COMPLIANCE WAS IST EIGENTLICH MEIN RISIKO? Salvatore Saporito, LexisNexis GmbH
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- Mona Raske
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1 COMPLIANCE WAS IST EIGENTLICH MEIN RISIKO? Sabine Engel Salvatore Saporito, LexisNexis GmbH
2 COMPLIANCE Was ist eigentlich mein Risiko?
3 Was ist Compliance? Compliance ist das Handeln im Einklang mit geltendem Recht und die sich daraus ergebende Gesamtheit aller zumutbaren Maßnahmen, die das regelkonforme Verhalten eines Unternehmens, seiner Organisationsmitglieder und seiner Mitarbeiter begründen. Compliance umfasst die Einhaltung von für ein Unternehmen geltenden Regelungen (Gesetze, Verordnungen und Richtlinien, Unternehmensvorgaben und Arbeitsanweisungen) sowie vertragliche Verpflichtungen und freiwillig eingegangene Selbstverpflichtungen im Rahmen einer werteorientierten Unternehmensführung alle Bereiche, Prozesse, Mitarbeiter und Organe im Unternehmen (alle am Wertschöpfungsprozess Beteiligten) aber auch die damit verbundenen organisatorischen Maßnahmen
4 Elemente eines Compliance-Systems 1. Compliance-Kultur 2. Compliance-Ziele 3. Compliance-Risiken 4. Compliance-Programm 5. Compliance-Organisation 6. Compliance-Kommunikation und Information 7. Compliance-Überwachung und -Verbesserung
5 Irrtümer Compliance überfordert uns Compliance habe ich schon Compliance bringt nichts Compliance betrifft mich nicht.
6 Wie geht nun Compliance? Zuständigkeit & Überprüfung Kultur tone at the top Risikoanalyse Handlungsanweisungen Schulung & Kommunikation
7 Compliance Risikofelder Kartellrechtsverstöße Marktmanipulation Exportkontrolle Arbeitsrecht Sanktionen / Embargos Geldwäsche Datenschutz Compliance Betrug (intern / extern) Informationssicherheit IT- Sicherheit Korruption
8 Was sind mögliche Folgen? Regelverletzungen / Compliance-Verstöße können für das Unternehmen Folgen haben: Geldbußen Abschöpfung der geschätzten Gewinne Nichtigkeit der durch Bestechung erlangten Aufträge Verlust von Umsätzen, die mit unlauteren Mitteln oder unseriösen Geschäftspartner erwirtschaftet wurden Schadensersatzanforderungen von Vertragspartner / Wettbewerbern / Dritten Kündigung von Exportkrediten Nachfolgende Steuerverfahren / Steuernachzahlungen Ausschluss von öffentlichen Ausschreibungen / Vergabeverfahren ( Black Listing ) Zahlung von überhöhten Preisen Ansehens- / Reputationsverlust Aber auch zur persönlichen Schadenersatzhaftung und Strafen der Mitglieder der Geschäftsführung führen!
9 Wie erkenne ich mein Risiko? Betrachtung / -erhebung Produktrisiken Länder & Branchenrisiken Kundenrisiken Geschäftspartnerrisiken Mitarbeiterrisiken Transaktionsrisiken Risiken aus den Vertriebswegen Rechtliche Risiken Sonstige Risiken was machen wir? wo machen wir unser Geschäft? wer ist der Abnehmer unseres Produktes / unserer Dienstleistung? wer ermöglicht unser Geschäft? wer arbeitet und handelt für mich? wie wickeln wir es ab? wer ist dazu zwischengeschaltet? welche rechtlichen Anforderungen muss ich beachten? was könnte noch Auswirkungen haben?
10 Know your Counterparty Wer steht hinter dem Geschäft? Geschäftspartner Zweck/Art der Geschäftsbeziehung Identifikation des Vertragspartners Wirtschaftlich Berechtigter Einfordern von Unternehmensdaten Abgleich mit öffentlichen Registern / Listen Mediensuche Interne Datenbank Länderabgleich Überprüfung der Kreditwürdigkeit Risikoorientierte KYC Due Diligence Identifizierung von Personenbezogenen Risiken in Abhängigkeit von Art und Umfang der angestrebten Geschäftsbeziehung Vertriebspartner Makler / Agenten Transaktionspartner Zulieferer Kunden Transaktionsbeteiligte Outsourcing Partner Verwalter Sonstige Vertragspartner Finanzierungspartner
11 11 Rechercheaufwand vs. Risikolevel
12 Datenbank Lexis Diligence Firmeninformationen und Unternehmensprofile Verschafft einen Überblick über Unternehmens- und Managementstrukturen PEP-Listen, Sanktions-, Watch- und Black-Listen Unterstützt einen risikobasierten Kooperationsansatz in Hinblick auf gelistete Personen und Unternehmen internationale Pressequellen Liefert Warnsignale durch vordefinierte Suchanfragen in Hinblick auf Negative News Signifikante Länderprofile Unterstützt einen risikobasierten Kooperationsansatz in Hinblick auf gelistete Personen und Unternehmen Internationale Rechtsinformationen Unterstützt einen risikobasierten Kooperationsansatz in Hinblick auf gelistete Personen und Unternehmen 12
13 13 Negative News Suche in über internationalen Quellen
14 14 PEP-Listen Quellen von info4c, World Compliance
15 15 Unternehmensdaten
16 Fazit Was ist nun mein Risiko Es gibt nicht den Lösungsumfang / Ansatz. Risikoidentifikation Risiko und Maßnahmen sind immer spezifisch unter Berücksichtigung aller Bestandteile des Unternehmens Kunden, Geschäftspartner & Mitarbeiter, Produkte & Märkte Geltender, spezifischer Regelungen zu ermitteln/fest zu setzen. Kennen der relevanten Geschäftspartner und möglicher Compliance-Risiken Maßnahmen und Prüfungen im angemessen Verhältnis zum Sachverhalt und Risiko Unternehmensweiter Standard festsetzen und vorleben Nachvollziehbar und transparente Maßnahmen Risikoeindämmung Risikoüberprüfung Risikobeurteilung Ziel sollte sein, die möglichen Risiken zu kennen und diese für das Unternehmen handhabbar zu machen!
17 Sabine Engel COMPLIANCE COACH & BERATERIN SELBSTSTÄNDIG RAHEINSTR MÜNCHEN T M sabine@dieengels.com TÄTIGKEITSSCHWERPUNKTE Compliance Risk Assessment, Compliance-Gefährdungsanalyse, Compliance-Prozess & - Organisationsentwicklung auch die Konzeption & Durchführung von Schulungen zu unterschiedlichen Compliance-Themen, die Erstellung von Compliance Handbüchern sowie Auslagerung von Compliance- oder Geldwäschebeauftragten BERUFLICHER WERDEGANG UND TÄTIGKEITEN (AUSZUG) seit 2014 als selbstständige Beraterin & Coach für Compliance im KMU Umfeld tätig Senior Compliance & Risk Officer bei der UBS Real Estate Kapitalanlagegesellschaft Geldwäsche- und Compliance-Beauftragten sowie des Operational Risk Officers der Gesellschaft Steria Mummert Consulting, Unternehmensberatung auf diversen Projekten zum Aufbau von Compliance-Organisation und Prozessen tätig.
18 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit S ABINE ENGEL COMPLIANCE BERATUNG & COACHING RAHEINSTR MÜNCHEN T M sabine@dieengels.com
19 Kontakt. Salvatore Saporito Business Development Manager Risk & Compliance LexisNexis GmbH Heerdter Sandberg Düsseldorf Mobil: +49(0) Tel.: +49(0)
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