Compliance - mit Sicherheit ein guter Partner

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Silke Huber
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1 1 Compliance bei Entsorgungsunternehmen Compliance - mit Sicherheit ein guter Partner REMONDIS Assets & Services GmbH & Co. KG Budenheim Compliance > REMONDIS Gruppe Chief Compliance Officer Dr. Ernst-Joachim Grosche

2 2 Was ist Compliance? Das Richtige tun = die Einhaltung von Vorschriften, Verhaltungsmaßnahmen und Richtlinien durch Unternehmen. Compliance ist mehr als ausschließliche Rechtskonformität

3 3 Was ist zu tun? Es geht darum, Klarheit über das Tätigkeitsspektrum von Compliance zu schaffen.

4 4 Proaktive Aufklärung über Compliance

5 5 Antworten auf die dringendsten Fragen: Was ist Compliance und was machen wir überhaupt? Warum wurde der Bereich eingeführt? Wer steht dahinter? Weshalb machen wir das? Wofür steht der Bereich? Wie gehen wir vor? Was bedeutet Compliance für mich im Tagesgeschäft?

6 6 Was ist Compliance? Unbekannt, erst einmal feindlich! graue Männer von denen man nicht weiß, was Sie machen! Geheimpolizei, wie die Zeitdiebe bei Momo? Hemmschuh, statt kreativ sein zu können? Überrevision?- negativ und lästig

7 7 Weisheiten über Compliance Es gibt drei Arten von Menschen. Die einen lernen durch Lesen, einige wenige lernen durch Beobachten und die große Masse lernt durch schmerzhafte Erfahrung am eigenen Leib. Sie müssen den elektrischen Zaun erst anfassen. Will Rogers ( ) US-amerikanischer Humorist und Schauspieler

8 8 Tone from the top Es sollte zuerst entschieden werden, ob wir ehrlich sind. Wenn wir nicht ehrlich sind, bleib alles, wie es ist. aus dem April 2014 an die Konzernzentrale von VW, adressiert von Oliver Schmidt, damals als VW Manager zuständig für die Koordination mit den amerikanischen Behörden

9 9 (mögliche) Anspruchsteller: USA: Umweltschutzbehörde EPA (allein $18 Mrd.), deren kalifornischer Ableger CARB, US-Justizministerium, Staatsanwaltschaft New York Fahrzeugeigentümer Aktionäre (z. B. Land Bayern) Versicherungen (Umwelt- und Verbraucherschutz)behörden und Standortkommunen

10 10 Finanzieller Schaden für VW: 18,2 Mrd. Rückstellungen führen zu einem Ergebnisverlust von 1,6 Mrd. Alleine in USA drohen bis zu 18 Mrd. US $ Strafzahlungen Vergleich mit amerikanischen Klägern kostete bereits 16,5 Mrd. US $ Umrüstkosten pro Fahrzeug: 2000 (Schätzung LBBW) für Ausbau Software + Nachrüstung für Leistungserhalt x 10,8 Mio. betroffene Fahrzeuge = 21,6 Mrd. Fahrzeugeigentümer: Schadensersatz für Wertverlust / Land Bayern plant Klage gegen VW wegen Verstoß gegen Mitteilungspflichten Rückzahlungen von staatlichen Zuwendungen

11 11 Aktueller Stand des finanziellen Schadens für VW: Volkswagen verpflichtet sich zu Zahlungen in Höhe von mindestens 1,2 Milliarden Dollar (1,1, Milliarden Euro) für Rückkäufe, Umrüstungen und Entschädigungen für Besitzer von größeren Dieselfahrzeugen mit Dreiliter-Motoren Damit erhöht sich die Summe, die VW für Vergleiche in Nordamerika in die Hand nimmt, auf insgesamt 24 Milliarden Dollar (22 Milliarden Euro) Allein in Kanada fallen umgerechnet weitere rund 1,6 Milliarden Dollar Schadenersatz an Hinzu kommen 4,3 Milliarden Dollar an Strafzahlungen wegen Umweltvergehen, auf die sich Volkswagen mit dem US-Justizministerium geeinigt hat Zudem klagen Hunderte Investoren auf Schadenersatz, weil sie nach eigener Ansicht zu spät über die Manipulation informiert wurden

12 12 Rücktritt von Chefaufklärerin kostet VW mehr als zwölf Millionen Euro Die Trennung von Compliance-Vorstand Christine Hohmann-Dennhardt kommt Volkswagen teuer zu stehen, berichtet die SÜDDEUTSCHE. Die Managerin, die bei der Aufklärung der Abgasaffäre helfen sollte, bekommt ihren Vertrag ausbezahlt. Außerdem muss VW Ansprüche aus ihrer Zeit bei Daimler begleichen.

13 13 Reputationsschaden: Was ist Made in Germany noch wert? (Auto-) Industrie als Gesamtes nicht nur in Deutschland? grünes Image?

14 14 Beispiel: LKW Kartell Die EU-Kommission hat gegen Lkw-Hersteller (MAN, Volvo/Renault, Daimler, Iveco und DAF) wegen Preisabsprachen eine Strafe von insgesamt 2,9 Milliarden Euro verhängt Das Geld geht an den EU-Haushalt Daimler bekommt die größte Einzelstrafe mit 1,01 Milliarden Euro Die Strafen wären bis zu 40 Prozent höher ausgefallen, hätten die Unternehmen nicht mit den Ermittlern zusammengearbeitet

15 15 Beispiel: LKW Kartell MAN hat das Kartell bei der Kommission offengelegt und partizipiert von der Kronzeugenregelung Die Geldbuße von etwa 1,2 Milliarden Euro wird deshalb erlassen

16 16 Warum wurde der Bereich Compliance eingeführt? Kartellstrafen auf Rekordhöhe Wegen wettbewerbswidriger Absprachen hat das Bundeskartellamt 2014 zum ersten Mal Bußgelder von mehr als Euro verhängt. Allein im Lkw-Kartellverfahren wurde Seitens der EU Kommission im Juli 2016 ein Bußgeld in der Höhe von Euro verhängt.

17 17 Warum wurde der Bereich Compliance eingeführt? Verlängerung bzw. Verdoppelung der Verjährungsfristen Zunahme der Haftungsklagen gegen Vorstände Ausdehnung von Straf-und Haftungsrahmen Gesetzinitiative Unternehmensstrafrecht

18 18 Warum wurde der Bereich Compliance eingeführt? Mediale Berichterstattung über rechtliches und ethisches Fehlverhalten fordert Auseinandersetzung mit dem Thema

19 19 Warum wurde der Bereich Compliance eingeführt? Um Risiken und die Folgen der Haftung für REMONDIS und seine Mitarbeiter zu vermeiden Keep us out of trouble

20 20 Warum wurde der Bereich Compliance eingeführt? Wenn ein Compliance Management System dafür geeignet ist, Korruption zu vermeiden, dann wird das auch im Urteil berücksichtigt. Dr. Helmut Krenek, Vorsitzender Richter der 5. Landeskammer für Handelssachen am Landesgericht München I, Verfasser der Neubürger -Entscheidung

21 21 Wer steht dahinter? Thomas Conzendorf Vorstand REMONDIS SE & Co. KG Dr. Ernst-Joachim Grosche Chief Compliance Officer REMONDIS Assets & Services Zhanna Barysiuk Assistant CCO REMONDIS Assets & Services

22 22 Wer steht dahinter? Compliance Vorstandsmitglied der REMONDIS SE & Co. KG (Herr Thomas Conzendorf) Postfach Chief Compliance Officer (Herr Dr. Ernst-Joachim Grosche) Whistleblower Hotline Compliance Koordinator Region Süd Natalie Sommer Compliance Koordinator Gesellschaft 2 Compliance Koordinator Gesellschaft 3 Compliance Koordinator Gesellschaft etc. Mitarbeiter

23 23 TOLL! COMPLIANCEIN C O M P L I A N C E ANDERER MACHT S.

24 24 Mirko Haase Präsident des Berufsverbandes der Compliance Manager (BCM) Regional Compliance Officer EMEA, Adam Opel AG Der Compliance Officer übernimmt nicht die Verantwortung für die Einhaltung der Regeln und Gesetze an sich. Der Compliance Officer übernimmt aber die Verantwortung dafür, dass ein System geschaffen wird, welches objektiv geeignet ist, compliantes Verhalten im Unternehmen zu gewährleisten. Quelle: Compliance Manager 1/14

25 25 Wofür steht der Bereich? Vertrauen statt Misstrauen Informationen verlässlich bearbeiten Vertraulicher Umgang mit Hinweisen Keine Inquisitionsstelle oder Zusatzrevision

26 26 Hinweisgebersysteme: Whistleblowing USA: False Claims Act (ursprünglich von 1863) Deutschland: Der größte Lump im ganzen Land, das ist und bleibt der Denunziant. ( Volksweisheit ) Da kommt in Erinnerung an die NS- und Stasi-Vergangenheit gleich negative Assoziation ins Spiel. Whistleblowing wird schnell mit Denunzieren gleichgesetzt und daher skeptisch und ablehnend beurteilt. (R. Zimmermann, ABB)

27 27 Wie gehen wir vor? Compliance hilft bei der Risikominimierung und ist keine Kontroll- oder Genehmigungsstelle! Compliance mischt sich NICHT in die Rechtsfragen des Fachbereiches! Compliance ist auch nicht der verlängerte Arm der Staatsanwaltschaft!

28 28 Wie gehen wir vor? Wir bieten Service im Hinblick auf: Compliance Management System Corporate Compliance Leitfaden Handlungshilfe für Einladungen Geschenke Compliance Schulungsunterlagen Schulungstermine re-inside.remondis.local E-Learning für ad-hoc-schulungen Verhaltungsregeln bei Durchsuchungen Whistleblower-Hotline Anlaufstelle bei Fragen

29 29 Helmut Schmidt erzählte gerne: Drei Haare in der Suppe sind relativ viel, drei Haare auf dem Kopf relativ wenig. Es liegt immer in der Sicht der Dinge: eine Flasche Lambrusco als Geschenk ist auch relativ!

30 30 Handlungshilfe für Einladungen Geschenke

31 31 Handlungshilfe für VIP Einladungen

32 32 Was bedeutet Compliance für mich im Tagesgeschäft? Die gezielte Kommunikation von nachvollziehbaren Regeln schafft Transparenz und Sicherheit!

33 33 Was bedeutet Compliance für mich im Tagesgeschäft? Sensibilisiert und wachsam sein!

34 34 Mancher verliert die Bodenhaftung - und bleibt doch in der Haftung!

35 35 IT TAKES 20 YEARS TO BUILD A REPUTATION AND FIVE MINUTES TO RUIN IT. IF YOU THINK ABOUT THAT, YOU`LL DO THINGS DIFFERENTLY. Warren Edward Buffett, US-amerikanischer Großinvestor, Unternehmer und Mentor

36 36 In diesem Sinne: Compliance im Auftrag der Zukunft

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