CACEIS Bank Deutschland. St. Petersburg, 18. März 2009

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1 CACEIS Bank Deutschland St. Petersburg, 18. März 2009

2 Agenda 1. CACEIS Group 2. CACEIS Bank Deutschland 3. Custody Services 4. Clearing Services 5. Lagerstellenverzeichnis > 2009 > 2

3 1. CACEIS Group > 2009 > 3

4 CACEIS-Gruppe - Eine bedeutende internationale Bankengruppe spezialisiert in Asset Servicing > Unterschiedliche internationale Kunden Asset Manager Banken, Broker, Dealer Institutionelle Kunden > Ein solides AA- Standard & Poor`s Rating > Gesellschafter zu gleichen Teilen sind Crédit Agricole S.A. und Natixis (Group Caisse d Epargne/Group Banque Populaire) > 2009 > 4

5 Erfolgreiches Wachstum durch Partnerschaften und Akquisitionen > Eine Geschichte erfolgreicher Partnerschaften in der Asset- Servicing-Branche Erfolgreiche Fusion und Integration von Wertpapierabwicklungstätigkeiten französischer Bankengruppen Crédit Agricole, Crédit Agricole Indosuez, Crédit Lyonnais, Caisses d Epargne, Caisse des Dépôts, Banque Populaire/Natixis Partnerschaft mit der Fortis Gruppe für Fonds Administration, hauptsächlich in Benelux > Wichtige Rahmendaten Dezember 2004 Ankündigung von Crédit Agricole S.A. und Caisse Nationale des Caisses d Epargne (CNCE) die jeweiligen Wertpapier-Services für institutionelle und Geschäftskunden zusammenzuführen in Frankreich und im Ausland. September 2005 Gründung von CACEIS November 2006 Gründung von Natixis; CNCE hat seine Anteile in CACEIS an Natixis übertragen Juli Natixis überträgt sein Wertpapiergeschäft an CACEIS (Institutional und Geschäftskunden) > 2009 > 5

6 Expansion durch Akquisitionen und Kooperationen > Geschäftsübernahmen in der institutionellen Asset-Servicing- Branche 2006 Schweiz FidFund und Aufbau von CACEIS Fastnet (Suisse) 2007 Deutschland HypoVereinsbank Wertpapierabwickung und verwahrung 2007 Nordamerika Olympia Capital International und auf Alternative Investment-Administration spezialisierte Tochtergesellschaften 2008 Hong Kong Gründung der CACEIS Hong Kong Limited für den Fonds-Adminstrations-Support > 2009 > 6

7 13 Niederlassungen in 11 Ländern > Mitarbeiter betreuen weltweit anspruchsvolle Kunden > 2009 > 7

8 Eine solide Finanzbasis Shareholder Equity* Stufe 1 Shareholder Equity 529 Millionen Stufe 1 + Stufe 2 Shareholder Equity 740 Millionen Eigenkapitalquote Europa** Stufe 1 ESR 7,32% Stufe 1 + Stufe 2 ESR 10,24% AA-/stable/A-1+ * Per 30.Juni 2008 ** Per 30.Juni 2008, gem. Basel II > 2009 > 8

9 Ein bedeutendes internationales Unternehmen > Custody # 10 Custodian weltweit # 4 Custodian in Europa # 1 Depotbank in Frankreich 15% Marktanteil in Deutschland Depositary/Trustee - Custody 2.2 Billionen in Assets* > Fonds Administration # 1 Administrator in Europa # 1 Administrator in Frankreich # 3 Administrator in Luxemburg Einer der globalen Top 10 der Alternativen Investment Administratoren Fonds Administration 950 Milliarden in Assets* *Zahlen per 31. Dezember 2008 > Corporate Trust Top 3 Corporate Trust Services Provider > 2009 > 9

10 Asset servicing ein umfassendes Angebot > Depositary/Trustee Custody > Fund Administration > Corporate Trust > Transfer Agency > Cross-Border Distribution Support > Alternative Investment Servicing > Clearing > Capital Markets Services > Asset Pooling / Cash Management > Risk & Performance Analysis > Middle Office Services > Legal Advice > 2009 > 10

11 2. CACEIS Bank Deutschland GmbH > 2009 > 11

12 Akquisition in Deutschland > UniCredit Group bzw. Hypovereinsbank betrachteten die Wertpapier-Services nicht als ihren Kernbereich > Übernahme der Wertpapierabwicklung und -verwahrung durch CACEIS Zeichnung der Verkaufsverträge (Signing) am 3. Juli 2007 Finalisierung der Verträge (Closing) am 28. Dezember 2007 > In einem über ein Jahr andauernden Prozess gehen die Kundendepots und die für diesen Bereich nötigen IT-Systeme von der Hypovereinsbank auf die CACEIS Bank Deutschland über > CACEIS und Hypovereinsbank sind langfristige Partner (Privatkundengeschäft und Investmentbanking) > 2009 > 12

13 Mehrwert für unsere Kunden > Die CACEIS Bank Deutschland hat alle Mitarbeiter der HVB- Wertpapierabwicklung, die Custody & Clearing-Einheiten sowie die bestehende HVB-Plattform übernommen = > Das Know How und die Erfahrungen der Mitarbeiter bleiben erhalten um unsere qualitativ hochstehenden Dienstleistungen weiterhin unseren Kunden anbieten zu können > Die CACEIS Bank Deutschland verfügt über eine eigene Product Development Einheit = > Neue Produkte, neue Börsenanbindungen und individuelle Kundenwünsche können sehr schnell entwickelt und umgesetzt werden > CACEIS investiert erheblich in IT-Systeme = > dadurch profitieren auch die Kunden der CACEIS Bank Deutschland von neuen Technologien und verbesserten Dienstleistungen > 2009 > 13

14 Kennzahlen der Akquisition Zahlen per Dezember 2008 Depositary / Trustee-Custody 310 Milliarden AuC > Custody Global Custodian in über 47 Ländern Global Custody Magazine: Spitzenbewertung 2008 cross-border Trustee 69 Milliarden AuC Mehr als 800 Firmenkunden 580 Mitarbeiter 2 Niederlassungen in Deutschland > Trustee Zahl der der KAGen: Hauptfonds > Clearing 16,1 Millionen Trades jährlich Jährliches Volumen: ca. 4,2 Billionen EUR > 2009 > 14

15 3. Custody Services > 2009 > 15

16 Überblick des Custody Service der CACEIS Bank Deutschland Konto-und Depotführung DvP/RvP Settlements Devisen Management Cash Management Stimmrechtsvertretung Kapitalmaßnahmen Kupons & Dividenden Custody Services Steuerrückforderung Dividendenclaims Wertpapierleihe Kundenreportings > 2009 > 16

17 Custody Services > Sonderdienstleistungen: Angebot der hausinternen, internetbasierenden Softwarelösung TRX Net/Custody Zugang zu Geldkonten und Depots Erteilung von Instruktionen Bei den meisten Funktionen weitgehende Automatisierung (Straight-Through- Processing) durch SWIFT und Internet (TRX-Software) > Ausblick: Die CACEIS Bank Deutschland übernimmt als lokaler Custodian die umfassende Verantwortung für die Wertpapiere der Kunden. Als erfahrener globaler Verwahrer stellt sich CACEIS der Herausforderung des globalen Handelns. > 2009 > 17

18 4. Clearing Services > 2009 > 18

19 Zusammenspiel Equinet PTC Caceis Bank Deutschland 3 2 Börse Equinet 1 3 PTC CACEIS Bank Deutschland 1. PTC bzw. Kunden von PTC geben Order auf 2. Order geht an Börse 3. Ausführungsbestätigung geht an Equinet / PTC / CACEIS Bank Deutschland (Equinet) 4. Equinet Auftrag zur Verbuchung der Order für PTC (1 x Abends) 5. Meldung der Transaktionen, Positionen und Kontostände an PTC > 2009 > 19

20 Market Connectivities > Marktanbindungen: XETRA XETRA Vienna XONTRO EURONEXT ( Paris,Amsterdam, Brüssel*) SWX Virt-X LSE (Partnerlösung) CHI-X Durch die Erschließung neuer Märkte wird die CACEIS Bank Deutschland Ihren Kunden die Möglichkeit zum Handel an neuen Börsenplätzen und damit den Handel mit neuen Produkten eröffnen. * in Anbindung > 2009 > 20

21 Clearing Services Einräumung von Handelslinien Sicherheitenmanagement Risikomanagement - Intraday- und Overnight-Überwachung der offenen Handelspositionen - Bei Limitverstößen: Call vom Riskmanagement und Klärung der nächsten Schritte mit dem Kunden/ Sales Team Liefergeschäfte/OTC-Trades (contractual/actual) Wertpapierleihe 9 -/ AWV-Meldung Kundenreporting > 2009 > 21

22 Kundenreporting Versand der Marginreports per oder Fax an Kunden Durch unser Reporting-Tool MARS stehen unseren Kunden folgende Optionen für zusätzliches Reporting zur Verfügung (per als.pdf -File und/oder.csv-file oder per Fax) - Transaction Summary - Position Summary - Financial Summary - Securities Lending Report OLIS-CMT Portal - Securities Holdings - Account Statement - Corporate Actions Durch einen hohen Grad an Automatisierung erreichen wir eine sehr hohe STP-Rate. Durch unser Management Tool OLIS-CMT gewährleisten wir eine aktive Steuerung der Cash Bestände durch den Kunden und eine zeitnahe Kommunikation mit CACEIS BANK. > 2009 > 22

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27 CACEIS Bank Deutschland Der richtige Partner Global Custodian - weltumspannendes Lagerstellennetz Einbindung in einem weltweit agierenden Konzern mit globalem Netzwerk Starke Marktposition in Deutschland und Mitteleuropa Ständige Erweiterung der Börsenanbindungen Moderne IT-Architektur und aktuelle Technologien Clearing und Custody in einem Haus minimiert die Settlementkosten Langjährige Erfahrung der Mitarbeiter > 2009 > 27

28 Ihre Ansprechpartner Beate Strube Senior Relationship-Manager tel.: fax: Gunter Cernicek Senior Sales-Manager tel.: fax: > 2009 > 28

29 5. Anhang Lagerstellenverzeichnis > 2009 > 29

30 Lagerstellennetz der CACEIS Bank Deutschland in folgenden Ländern > Australia > Austria > Belgium > Bulgaria > Canada > China > Croatia > Cyprus > Czech Republic > Denmark > Estonia > Finland > France > Germany > Great Britain > Greece > Hong Kong > Hungary > Iceland > India > Indonesia > Ireland > Israel > Italy > Japan > Korea > Latvia > Lithuania > Luxembourg > Malaysia > Malta > Mauritius > Netherlands > New Zealand > Norway > Poland > Portugal > Romania > Russia > Serbia > Singapore > Slovakia > Slovenia > South Africa > Spain > Sweden > Switzerland > Thailand > Turkey > United Arab Emirates > USA > 2009 > 30