Compliance-Training im Private Banking für Kundenberater und Vertriebsmitarbeiter

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1 Compliance-Training im Private Banking für Kundenberater und Vertriebsmitarbeiter Sie erhalten damit ein sofort einsatzfähiges Leistungspaket, das die grundlegenden Compliance-Anforderungen im Private Banking vorstellt und sie aus den Herausforderungen ableitet, mit denen Ihr Unternehmen im Wettbewerb konfrontiert ist. Behandelt wird dabei auch das neue Anlegerschutzverbesserungsgesetz (AnSVG II). Bestandteile Das Compliance-Training Basispaket umfasst folgende, auch einzeln verwendbare Module: einen Trailer zur Motivation, ein komplettes elearning-programm mit gezielten Erläuterungen, Übungen und Fragen und einen praxisnahen Abschlusstest in Form eines Lernspiels (Serious Game). Motivierender Trailer Ziel: Bewusstsein ( Awareness ) wecken für die Notwendigkeit von Compliance im Private Banking Wir verbinden den Stolz des Mitarbeiters auf sein Unternehmen mit den Zielen der Compliance im Private Banking. Selbstablaufender Video-Trailer (5-8 Minuten) elearning-modul Ziele: Aufzeigen von Compliance-Risiken im Arbeitsalltag Vermitteln von Grundlagenwissen Anleitung zu Compliance-konformem Verhalten Interaktive Informationsseiten, praxisnahe Übungen und Beispiele vermitteln anregend medial aufbereitet das notwendige Wissen. Interaktives elearning-programm (WBT) mit zeit- oder lernergesteuerten Abläufen (Bearbeitungszeit: ca Minuten) Praxisnaher Abschlusstest Ziele: Überprüfung des Gelernten Feedback für den Lernenden Praxisnahe Aufgaben und Rahmenhandlung erleichtern den Transfer in den Arbeitsalltag und stärken die Identifikation. Praxisnaher Abschlusstest als Lernspiel ( Serious Game ) mit Zertifikat (Bearbeitungszeit: ca. 15 Minuten) MLT Compliance Solutions GmbH Berliner Str. 44, D Frankfurt am Main Fon (069) office@mlt-compliance.de

2 Inhalte des Compliance-Trainings im Private Banking Einführung In der Einführung wird an den Trailer angeknüpft: Warum geht Compliance alle an? Grundlagen Was bedeutet Compliance? Wozu dient Compliance? Warum ist Compliance im Private Banking wichtig geworden? Was sind die Themen in diesem Kurs? Hintergrund Das Wertpapierdienstleistungsgeschäft verfügt seit spätestens 2007 über eine hohe Regulierungsdichte. Der Anforderungskatalog an die Institute, aber auch an die jeweiligen Mitarbeiter im Geschäft mit Wertpapieren und Kunden wurde durch die Einführung des Gesetzes zur Stärkung der Anlegerschutzes und Verbesserung der Funktionsfähigkeit des Kapitalmarktes drastisch erhöht. Ziel Das Compliance-Training Private Banking greift alle Aspekte des Wertpapiergeschäfts mit Kunden auf. Von der Kundenklassifizierung über das beratungsfreie Geschäft bis hin zur Anlageberatung werden alle Anforderungen aus dem WpHG auf Basis von Beispielen aus der täglichen Beratungspraxis systematisch vermittelt. Dabei steht neben dem Akquisitionsprozess insbesondere die Anlageberatung im Vordergrund. Das Programm umfasst im Wesentlichen folgende Inhalte: Cold Calling-Verbot Kundenklassifizierung WpHG-Analysebogen Erkundigungspflichten Informationspflichten Konkrete Geeignetheitsprüfung Beratungsprotokoll (Präsenzberatung/ telefonische Beratung) Produktinformationsblatt Angemessenheitsprüfung im beratungsfreien Geschäft Werbemitteilungen Aufbau Das Programm ist modular aufgebaut. Es startet mit einem Trailer zu Einstimmung auf das Training, vermittelt dann in einem zweiten Schritt das erforderliche Know-how und schließt mit einem Test. MLT Compliance Solutions GmbH Mai 2011 Seite 2

3 Einsatzmöglichkeiten Jedes Modul ist separat oder in Kombination nutzbar. Dafür im Folgenden einige Beispiele: Der Trailer eignet sich z.b. gut zum Einstieg in Präsenzveranstaltungen. Das elearning-modul kann eingesetzt werden zum Selbststudium für Ihre Mitarbeiter oder als Backup nach einer Präsenzveranstaltung. Der Online-Test ist über die Selbstkontrolle des Lernerfolgs durch die Teilnehmer hinaus auch geeignet zum Nachweis der Schulung. Unsere attraktiven Konditionen für das Compliance-Training im Private Banking: Anzahl Lizenzen Standard-Preis , , , ,00 Unternehmenslizenz* ,00 * Wenn Sie das Compliance-Training innerhalb Ihres Konzerns für weitere verbundene Unternehmen einsetzen wollen, berechnen wir einen Aufschlag von 50 % auf die Unternehmenslizenz. Sprachversionen*: eine Sprachversion ,00 zwei und mehr Sprachversionen, pro Version ,00 * Preise gelten für europäische Sprachen mit lateinischem Zeichensatz, Preise für nicht-lateinischen Zeichensatz, z.b. arabisch oder chinesisch auf Anfrage. MLT Compliance Solutions GmbH Mai 2011 Seite 3

4 Unsere Vorgehensweise bei Anpassung an Ihren Bedarf Auf Wunsch passen wir das Compliance-Training im Private Banking gerne individuell an Ihren speziellen Bedarf im Unternehmen an. Eine individuelle Kostenkalkulation erstellen wir gerne für Sie. LEISTUNGSUMFANG Recherche Unsere Fachexperten kommen in der Regel für zwei bis drei Tage zu Ihnen, sichten Ihre Unterlagen, führen Interviews mit allen relevanten Personen und erheben die erforderlichen Informationen und Daten (u.a. Styleguide/Bilder) zur Anpassung des Compliance-Trainings an Ihre Bedürfnisse. Erarbeitung Änderungskonzept/Präsentation Auf der Basis dieser Recherche erstellen unsere didaktischen Experten einen Vorschlag für die erforderlichen Anpassungen des Compliance-Trainings im Private Banking an Ihre Bedürfnisse und präsentieren Ihnen diese Vorschläge vor Ort. Erstellung Beta-Version Nach Abstimmung unserer Vorschläge erstellen wir eine angepasste Version (auf Grundlage Compliance-Training im Private Banking und der Änderungsvorschläge), die Kosten werden nach Aufwand berechnet, der genannte Preis umfasst ca. 20 % Änderungen des Compliance-Trainings im Private Banking. Prüfung der Beta-Version durch Sie Erstellung der finalen Version, Einarbeitung der letzten Änderungsvorschläge Abnahme der finalen Version, Freigabe MLT Compliance Solutions GmbH Mai 2011 Seite 4

5 ecompliance-plattform Wir stellen Ihrem Unternehmen auf Wunsch gerne unsere Compliance-Plattform zur Verfügung. Diese bietet Ihnen (frei konfigurierbar): Eine Lernplattform zur Bearbeitung und Verwaltung aller Lerndokumente und Teilnehmer (ggf. inkl. Report) Bereitstellung weiterer Dokumente zur Vertiefung einzelner Compliance-Themen für alle User oder nur für bestimmte Zielgruppen Einrichtung eines Anfrageformulars, in dem einzelne User konkrete Fallbeispiele und Fragen aus der Praxis an das Compliance Office richten können Einrichtung von Foren zum Austausch von Informationen bzw. Fragen, ggf. moderiert durch einen kompetenten Berater Aufruf eines Hinweisgebersystems (Whistleblowing) Der Abschlusstest ist grundsätzlich in zwei Formen möglich: Der Teilnehmer erhält am Ende des Tests eine Teilnahmebestätigung. Der Teilnehmer erhält ein Zertifikat, wenn er den Test erfolgreich absolviert hat. Alle in diesem Dokument genannten Preise verstehen sich zuzüglich gesetzlicher Mehrwertsteuer. MLT Compliance Solutions GmbH PRO LERNEN BERATUNGSGESELLSCHAFT mbh Frankfurt am Main, Mai 2011 Unterschleißheim, Mai 2011 MLT Compliance Solutions GmbH Mai 2011 Seite 5