Fragebogen für Erwerb eines Immobilienfonds

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1 Fragebogen für Erwerb eines Immobilienfonds Gesellschafter/in Adresse Telefon/Fax Fondsbezeichnung Vertragsnummer Unser Zeichen Ansprüche gegen diverse Projektbeteiligte bei Fondserwerb: Hintergrundinformationen Bitte füllen Sie den Fragebogen sorgfältig aus. Sollte bei einzelnen Fragen der vorgesehene Platz nicht ausreichen, fügen Sie bitte eine Anlage bei, auf der Sie die Frage ausführlich beantworten können. 1.) Rechtsschutzversicherung (Vertragsrechtsschutz der bei Abschluss des Beteiligungs- und Darlehensvertrag bereits bestand - kann schon gekündigt sein, aber nicht länger als 2 bzw. 3 Jahre) JA, besteht seit Versicherung: Versicherungs-Nr.: NEIN Bitte Kopie der Versicherungspolice beilegen! Ich/wir wünsche(n) nur ein außergerichtliches Vorgehen, wenn die Kosten von meiner/unserer Rechtsschutzversicherung übernommen werden.

2 2.) Geschäftsanbahnung a) Kontaktaufnahme (Wer, Wann, Wo, Umstände) b) Name + Anschrift des Bankberaters/ Beraters (aktuell). Bitte teilen Sie uns auch mit, für welche Bank/Vermittlerfirma dieser tätig war. c) Haben Sie die Bank/ Beraterfirma persönlich aufgesucht oder wurden Sie von dem Berater besucht? Wenn ja, wie oft? (Bitte geben Sie uns, wenn möglich die genauen Daten an.) d) Bestand eine längere Geschäftsbeziehung zwischen Ihnen und dem Vermittler/Berater bzw. wurden Sie schon einmal beraten? e) Verkaufsgespräch Bitte schildern Sie den genauen Inhalt und Verlauf des mit dem Berater geführten Verkaufsgesprächs (Mit welchen Argumenten wurden Sie zum Erwerb des Fondsanteils

3 gebracht? Monatlicher Aufwand? Beratung über Risiken? ) Waren Zeugen anwesend? Bitte ggf. Name und Anschrift des Zeugen mitteilen. Bitte ausführlich auf einem Beiblatt beschreiben! f) Hat Ihnen der Berater erklärt was ein Immobilienfonds ist? g) Welche der vom Vermittler gemachten Versprechungen sind eingetroffen und welche nicht? h) Sind Sie vom Vermittler aufgeklärt worden über: - Kosten nach Ablauf der Zinsbindung: ja nein - Kosten der Darlehenstilgung überhaupt: ja nein - Auswirkungen einer Tilgungsaussetzung: ja nein - evtl. anfallende Vermittlungs- und Finanzierungskosten, die zum Gesamtaufwand hinzukommen: ja nein - Geringe monatliche Belastung: ja nein - Kunde braucht sich um nichts zu kümmern: ja nein - Vermittler unterstützt Sie bei einem Wiederverkauf: ja nein - Wiederverkauf kein Problem: ja nein

4 - Kapitalanlage ist bankgeprüft: ja nein - evtl. andere Versprechungen: i) Haben Sie eine Steuerersparnis in der bei der Beratung angesetzten Höhe erhalten? Wenn ja, welcher Betrag für welches Jahr? j) Hatten Sie zum Zeitpunkt des Beitritts Schulden? Wenn ja, in welcher Höhe. Wusste der Vermittler davon? k) Hat Ihnen der Vermittler den Unterschied zwischen dem Beitritt zu einem Immobilienfonds und einem gewöhnlichen Immobilienkauf erklärt? l) Wurden Sie vom Vermittler auf die Nachteile eines Immobilienfonds (z. B. erschwerte Verkäuflichkeit der Anteile, Totalverlustrisiko?) hingewiesen? m) Kalkulation/Musterberechnung JA, wurde vom Vermittler erstellt handschriftlich Computerausdruck Bitte in Kopie beilegen! (Falls nicht vorhanden: Welche monatliche Belastung wurde Ihnen vorgerechnet?) NEIN, wurde mir/uns nicht überlassen

5 n) Höhe der tatsächlichen monatlichen Belastung. (Bitte eine vollständige Auflistung der einzelnen Positionen beilegen) o) Beitrittserklärung zum Immobilienfonds Bitte in Kopie beilegen! p) Haben Sie den (ausführlichen) Fondsprospekt vor oder nach Vertragsabschluss erhalten? q) Haben Sie an den Vermittler oder sonstige Beteiligte Provisionen oder Gebühren bezahlt? Falls ja, bitte Rechnung beilegen. 3.) Finanzierung (nur auszufüllen, wenn Beteiligung fremdfinanziert wurde) a) Darlehensvertrag Bitte je eine Kopie beilegen! b) Welche Sicherheiten wurden in die Finanzierung einbezogen? c) Wer hat mit Ihnen die Finanzierungsgespräche geführt?

6 d) Hat der Vermittler das Original-Selbstauskunftsformular der Bank mitgebracht? e) Hat der Vermittler die Selbstauskunft mit Ihnen ausgefüllt? f) Haben Sie die Selbstauskunft blanko unterschrieben? g) Hat der Vermittler falsche/unvollständige Angaben in der Selbstauskunft angegeben? h) Sollten bestehende Schulden durch das neue Darlehen abgelöst werden? i) Haben Sie auf Anraten des Vermittlers eine Lebensversicherung und/oder einen Bausparvertrag zur Tilgung abgeschlossen bzw. abgetreten? (Falls ja: bitte entsprechenden Vertrag beilegen) j) Haben Sie in Verbindung mit dem Bausparvertrag oder der Lebensversicherung eine Zwischenfinanzierung abgeschlossen? k) Haben Sie die Verträge verstanden? 4.) Abwicklung a) Beitrittserklärung - Zeitabstand zwischen Verkaufsgespräch und Beitritt - wurden Sie zur Eile gedrängt?

7 b) Darlehensvertrag - Wurde dieser bei der Bank unterzeichnet? Wenn ja: Wurden Sie dort beraten? - Wenn nein: wo dann? c) Haben Sie auch mit anderen Banken über eine Finanzierung gesprochen? 5.) weitere Entwicklung/aktueller Status a) Aktuelle Probleme mit Bank/Vereinbarungen, insbesondere: wird Zins und Tilgung noch bezahlt? b) Ist das Darlehen bereits (zum Teil) zurückgeführt oder wurde auf eine andere Bank umgeschuldet? Bei einer Zinsverlängerung (Konditionsanpassung) bitte Kopie dieses Vertrages beilegen! c) Waren Sie in dieser Angelegenheit bereits anwaltlich vertreten? Wenn ja, gegenüber wem? (Bitte Schriftverkehr beilegen) d) Wurde bereits ein Vergleich in dieser Angelegenheit geschlossen? Wenn ja, mit wem? (Bitte Kopie beilegen) e) Wurde bereits ein Klageverfahren eingeleitet oder geführt? Wenn ja, gegen wen? (Bitte Schriftverkehr beilegen)

8 6.) Sonstige Vorkommnisse/Unregelmäßigkeiten bzgl. der Beteiligung, die Sie für wichtig halten? 7.) Haben Sie weitere problematische Kapitalanlagen?

9 Wichtige Hinweise: 1. Füllen sie den Text komplett aus, kreuzen Sie Zutreffendes bitte an. 2. Bitte übersenden Sie keine weitergehenden Unterlagen oder Stellungnahmen, diese können wir im Hinblick auf die sehr kostengünstige vorliegende Überprüfung nicht berücksichtigen, dies bliebe dann einer persönlichen Erstberatung vorbehalten. Unsere Bewertung ist nur eine erste grobe Einschätzung einer möglichen Haftung der Bank. 3. Es erfolgt vorliegend keine Beratung wegen einer möglichen Haftung des Vermittlers oder des Verkäufers. Dies würde eine gesonderte Mandatierung beinhalten. 4. Soweit im Einzelfall ausnahmsweise eine Rechtsschutzversicherung eingreift, müssen etwaig bis jetzt durch die vorliegende Überprüfung bestehende Erstattungsansprüche vom Mandanten selbst geltend gemacht werden. Im Zuge einer weiteren persönlichen Erstberatung kann eine Deckungsanfrage über die Anwaltskanzlei eingeholt werden. (Ort, Datum) (Unterschrift) Für telefonische Rückfragen stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung: BHP Bouchon Hemmerich & Partner Rechtsanwälte Neue Mainzer Straße Frankfurt am Main Tel.:+49(0)69/ Fax: +49(0)69/ info@bhp-law.de