Zertifizierter Post-Trade-Spezialist

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1 WM Seminare WM-Lehrgang Zertifizierter Post-Trade-Spezialist Qualifizierung im Nachhandelsbereich Zertifiziert durch die Deutsche Börse AG 1 Block 1: 31. Januar & 1. Februar 2018 Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Finanzinstrumente und Handelsplätze verstehen Reportingpflichten 2 Block 2: 28. Februar & 1. März 2018 H4 Hotel Frankfurt Messe Clearing und Abwicklung WM-Lehrgang Direkt zur Online-Anmeldung 3 Block 3: 9. & 10. April 2018 Mercure Eschborn Ost Wertpapierverwaltung 11. April 2018 Mercure Eschborn Ost Steuerliche Aspekte im Wertpapiergeschäft WM Seminare v Düsseldorfer Str. 16 v Frankfurt am Main v Tel v

2 Die Experten Zielsetzung + Teilnehmer Jochen Janich ist bei der Deutsche WertpapierService Bank AG beschäftigt, zunächst bis 2012 als Teamleiter Settlement für Abwicklung Domestic und Crossborder zuständig, danach als stv. Projektleiter T2S-Umsetzungsprojekt und in der Produktionsentwicklung Transaktionservice mit der Betreuung des Bereichs Settlement für Weiterentwicklungen und bei Problem- und Störfällen; er ist Bindeglied zwischen Fachbereich und IT. Dagmar Kürten-Budich ist Spezialistin für Meldewesen zzt. nach 9 WpHG und ab 2018 nach Art. 26 MiFIR) bei der Deutsche Wertpapier- Service Bank AG in Düsseldorf tätig, mit den Schwerpunkten Projektarbeit (Umsetzung und Weiterentwicklung gesetzlicher Anforderungen) sowie Gremienarbeit und Beratung/Schulung. Matthias Luck ist Partner bei mmfinance Training for Financial Markets GmbH in Hamburg und spezialisiert auf Kapitalmarktprodukte, Risikomanagement und Wertpapieranalyse. Ralf Spielmann ist seit 2005 bei der Commerzbank AG tätig und leitet die Gruppe Corporate Events IB mit Schwerpunkt Kapitalmaßnahmen für Eigenbestände (IB) inkl. WP-Leihe und Repos. Zuvor war er in ähnlichen Funktionen immer mit Schwerpunkt Kapitalmaßnahmen bei Clearstream Banking Frankfurt, bei der Lombardkasse und bei der Dresdner Bank beschäftigt. Ann-Kathrin Schleicher ist bei der Capital Markets Academy der Deutsche Börse AG Referentin für die Themenbereiche Handel, Clearing und Abwicklung. Dies beinhaltet unter anderem die Lehrgänge Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt und Certified Clearing Specialist. Christopher Schütz war zunächst bei der HSBC Transaction Services GmbH im Liefermanagement tätig und ist heute Teamleiter Trade Service (SDV), in dieser Funktion ist er beschäftigt mit der maschinellen Verbuchung von außerbörslichen Wertpapiergeschäften, der Schnittstellenüberwachung und Pflege von Settlement, den Depotbankkontakt bei Klärung von Settlementdifferenzen sowie Auswertung und Statistik Managementreport. Anne-Kathrin Watzlaw ist Steuerberaterin und leitet seit November 2016 den Bereich Kundensteuern der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA in Frankfurt am Main. Vorher war sie 11 Jahre in der Steuerabteilung der Commerzbank AG in Frankfurt am Main tätig und leitete dort mehrere Jahre das Team Withholding Tax. Ihr Tätigkeitsschwerpunkt umfasst den Bereich Besteuerung von Kapitalanlagen, insbesondere die Besteuerung von Investmentfonds und innovativer Finanzprodukte, sowie dem zugehörigen steuerlichen Kunden- und Jahresendreporting. Sie begleitete sowohl die Umsetzung der Abgeltungsteuer inklusive weiterer gesetzlicher Neuregelungen mit Kapitalertragsteuerbezug sowie aktuell die Umsetzung der Investmentsteuerreform. Frau Watzlaw ist Autorin zahlreicher Fachaufsätze und Vorsitzende des Arbeitskreises Besteuerung von Kapitalanlagen beim Bundesverband Deutscher Banken. Dieser Lehrgang dient der Vorbereitung auf die Prüfung zum Zertifzierten Post-Trade-Spezialist durch die Capital Markets Academy der Deutsche Börse AG. Ziel ist es, den Mitarbeitern in den Geschäftsbereichen Nachhandel, Back Office, Wertpapiergeschäftsabwicklung u.a. der Banken und Finanzdienstleistungsinstitute neben ihrem Tätigkeitsbereich zusätzliches Wissen zu vermitteln, damit erhalten sie einen detaillierten Überblick über die gesamte Prozesskette im Nachhandelsbereich, vom Verständnis für die handelbaren Finanzinstrumente und Handelssysteme über die dazugehörigen Reportingpflichten, die Clearingprozesse, die Anforderungen an das Settlement, die Wertpapierverwaltung inkl. dem weiten Feld der Kapitalmaßnahmen bis hin zu den wichtigen steuerlichen Fragen im Wertpapiergeschäft. Teilnehmen sollten Mitarbeiter in allen Nachhandelsprozessen, die ihr Spezialwissen über den eigentlichen Tätigkeitsbereich hinaus erweitern wollen, um so einen fundierten Überblick über die gesamte Prozesskette zu erhalten. Es gibt keine generellen Zugangsvoraussetzungen für die Teilnahme am Lehrgang, jedoch ist natürlich eine Tätigkeit oder etwas Erfahrung in den genannten oder angrenzenden Geschäftsbereichen von Banken oder Finanzdienstleistungsinstituten von Vorteil. Die Prüfung zum Zertifzierten Post-Trade-Spezialisten kann nur mit Kenntnis aller Lehrgangsinhalte abgelegt werden, d.h. die Zulassung zur Prüfung wird entsprechend von der Bescheinigung der Teilnahme am gesamten Lehrgang abhängig gemacht. Auch Teilnehmer, die die Prüfung nicht ablegen möchten, können selbstverständlich alle Teile des Lehrgangs entweder einzeln oder in beliebiger Kombination buchen.

3 Das programm Block Januar & 1. Februar 2018 Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Finanzinstrumente und Handelsplätze verstehen (Matthias Luck, mm finance) Aktien Anleihen ETFs und Fonds Repos und Wertpapierdarlehen Strukturierte Produkte Derivate (Optionen und Futures) Börsen, Multilaterale Handelssysteme, außerbörslicher Handel / Wo kommen abwicklungsrelevante Transaktionen zustande? Handels- Plattform Überblick Reportingpflichten nach Art. 26 MiFIR (Dagmar Kürten-Budich, dwpbank) Gesetzliche Grundlagen Meldepflicht: Wer, wie, was? Transaktionsmeldung: Aufbau und Inhalt Block Februar & 1. März 2018 H4 Hotel Frankfurt Messe Clearing (Ann-Kathrin Schleicher, Deutsche Börse AG, Capital Markets Academy) Rolle des zentralen Kontrahenten (Central Counterparty - CCP) Clearingprozess am Beispiel der Eurex Clearing AG - Clearing-Mitgliedschaften - Überblick Risiko- und Sicherheitenmanagement - Liefermanagement Überblick über die Prozesskette: Handel-Clearing-Abwicklung?????? Börsen-Daten Schlussnoten... Clearing-Daten (Clearstream) Abwicklung von Wertpapiergeschäften (Christopher Schütz, HSBC Transaction Services, und Jochen Janich, dwpbank) Beteiligte in der Wertpapierabwicklung, Definition und Rolle Kundendaten der Bank Persönliche, Ertrags-, Steuer-Daten Bank- Abwicklungs- System Gattungs-, Terminund Stammdaten WM-Daten - Zentralverwahrer (CSD, ICSD) - Lagerstellen (insbesondere Domestik- Lagerstellen) - Depotbank/ Verwahrstelle - Wertpapierhandelshäuser (Broker, Makler) - Kapitalverkehrsgesellschaften - Onlinebroker?????? Sonstiges

4 Das programm Grundbegriffe in der Wertpapierabwicklung - Girosammelverwahrung - Wertpapierrechnung - Streifbandverwahrung - Omnibus vs. Segregated Konten - Personendepots - Sachdepots Abwicklung von Börsengeschäften XONTRO (Definition, Abwicklungsprozess, Bedeutung Kommissionsgeschäft > buy- In Relevanz anhand Börsenregularien) Abwicklung von außerbörslichen Geschäften (Definition, Abwicklungsprozesse, Risiken für die Marktteilnehmer -> buy- In Relevanz anhand ICMA, ISITC) Sonderprozesse Wertpapierabwicklung (ADRs, Umlagerungen, cross border Settlements) Exkurs SWIFT (MT54X) Besonderheiten beim Settlement im T2S-Umfeld - Matching-Kriterien - ICP / DCP - Weitere Marktanforderungen (cross border, Teillieferungen, Allegements) MiFID II WpHG Aktionärsrechte RiLi AktG DepotG Securities CSDR TARGET2- BaFin- Rundschreiben KAGB AIFMD OGAW V Block 3 9. bis 11. April 2018 Mercure Eschborn Ost Wertpapierverwaltung 9. & 10. April 2018 (Ralf Spielmann, Commerzbank) Wertpapierstammdaten - Grundlegendes zum Aufbau von Stammdaten - Beschaffung von Wertpapierstammdaten - Verarbeitung von Termindaten für Kapitalmaßnahmen Arten und Abwicklung von Kapitalmaßnahmen - Income Events - Non-Income Events (verpflichtend) - Non-Income Events (freiwillig) Steuerliche Aspekte im Wertpapiergeschäft 11. April 2018 (Anne-Kathrin Watzlaw, Hauck & Aufhäuser) Abgeltungsteuer - Update & Überblick - Die Kapitalerträge aktuelle Entwicklungen - Kapitalertragsteuerabzug aktuelle Entwicklungen - Steuerbescheinigungen und Jahresendreporting - Die Anlage KAP - Kirchensteuer Kapitallertragsteuerabzug - bei Investmentfonds durch Verwahrstellen und depotführende Stellen - gegenüber Investmentfonds - gegenüber Anlegern eines Investmentfonds Übergangsvorschriften Steuerbescheinigungen Cum/Cum und Cum/Ex-Geschäfte verstehen und bewerten

5 Zertifizierung Orte / Preise Zertifizierung / Prüfung durch die Deutsche Börse AG Dieser WM-Lehrgang ist von der Deutsche Börse AG zertifiziert und bereitet auf die Prüfung Zertifizierter Post-Trade-Spezialist vor. Teilnehmer können im Anschluss an den Lehrgang die Prüfung bei der Capital Markets Academy der Deutsche Börse AG ablegen. Nach erfolgreichem Bestehen der Prüfung erhält der Teilnehmer ein Zertifikat von der Deutschen Börse AG, das ihn berechtigt, den Titel Zertifizierter Post-Trade-Spezialist zu führen. Die Anmeldung zum Lehrgang beinhaltet nicht die Anmeldung zur Prüfung. Die Anmeldung für die Prüfung muss über die Capital Markets Academy per Mail (academy@deutsche-boerse.com) oder mit dem entsprechenden Formular im Lehrgang vorgenommen werden. Die Kosten für die Prüfung betragen 350,- zzgl. MwSt. Prüfungstermine werden auf Anfrage vergeben. Veranstaltungsorte Block Januar / 1. Februar 2018 Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park Helfmann-Park Eschborn Ost Tel Block Februar / 1. März 2018 H4 Hotel Frankfurt Messe Oeserstraße Frankfurt am Main, Tel Block 3 9. bis 11. April 2018 Mercure Eschborn Ost Helfmann-Park Eschborn Ost Tel Preise Block 1: 1.715,- Block 2: 1.715,- Methoden / Medien Der Lehrgang wird mit Vorträgen, Präsentationen, Diskussionsrunden und Übungen anhand praktischer Beispiele gestaltet. Alle Unterrichtsmaterialien werden für den Lehrgang in Papierform und gleichzeitig in digitaler Form zur Verfügung gestellt. Block 3 ( ): 2.195,- Block 3 (9./ ): 1.715,- ( ): 915,- Lehrgang komplett: 3.125,- Alle Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt.

6 Anmeldung Anmeldung zum (unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen) Ich melde mich an zum WM-Lehrgang Zertifizierter Post-Trade-Spezialist am Block / Sem.-Nr. S18-907O Preis: 1.715,- (zzgl. 19% MwSt = 325,85) Block / Sem.-Nr. S18-908O Preis: 1.715,- (zzgl. 19% MwSt = 2325,85) Block Sem.-Nr. S18-910O Preis: 2.195,- (zzgl. 19% MwSt = 417,05) Block 3 9./ Sem.-Nr. S18-911O Preis: 1.715,- (zzgl. 19% MwSt = 325,85) Block Sem.-Nr. S18-909O Preis: 915,- (zzgl. 19% MwSt = 173,85) Lehrgang komplett Sem.-Nr. S18-912O Preis: 3.125,- (zzgl. 19% MwSt = 593,75) Der Seminarpreis jeweils zzgl. MwSt wird nach Erhalt der Rechnung überwiesen. Werbung Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden. Dies gilt auch für Informationen per . Preise/Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis (zzgl. 19% MwSt). Die Rechnung wird elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Veranstaltungsbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme inkl. Mittagessen, Erfrischungen/Pausengetränke und Arbeitsunterlagen. Änderungen des Programms bleiben vorbehalten. Rücktritt/Storno Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erhoben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsentschädigung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurückerstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht. Dieses Angebot richtet sich nicht an Verbraucher (Privatpersonen); 13 BGB. Mit meiner Bestellung bestätige ich, dass die Seminaranmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt. Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: seminare@wmseminare.de Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Anmeldung/ Teilnahme die Börsen- Zeitung sechs Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten. Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme Rules & Regulations, den Regulierungs-Newletter der Börsen- & Zeitung, sechs Wochen lang Rules kostenlos und unverbindlich Regulations kennen lernen ( -Adresse siehe unten. Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme WM-/ WuB-Online drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich nutzen. Ort, Datum Unterschrift 1.Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Telefon, Fax Firma/Institut Straße/Postfach Postleitzahl, Ort, Land 2. Teilnehmer: Name, Vorname Funktion/Abteilung Telefon, Fax WM Seminare v Düsseldorfer Str. 16 v Frankfurt am Main v Tel v ./. 20% Rabatt ab dem 2. Teilnehmer Fax