Wertpapier Compliance

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1 November 2019 Wien (Zertifizierter) Praxislehrgang Wertpapier Compliance Effizient und prüfungssicher in 3 Tagen zum WP-Compliance Officer: Von der Theorie zur WP-Compliance Praxis mit 12 Bankpraktikern FMA-Sicht inklusive: regulatorische Entwicklungen aus erster Hand Auf Wunsch mit Zertifikat von Austrian Standards Ablauf Jedes Modul auch einzeln buchbar. Modul 1 5. November 2019, Wien Wertpapier Compliance: Systematik, Organisation, Wohlverhalten, Use Cases Modul 2 6. November 2019, Wien Vortragende Konzeption und Fachliche Leitung Peter-Paul Prebil Erste Group Bank Gerald Augustin, Raiffeisen Centrobank Claudia Ehart, Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen Elias Forstinger, FMA Ulrich Gritsch, Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Umsetzung der Regulatorik in die Praxis Philipp Harsdorf-Enderndorf, UBS Austria Gabriele Klein-Gleissinger, FMA Modul 3 7. November 2019, Wien Karin Lenhard, Erste Group Bank Cornelia Priegl, Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen Ausgewählte Praxisbeispiele aus MiFID II und MAR Judith Reischer, FMA David Winkel, Erste Group Bank

2 Herzlich willkommen zum Wertpapier Compliance Officer Projektarbeit / Zertifikat Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss sind Anwesenheit, aktive Mitarbeit sowie das Schreiben und Präsentieren einer Projektarbeit. Die Projektarbeit und die Präsentation werden von den fachlichen Leitern betreut und mit den Teilnehmern individuell besprochen. Abgabe der Projektarbeit ist im Jänner Präsentation der Projektarbeit und die Zertifikats verleihung finden am 21. Jänner 2020 von 9.00 bis Uhr statt. Die im Lehrgang erworbenen Qualifikationen werden nach positiv bewerteter Projektarbeit und Präsentation mit dem Zertifikat von Austrian Standards nach den Kriterien der ISO bestätigt. Teilnehmer Der Lehrgang ist konzipiert für (angehende) Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance Leiter und Mitarbeiter der Rechts abteilung und Revision und Risikomanager in Banken. wertpapier Compliance Officer Ergreifen auch Sie die Chance, wie bereits 300 zufriedene Absolventen des Compliance Lehrgangs, die neu gestaltete und noch spezialisiertere Ausbildung zum Wertpapier Compliance Officer für sich zu nützen. Die Besonderheit dieses Lehrganges ist, dass alle wesentlichen Wertpapier- Compliance Materien in einem Lehrgang komprimiert sind und Einzelbesuche unterschiedlicher Veranstaltungen sich erübrigen. Vortragende aus den führenden Banken Österreichs, dem Finanzmarkt sowie der Finanzmarktaufsicht sind durch deren klare Vermittlung der umfangreichen regulatorischen Anforderungen, gepaart mit deren praktischen Umsetzungserfahrungen Qualitätsgarant für Ihren Erfolg. Durch die Teilnahme Vortragender seitens der FMA erfahren sie ungefiltert die Erwartungshaltung eines Regulators und können so Ihre Prozesse bereits vorab optimieren. Neben einem grundlegenden Überblick und Update zu den zentralen Wertpapier Themen wie MiFID, WAG, MiFIR und MAR, tauschen sie sich am zweiten Tag mit Experten und Kollegen aus wie regulatorische Anforderungen in die Praxis am effizientesten und prüfungssicher umgesetzt werden können. Dieser Lehrgang ist die einzige zertifizierte Wertpapier Compliance- Ausbildung in Österreich! Es hat sich gezeigt, dass Lehrgangsabsolventen mit Zertifikat in jeder Hinsicht auch finanziell bis zu 25% erfolgreicher sind! Auf Wunsch kann daher auch diese Ausbildung mit einem Zertifikat von Austrian Standards abgeschlossen werden. Dazu benötigt wird neben Ihrer aktiven Mitarbeit auch eine nach den Qualitätskriterien von Austrian Standards definierte Projektarbeit und Präsentation. Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit während des Lehrgangs, sich mit Kollegen offen auszutauschen und Kontakte für künftige gemeinsame Herausforderungen zu knüpfen. Die Compliance-Community wächst stetig werden auch Sie Teil davon! Peter Paul Prebil Fachliche Gesamtleitung Was unterscheidet diesen Lehrgang von anderen? 1. Erfahrungsvielfalt: Nicht ein Vortragender pro Tag, sondern ein Experten-Team gestaltet jedes Modul gemeinsam. Ihr Vorteil: Sie lernen viele Umsetzungsarten effektiver Compliancearbeit kennen. 2. Wertpapier Officer: Das Compliance Risiko wird in Banken vermehrt nicht mehr isoliert sondern als Teil des Operationellen Risikos betrachtet. Ihr Vorteil: Sie erfahren, wie Sie entstehende Synergien nutzen. 3. Persönliche Betreuung der individuellen Projektarbeit durch die fachlichen Leiter. Ihr Vorteil: Sie setzen die Ergebnisse der Projektarbeit 1:1 in Ihrer Bank um. 4. Unterschiedliche Lernformate: Impulsreferate, Praxisbeispiele, Podiumsdiskussionen, Projektarbeit. Ihr Vorteil: Durch interaktives Lernen werden die Inhalte nachhaltig vermittelt. 5. Jedes Modul ist einzeln buchbar: Aufgrund der Komplexität des Themas erfordert es Zeit, sich mit allen Aspekten auseinanderzusetzen. Ihr Vorteil: Step by step zum umfassenden Wertpapier Officer!

3 Compliance Lehrgang Module Start am 5. November 2019 Dr. Gerald Augustin, LL.M. ist seit 2016 Head of Compliance, Operational Risk & ICS der Raiffeisen Centrobank. Zuvor war er bei UBS und einer renommierten Rechtsanwaltskanzlei in den Bereichen Bank- und Kapitalmarktrecht tätig. Neben seiner Vortragstätigkeit publiziert Herr Augustin zu kapitalmarktrechtlichen und Compliance Themen. Mag. Claudia Ehart, seit 2014 Wertpapiercompliance in der Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG (EBOe), seit 01/2019 Leitung Team Regulatorik und Beratung der EBOe-Wertpapiercompliance bis 2013 Tätigkeit in der ÖVAG- Rechtsabteilung /Legal Treasury, Capital Markets und Asset Management und in der ÖVAG-Compliance mit Zuständigkeit für Geldwäschepräventions- und Wertpapiercomplianceagenden. Elias Forstinger ist seit 2012 als Referent in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. War davor Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renommierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren. Mag. Ulrich Gritsch ist Certified Compliance Professional (Frankfurt School), Compliance Officer der Raiffeisenlandesbank Oberösterreich AG und leitet das Kompetenzcenter für Wertpapier-Compliance des Raiffeisensektors in Linz. Mag.iur. Philipp Harsdorf-Enderndorf, MBA, LL.M. ist MLRO und Head of Compliance & Operational Risk Control der UBS Austria. Er war zuvor u.a. als Senior Compliance Risk Manager der ING Austria und Compliance Officer der Erste Group Bank AG tätig Gabriele Klein-Gleissinger, CEFA ist seit 2002 Leiterin der Abteilung Markt- und Börseaufsicht und stellvertretende Bereichsleiterin des Bereichs Wertpapieraufsicht in der FMA. Davor war sie von 1997 bis 2001 für den Aufbau der Abteilung Markt- und Börseaufsicht in der Bundes- Wertpapieraufsicht (BWA) verantwortlich. Mag. Karin Lenhard Seit 2018 Erste Group Markets Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; gruppenweites Regulatory Monitoring; seit 2003 in der Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG / Recht Konsumentenschutz in bank- und zivilrechtlichen Fragestellungen; seit mehreren Jahren Trainerin und Vortragende in- und außerhalb des Sparkassensektors. DDr. Peter Prebil ist seit über 20 Jahren an der Entwicklung von Compliance in führenden österreichischen Bankengruppen maßgeblich tätig. Mag. Cornelia Priegl leitet die Wertpapier- Compliance der Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG. In ihrer Abteilung liegt auch die Zuständigkeit für Versicherungsvermittlungscompliance, Antikorruption und Interessenkonfliktmanagement. Mag. Judith Reischer, LL.M. leitet seit 2016 das Team Vor-Ort-Prüfungen in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Finanzmarktaufsicht (FMA). Zuvor war Judith Reischer seit 2012 in der Abteilung als Vor-Ort-Prüferin tätig. Sie ist Vortragende zu MiFID II / WAG 2018 und Mitautorin des WAG Kommentars von Brandl/Saria (Hrsg.). Werner Schorn war 15 Jahre im Wertpapierhandel der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig und danach langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Er ist aktuell Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS- Umsetzung in der Erste Group und derzeit vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft beschäftigt. David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU) ist Markets Compliance Officer der Erste Group Bank AG. Er ist in seiner Funktion für das gruppenweite Interessenkonflikte Management zuständig. Die Beratung der Bereiche Research, Wertpapieremissionen und Investment Banking sind dabei von wesentlicher Bedeutung.

4 Modul 1 5. November 2019, Wien Wertpapier ComPliance - Überblick und Update : Pause Begrüßung und Ablauf Wertpapier Compliance Systematik Wertpapieraufsichtsrecht, Überblick der Regelungsgebiete (MiFID / WAG / MiFIR / MAR), aktuelle Fallbeispiele Mehrstufigkeit der gesetzlichen Bestimmungen (EU-Recht, ESMA-Regelungen, österr. Recht) Fundstellen Begriffe (Rechtsträger, Dienstleistungen, Finanzinstrumente) Verhältnis zum Privatrecht Aufsichtsbehörden MAR und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der MiFID II, aktuelle Fallbeispiele Directors Dealings Sperrfristen Gesprächsaufzeichnungen Einholung von MA Erklärungen zu WP Offenlegungen gesetzliche Lage in Nachbarländern zu Österreich Konnex zu MiFID / MiFIR Lunch Gabriele Klein-Gleissinger, FMA Organisatorische Anforderungen Managementverantwortung Verhältnismäßigkeitsgrundsatz Gesetzlich notwendige Funktionen Gesetzlich notwendige Kontrollen FMA-Org. RS Aufbewahrungs- & Aufzeichnungspflichten (inkl. Taping) Schutz des Kundenvermögens Philipp Harsdorf, UBS, John Solveig, FMA Wohlverhaltensregeln Kundenklassifizierung Eignung & Angemessenheit Abhängige / Unabhängige Beratung Robo Advisory Informationspflichten (vorvertraglich/- tourlich / ad hoc) PRIIP / UCITS-KID / PIB (WpHG) Kostentransparenz WKÖ-Leitfaden Elias Forstinger, FMA Pause Erfahrungsberichte im Umgang mit Behörden & aktuelle Prüfungsschwerpunkte (Dos & Dont s aus Sicht eines Geprüften & Fallbeispiele) übliche Phasen einer Prüfung (Ankündigung, Schreiben, Vorabinformationen, Ablauf der Prf) Organisatorisches (Zugang zu Systemen, Räumlichkeiten) Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor? PRAXISbezug Checklist Klassifizierung von Feststellungen Konsequenzen einer Prüfung Dos & Don ts (Rollen) PODIUM Judith Reischer, FMA Kennenlernen der Teilnehmer und Vorstellung der Projektarbeit Moderation: Peter Prebil, Erste Group Bank

5 Modul 2 6. November 2019, Wien Umsetzung der Regulatorik in die Praxis Begrüßung und Ablauf Compliance-Funktion - und wie setze ich diese in der Praxis um? Wie schaffe ich Unabhängigkeit, Wirksamkeit, Dauerhaftigkeit in meiner Organisation Schlüsselfunktion Fit & Properness Aufgaben & Rollen etablieren zeitnahe und offene Informationsbeschaffung innerhalb des Unternehmens Assessment durch Externe? Compliance Kontrollfunktion Überwachungsprogramm Risikoanalyse Kontrollmaßnahmen Claudia Ehart, Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG Pause Marktinfrastruktur im Überblick RM / MTF / OTF Datenbereitstellungsdienste Transaktionsreporting HFT Algo Philipp Harsdorf, UBS 11:45 Interessenkonfliktmanagement Vergütungssysteme Inducements Platzierungsgeschäft (inkl. Self Placement) David Winkel, Erste Group Bank Lunch Umgang mit compliance/insiderrelevanten Informationen Vertrauliche Informationen (MiFID) / Insiderinformation (MAR) Need to know-prinzip Bedeutung für MiFID und MAR CO-Kontrollen / Kontrolle des Informationsflusses (inkl. Listen) Finanzanalysen Abgrenzung MAR / MiFID Anforderungen Erstellung Anforderung Weitergabe David Winkel, Erste Group Bank Pause PRIIPs Verordnung - im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht Problematik bei Performance-Berechnung, Kostendarstellung und SRI Aufsichtsrechtliche Vorgaben Mögliche zivilrechtliche Haftungsanspruchsgrundlagen Erkenntnisse und Umsetzungsvorschläge der EUSIPA Aktuelle europarechtliche Entwicklungen Karin Lenhard, Erste Group Bank Marktmissbrauch vs. Anforderungen an Mitarbeiter inkl. Praxisbeispiele Sachgerechter Umgang mit Compliancerelevanten Informationen, Insiderinformationen und Ad-hoc-Informationen: Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen, Need-to-know Prinzip, Wall-Crossing, Führen des Insiderverzeichnisses Kontrolle, Überwachung und Verhinderung des Informationsflusses: Watch List, Restricted List, Umgang mit bzw. das Monitoring von Mitarbeitergeschäften, Kunden- und Orders des Eigenhandels Melde- und Veröffentlichungspflichten: Directors Dealings, Ad-hoc-Mitteilungen Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen Praxisbeispiele/Fallgruppen Zusammenfassung des Tages Moderation: Peter Prebil, Erste Group Bank

6 Modul 3 7. November 2019, Wien Ausgewählte Praxisbeispiele aus MIFID II und MAR :10 Begrüßung und Ablauf Produkt-Management Hersteller vs. Vertreiber Zielmarktbestimmung Abgrenzung zu Eignungstest Anlageberatung vs. beratungsfreies Geschäft Prozess Produktintervention Produktprüfungsprozess auf- und umsetzen, Karin Lenhard, Erste Group Bank Best Execution Ausführungspolitik Organisatorische Anforderungen Überprüfungspflichten Veröffentlichungspflichten Zusammenlegung von Aufträgen Handelspflicht Gerald Augustin, Raiffeisen Centrobank Pause Vermögensverwaltung FMA-RS zum IKS und deren praktische Umsetzung Individuelle Vermögensverwaltung Beschwerdemanagement BWG / IDD / MiFID VERA-V Cornelia Priegl, Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG Lunch Marketingmitteilungen Gestaltung Prozess Querverkäufe Cornelia Priegl, Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG Trainings im Lichte der MiFID II, MAR und ESMA Anforderungen WBT versus Face-to-Face Frequenz Dokumentation Pause Spezialthemen MAR Insiderverzeichnis Ad hoc-pflicht Directors Dealings STOR (Marktmanipulationstechniken, Verdachtsanzeige), Karin Lenhard, Erste Group Bank Outsourcing MiFID / BWG Pause Podium Insider Information prominente Beispiele aus der Praxis (Veränderungen Schlüsselpersonal, Übernahmen mit mehrstufigen Prozessen), Gabriele Klein-Gleissinger, FMA, Karin Lenhard, Erste Group Bank, Werner Schorn, Erste Group Bank Podium Marktmanipulation prominente Beispiele (Tweets von Elon Musk und Donald Trump), Gabriele Klein-Gleissinger, FMA, Karin Lenhard, Erste Group Bank, Werner Schorn, Erste Group Bank Zusammenfassung des Tages Moderation: Peter Prebil, Erste Group Bank

7 Empfehlungen aus dem Bereich Compliance 9. österreichisches Jahresforum für Compliance Praktiker & Experten Compliance now! 28. / 29. November 2019, Rust Von Praktikern für Praktiker: Die Beste Möglichkeit Ihr Compliance Netzwerk zu erweitern und sich mit Experten und Kollegen auszutauschen. Alle aktuellen Themen, Trends und Entwicklungen an 1,5 Tagen in Rust! Keynotes Stephan Breidenbach Universität Frankfurt René Brülhart FMA Vatikan Martin Kreutner ehem. IACA Thomas Müller Kriminologe Mark Pieth Universität Basel AML & Sanctions Officer Praxislehrgang Compliance Start: 4. November 2019, Wien Modul 1 4. Nov 2019, Wien Modul 2 5. Nov 2019, Wien Modul 3 6./7. Nov 2019, Wien AML / CTF / Sanctions & Embargos Überblick und Update Die Grundlagen von Geldwäschebekämpfung und Risikomanagement Umsetzung der Regulatorik in die Praxis Übersicht über alle Neuerungen und aktuelle Erfahrungsberichte im Um gang mit Behörden. KYC in der Praxis: Kundenonboarding, Monitoring, Verdachts momente einschätzen und richtig handeln Kundenonboarding, Monitoring, Verdachtsmomente einschätzen und richtig handeln fachliche Leitung Peter Prebil Erste Group Bank Thorsten Güldner- Bervoets, Raiffeisen Bank International AG Matthias Klinger UniCredit Bank Austria

8 Business Circle Willkommen im Kreis der Spitzenvertreter aus Wirtschaft, Wissenschaft und Politik Die Nr. 1 bei Konferenzen in Österreich seit 1994 Ihr Partner für Ihre Pole Position! Ihre Gastgeber Jeder Themenbereich wird von einem unserer langjährigen Partner verantwortet. Diese Kompetenzverteilung garantiert ihnen Kontinuität und optimale Qualität der Veranstaltungen. Anmeldung businesscircle.at/compliance anmeldung@businesscircle.at Buchungscode: WR 7017 INT Haben Sie Fragen? Rufen Sie mich an! Larissa Helena Külper T: / Larissa Helena Külper Projektleiterin +43/ (0)1/ kuelper@businesscircle.at Heiko Hofmann Senior Marketing Manager +43/ (0)1/ hofmann@businesscircle.at Teilnahmegebühr (Preise exkl. MwSt.) Lehrgang mit Zertifikat und Projektarbeit, 4 Tage, EUR Gesamter Lehrgang, 3 Tage, EUR Teilnahmegebühr pro Modul, 1 Tag, je EUR 890 Worauf warten? Jetzt anmelden und vom Frühbucherbonus profitieren. Buchen und zahlen Sie den gesamten Lehrgang bis 1 Monat vor Beginn, erhalten Sie 300 Euro. Buchen und zahlen Sie einzelne Module 1 Monat vor Beginn erhalten Sie 50 Euro. Leistungen Digitale Vortragsdokumentation und Verpflegung Veranstalter Business Circle Management FortbildungsGmbH Ölzeltgasse 3, A-1030 Wien T: / , Fax-DW: 18 Veranstaltungsort Hotel De France, Vienna**** Schottenring 3, 1010 Wien, PLUS Als Absolvent des zertifizierten Compliance Lehrgangs erhalten Sie Ihr Ticket für das Jahresforum Compliance now! um 399 Euro am 28./29. November 2019, Rust (Normalpreis Euro)