Einheitliche Rahmenbedingungen für Compliance Management Systeme im Unternehmen Bedeutung und Nutzen der ISO 19600 Rechtsanwalt Dr. jur. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz 30.10.2015 A+A Kongress 2015 Rechtsanwalt Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz
Bedeutung Compliance (mehr als nur) Regelkonformität...auch eine Frage der Unternehmenskultur
Relevanz für den Arbeitsschutz
Explosion und Brand Feuerlöscher waren leer Relevanz für den Arbeitsschutz Fall: Tödlicher Brand Vorfall Notruftelefon funktionierte nicht 7 Arbeiter starben durch schwere Verbrennung 6 der Opfer rangen bis zu 3 Wochen lang mit dem Tod
Relevanz für den Arbeitsschutz Fall: Tödlicher Brand Vorwürfe & Urteile Sicherheitsvorkehrungen im Werk völlig unzureichend Feuerlöscher unbrauchbar Unternehmen hätte in Brandschutz investieren müssen Unterlassen der Investition => Unternehmen nimmt Brandgefahr hin Italien-Chef schuldig am Tod von 7 Arbeitern: 16,5 Jahre Haft wegen Todschlags mit bedingtem Vorsatz 5 weitere Manager verurteilt (13,5 Jahre & 10 Jahre 10 Monate Haft)
Konsequenzen von non- Compliance (Haft-)Strafen für Führungskräfte & Mitarbeiter Bußgelder für Unternehmen Schadensersatzansprüche gegen Führungskräfte & Mitarbeiter Schadensersatzansprüche gegen Unternehmen Arbeitsrechtliche Sanktionen Ausschluss von öffentlichen Aufträgen Schwarze Liste Verlust von Wettbewerbsfähigkeit Schwierigkeiten Auftragserlangung durch Integritäts-Prüfungen Verlust von Mitarbeitern & Know-How Reputationsschäden
Bestandteile eines CMS Compliance Management System Compliance-Kultur
Ausgangspunkt der ISO 19600 Compliance Management System sollte organisatorisch unabhängig sein Compliance Management in Arbeitssicherheitsmanagement sowie deren operativen Anforderungen und Verfahrensabläufe integrieren Weitere relevante Bereiche: Finanzmanagement Risikomanagement Qualitätsmanagement Umweltmanagement Gesundheitsmanagement
Ausgangspunkt der ISO 19600 Compliance als Enthaftung: Gerichte und Behörden können auf ISO 19600 als Maßstab für ein wirksames CMS bei Bestimmung einer Sanktion zurückgreifen Compliance als Führungsaufgabe: Einbindung der Compliance in das Mitarbeiterverhalten ISO 19600: setzt keine zwingenden Anforderungen fest bietet Anleitung für ein CMS mit bestehenden Managementsystemen kombinierbar als Anleitung für ein CMS als eigenständiges System (bei fehlenden Managementsystem-Standards)
ISO 19600 - Struktur ISO 19600 Anleitung für Errichtung, Entwicklung, Implementierung, Bewertung, Aufrechterhaltung und Verbesserung eines wirksamen sowie reaktionsschnellen CMS ISO 19600 basiert auf den Prinzipien einer guten Unternehmensführung ( Good Corporate Governance angemessene Unternehmensorganisation) Anleitungen der ISO 19600 unterteilt in 10 Kapiteln
ISO 19600 - Struktur 1. Tragweite: Compliance Management Systeme für jedwede Organisationsform 2. Normative Verweise: keine 3. Begriffe & Definitionen 4. Kontext der Organisation: Verständnis der Organisation, seines Kontextes & der Erwartungshaltungen, Tragweite des CMS, Governance, Compliance Pflichten, Risikoanalyse, 5. Führung: Bekenntnis, Compliance Regelwerk, Organisation
ISO 19600 - Struktur 6. Planung: der Aktionspunkte & Maßnahmenpakete 7. Unterstützung: Ressourcen für CMS, Kompetenz & Training, Bewusstsein, Kommunikation, Dokumentation 8. Compliance-Betrieb: operative Planung & Errichtung, Kontrolle & Verfahrensabläufe, extern ausgelagerte Prozesse 9. Leistungsbewertung: Monitoring, Audit, Management Prüfung 10. Optimierung / Verbesserung
Diskussion Dr. Schahin Seyed-Mahdavi Ruiz Rechtsanwalt Kanzlei für Compliance & Wirtschaftsrecht Info@Compliance-Spezialist.de Telefon: 0821-272 39 29 Mobil: 0157-88 573 572