Industrie- und Handelskammer Fulda Hermann Vogt Heinrichstraße Fulda

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1 (Absender) PLZ Ort Industrie- und Handelskammer Fulda Hermann Vogt Heinrichstraße Fulda ANTRAG AUF ERTEILUNG EINER ERLAUBNIS NACH 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 Gewerbeordnung (GewO) Vereinfachtes Verfahren ANTRAG AUF EINTRAGUNG IN DAS VERMITTLERREGISTER NACH 34f ABS. 5, 11a GEWERBEORDNUNG (GewO) ANTRAGSTELLER: NATÜRLICHE PERSON / GESCHÄFSTFÜHRENDER GESELLSCHAFTER EINER PERSONENHANDELSGESELLSCHAFT (bspw. GbR, OHG, KG) 1. Antragsteller: Familienname: Vorname/n (Rufname unterstreichen): Geburtsname (nur bei Abweichung): Geburtsdatum: Geburtsort: Staatsangehörigkeit: Anschrift des Hauptwohnsitzes (Straße, Hausnummer): PLZ, Ort: Telefon, Telefax, Hauptwohnsitze in den letzten fünf Jahren (von - bis: Straße, Hausnummer, PLZ, Ort): Stand: / 5

2 2. Angaben zur Gewerblichen Tätigkeit: 2.1 Angaben zum Unternehmen (nur falls abweichend von 1.) Ggf. Unternehmensbezeichnung bzw. im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsform (nur auszufüllen, soweit Eintragung vorliegt): Handelsregistergericht und nummer (nur auszufüllen, soweit Eintragung vorliegt): Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung: PLZ, Ort: Telefon, Telefax, Gewerbliche Niederlassungen in den letzten fünf Jahren (von - bis: Straße, Hausnummer, PLZ, Ort): 2.2 Angaben zur Tätigkeit innerhalb einer/von Personenhandelsgesellschaften (bspw. GbR, OHG, KG): (Nur soweit eine solche Tätigkeit besteht) Stand: / 5

3 2.3 Stellen Sie eine/n Betriebsleiter/in ein oder wird eine Zweigstelle Ihres Betriebes von einem/einer Beauftragten geleitet? Falls, bitte Name, Vorname und Wohnanschrift angeben: 3. Angaben zum Umfang der Erlaubnis: Beantragt wird die Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler nach 34f Abs. 1 S. 1 GewO für die Beratung und Vermittlung von Nr. 3 Vermögensanlagen im Sinne des 1 Abs. 2 VermAnlG 4. Angaben zu gewerberechtlichen Erlaubnisverfahren: Haben Sie bereits bei einer anderen Stelle einen Antrag auf Erlaubnis nach 34h Abs. 1 GewO gestellt? Falls, bei welcher Stelle: Sind Sie bereits im Besitz einer weiteren Erlaubnis zur Ausübung einer gewerblichen Tätigkeit (z. B. nach 34c, 34d, 34e, 34h GewO) oder wurde eine solche Erlaubnis beantragt? Falls, welche Erlaubnis, Ausstellungsdatum und zuständige Behörde: 5. Erforderliche Unterlagen: Für die Bearbeitung des Antrags sind folgende Unterlagen erforderlich: 5.1. Bescheinigung über den Bestand einer Berufshaftpflichtversicherung nach 34f Abs. 2 Nr. 3 GewO, 9 ff. FinVermV: Hinweis: Bitte reichen Sie keinen Versicherungsschein, keine Police und keine Rechnung ein. Hinweis für Personenhandelsgesellschaften: Der Versicherungsschutz muss sich generell auf den Erlaubnisinhaber erstrecken. Bei Personenhandelsgesellschaften müssen aber sowohl der Erlaubnisinhaber als auch die Gesellschaft selbst Versicherungsschutz nachweisen, der jedoch in einem Vertrag geregelt sein kann. Stand: / 5

4 5.2. Sachkundenachweis für die Tätigkeit nach 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GewO durch Vorlage der Bescheinigung / eines geeigneten Nachweises: (Zutreffendes bitte ankreuzen) Nachweis der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung gem. 34f Abs. 2 Nr. 4 GewO, 1 ff. FinVermV Abschlusszeugnis einer gleichgestellten Berufsqualifikation gem. 4 FinVermV Nachweis der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung gem. 34f Abs. 2 Nr. 4 GewO, 1 FinVermV für die Tätigkeit nach 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GewO wird spätestens zum nachgereicht. HINWEIS: Bis zum Nachweis der erforderlichen Sachkunde gilt die Erlaubnis nach 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GewO nur für die Vermittlung von partiarischen Darlehen und Nachrangdarlehen. Sofern die Sachkunde nicht bis zum nachgewiesen wird, erlischt die Erlaubnis nach 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GewO automatisch wieder Erlaubnis nach 34c Abs. 1 GewO (Darlehensvermittler) 5.4. Tätigkeitsnachweis: Nachweis der bisherigen Tätigkeit als Vermittler von partiarischen Darlehen / Nachrangdarlehen (durch Eigenbestätigung, die als Anlage zu dem Antrag beigefügt ist) 5.5. Gewerbeanmeldung (aktuelle Kopie): 5.6. Auszug aus dem Handelsregister, soweit Eintragung vorliegt (aktuelle Kopie): Datenschutzrechtlicher Hinweis: Die erfragten personenbezogenen Daten werden zur weiteren Bearbeitung benötigt. Ihre Erhebung erfolgt gemäß 13 Bundesdatenschutzgesetz, den einschlägigen landesrechtlichen Datenschutzvorschriften und 34f GewO. Ich versichere die Richtigkeit und Aktualität aller vorstehenden Angaben und eingereichten Unterlagen. Ort, Datum: Unterschrift: Stand: / 5

5 Anlage: (Absender) Industrie- und Handelskammer Fulda Hermann Vogt Heinrichstraße Fulda Bestätigung über die Tätigkeit als Vermittler von partiarischen Darlehen / Nachrangdarlehen (Bei juristischen Personen ist diese Erklärung für jede vertretungsberechtigte Person separat auszufüllen) Name: Firmenname (bei jur. Personen): Geburtsdatum: Die Erlaubnis nach 34c Abs. 1 S. 1 Nr. 2 GewO als Darlehensvermittler liegt vor und wurde am erteilt. (Eine Kopie ist dem Antrag auf Erlaubnis nach 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GewO beigefügt) Hiermit erkläre ich, dass ich in der Vergangenheit bereits selbständig oder als Angestellter Verträge über partiarische Darlehen und/oder Nachrangdarlehen vermittelt bzw. über solche Verträge beraten habe. Ort, Datum Unterschrift Stand: / 5