folie November 2018

13 Control Report Sektion 5 Folie November 2018

14 Prüfungsumfang Vollbelegprüfung 100 % grundsätzlich anhand von Originalen mindestens 1x Zeitraum: erste Hälfte der Projektlaufzeit bei Equipment > bei jeglicher Infrastrukturmaßnahme Vor-Ort-Kontrollen (VOK) Keine VOK VOK bis Ende Clarification Process of JPR Noch immer keine VOK Herausnahme der Kosten aus JPR VOK stattgefunden Wiederaufnahme der Kosten im JPR Dokumentation anhand Vorlagen Control Checklist Control Report Certificate of Expenditure Folie November 2018

15 Control documents in ems Control Checklist Dokumentation der Prüfung Wichtig: vor Abschluss der Prüfung print klicken und als PDF abspeichern Ohne Unterschrift Control Report Beschreibung der Methode Beschreibung der Ergebnisse Ausdruck + Unterschrift Aufbewahrung beim PP Scan (PDF) Certificate of expenditure Bestätigung der Recht-und Ordnungsmäßigkeit der Ausgaben Ausdruck + Unterschrift Aufbewahrung beim PP LP JS Folie November 2018

16 Kontaktdaten Vielen Dank für Ihr Interesse! Ansprechpartner bei Fragen Koordinierungsstelle Deutschland (Coordinating Body Germany) Sarah Herrmann Tel. +49 (0) Michaela Götzelmann Tel. +49 (0) Oberfinanzdirektion Karlsruhe Stabsstelle EU-Finanzkontrolle (EFK) Prüfbehörde/Unabhängige Prüfstelle für den EU- Strukturförderbereich (Str) (Independent public audit unit for EU-Structural Funds) Folie November 2018 Post: Postfach , Karlsruhe Besucher: Rotebühlplatz 30, Stuttgart Fax: +49(0) Internet:

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