GEI Registrierung Leitfaden zur GEI-Beantragung online Inhalt Seite Über WM Datenservice 2 Hintergrund 3 Prozess der GEI-Registrierung - Schritt 1-4 4-10 Anhang 1: Vollmacht zur Beantragung von General Entity Identifier 11-12 Dieser Leitfaden entspricht dem Sachstand vom 11.06.2013. Er wird von WM Datenservice kontinuierlich an die aktuellen Anforderungen und Entwicklungen zu ISO 17442 bzw. den Richtlinien des Financial Stability Board (FSB) bzw. des Regulatory Oversight Committee (ROC) angepasst. Maßgeblich für die aktuelle Beantragung eines GEI ist daher nur der zum Zeitpunkt der GEI-Beantragung aktuell gültige Leitfaden. Bitte prüfen Sie daher vorab über das GEI-Portal, ob Ihnen die jeweils aktuelle Fassung vorliegt. Version 2.1 12.06.2013 1/12
Über WM Datenservice WM Datenservice ist Teil der WM Gruppe mit Sitz in Frankfurt am Main. Wir vergeben die deutsche Wertpapierkennnummer (WKN) sowie die International Security Identification Number (ISIN) deutscher Emittenten. Als Dienstleister der Finanzindustrie versorgen wir seit über 65 Jahren europaweit unsere Kunden mit Basis- und Mehrwertdaten zu Finanzinstrumenten, um deren Wertschöpfungsprozesse im Finanzbereich zu unterstützen. Neben der Veredelung von Finanzdaten mit Blick auf spezielle Funktionen wie z.b. Abwicklung, steuerliche Bewertung oder Risikomanagement, übernehmen wir die koordinierte Verteilung der Daten im Markt. Als Mitglied in diversen Standardisierungsgremien engagieren wir uns bei der aktiven Gestaltung von internationalen als auch nationalen (Industrie-)Standards, die oftmals die Basis für eine sichere, effiziente Automatisierung von Prozessen in der Finanzindustrie bilden. Aufbauend auf dieser Expertise vergeben wir seit April 2013 als vom FSB Financial Stability Board anerkannte Vergabestelle im globalen LEI-System (Legal Entity Identifier) den GEI General Entity Identifier als Pre-LEI, der z.b. im Rahmen von EMIR benötigt wird. Weitere Informationen haben wir für Sie im folgenden Dokument zusammengestellt. Version 2.1 12.06.2013 2/12
Hintergrund Am 04. Juli 2012 wurde durch den EU-Gesetzgeber die European Markets Infrastructure Regulation, genannt EMIR (Verordnung über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister), verabschiedet. EMIR ist eine EU-Initiative zur Regulierung des außerbörslichen Handels mit Derivat- Produkten. Kern der Regulierung ist die Verpflichtung der Marktteilnehmer zum Clearing ihrer außerbörslichen Standard-Derivatgeschäfte über eine Central Counterparty sowie die Meldung dieser OTC-Geschäfte an ein Transaktionsregister. Als EU-Verordnung wurden die Regeln von EMIR direkt anwendbares Recht und bedurften keiner Umsetzung durch die Mitgliedstaaten. Im Zuge der stufenweisen Einführung der Meldepflicht sind voraussichtlich ab November 2013 zunächst Zins- und Kreditderivate meldepflichtig, später wird die Meldepflicht auf weitere Assetklassen ausgedehnt. Einzelheiten über den Umfang der Meldung an die Transaktionsregister sind in den Definitionen der technischen Regulierungsstandards (RTS) der europäisches Aufsicht ESMA zu finden, die am 27. September 2012 veröffentlicht wurden. Neben den kontraktspezifischen Informationen sind vor allem Stammdaten der beteiligten Parteien zu melden. Zur Identifikation der Kontrahenten wird ein Legal Entity Identifier (LEI) benötigt. Dieser Identifizierungscode befindet sich zwar noch in der Entwicklungsphase, schon vor Inkrafttreten des endgültigen Standards können aber sog. Pre-LEI bei nationalen Vergabestellen beantragt werden. Seit dem 02. April 2013 können Pre-LEI unter dem Namen GEI (General Entity Identifier) bei WM Datenservice beantragt und vergeben werden. Mit Inkrafttreten des endgültigen LEI-Standards werden bis dahin zugewiesene GEI automatisch als LEI übernommen und weitergeführt. Weitere Informationen über EMIR und die dazugehörigen Meldepflichten finden Sie auf der Webseite der BaFin. 1 1 http://www.bafin.de/de/aufsicht/boersenmaerkte/emir/reporting/reporting_node.html Version 2.1 12.06.2013 3/12
Prozess der GEI-Registrierung Aufgrund der internationalen Vorgaben im weltweiten LEI-System ist ausschließlich die Selbstregistrierung jeder rechtlich eigenständigen Entität vorgesehen. Die Registrierung eines GEI erfolgt in vier Schritten 1. Anlegen eines Online-Nutzerkontos auf www.geiportal.org 2. Bestätigung des Online-Nutzerkontos 3. Login und Profildaten prüfen / ergänzen 4. Ausfüllen eines GEI-Antrags und Absenden der Bestellung Halten Sie bitte für die Registrierung die folgenden Informationen und Unterlagen bereit: Vollmacht zur Beantragung eines GEI Der Antragsteller muss entweder durch seine Position (z.b. Geschäftsführer, Prokura) oder durch eine Vollmacht autorisiert sein, einen GEI für sein Unternehmen zu beantragen. Bitte verwenden Sie für die Vollmacht offizielles Briefpapier. Darüber hinaus muss die Vollmacht von einer im Handelsregister geführten Person unterzeichnet sein. Bitte führen Sie ggf. alle Gesellschaften, für die ein GEI beantragt werden soll, namentlich auf (Firma, analog Registereintrag) oder wählen Sie bzgl. des Umfangs der Vollmacht eine generelle Formulierung wie z.b. für alle Gesellschaften der XY Gruppe. Bitte führen Sie weiterhin die bevollmächtigte/n Person/en namentlich auf. Ein Muster für die Vollmacht finden Sie im Anhang 1. Vollständige Unternehmensdaten, wie im Handelsregister eingetragen Legen Sie sich zur Datenübernahme ggf. einen aktuellen Handelsregisterauszug bereit. Massenregistrierung Ab 10 zu registrierenden Einheiten ist eine Massenregistrierung mittels csv-datei möglich. Wenden Sie sich hierzu bitte an service@wmdaten.com. Weitere Fragen Wenn Sie Fragen zur GEI-Registrierung haben, wenden Sie sich bitte an unseren HelpDesk: E-Mail: gei-helpdesk@wmdaten.com Tel.-Nr. +49 (0)69 2732-600 (8 bis 20 Uhr) Version 2.1 12.06.2013 4/12
Schritt 1: Anlegen eines Online-Nutzerkontos auf www.geiportal.org Das Online-Nutzerkonto dient der Registrierung, Verlängerung und Verwaltung aller von Ihnen beantragten GEI. Öffnen Sie die URL: https://www.geiportal.org Wählen Sie den Menüpunkt Registrierung. Füllen Sie das Formular mit den Angaben zu Ihrer Person aus. Felder mit Sternchen (*) sind Pflichtfelder. Achten Sie bitte besonders auf die E-Mail-Adresse. Für die weitere Bearbeitung ist diese zwingend erforderlich. Es kann auch eine Sammeladresse (bspw. treasury@mustermann-ag.de) verwendet werden. Passwörter müssen mindestens 8 Zeichen lang sein sowie Großbuchstaben, Kleinbuchstaben und Zahlen enthalten. Version 2.1 12.06.2013 5/12
Wichtig: Notieren Sie bitte unbedingt Ihren Benutzernamen und Ihr Passwort. Sind alle erforderlichen Felder ausgefüllt, lesen und bestätigen Sie die Nutzungsbedingungen und klicken auf Senden. Ihre Eingaben werden automatisch auf Vollständigkeit geprüft. Sollten Sie Pflichtfelder vergessen haben oder das Passwort nicht den Vorgaben entsprechen, erhalten Sie einen Hinweis und können nach Korrektur das Formular erneut versenden. Sind alle Angaben vollständig, erhalten Sie eine entsprechende Mitteilung am Bildschirm. Version 2.1 12.06.2013 6/12
Schritt 2: Bestätigung des Online-Nutzerkontos Bevor das Online-Nutzerkonto verwendet werden kann, muss zunächst die Korrektheit der eingegebenen E-Mail-Adresse bestätigt werden. Hierzu erhalten Sie automatisch eine E-Mail an die angegebene Adresse. Diese Mail enthält einen Link; erst mit dem Anklicken dieses Links wird Ihr Online-Benutzerkonto aktiviert. Schritt 3: Login und Profildaten prüfen / ergänzen Zurück auf www.geiportal.org wählen Sie Login und geben Benutzername und Passwort für das eben erstellte Nutzerkonto in die entsprechenden Felder ein. Nach dem Einloggen erscheint ein neuer Menüpunkt Profil. Hier können Sie alle Angaben nochmals prüfen und korrigieren. Außerdem können weitere Rechnungsadressen angelegt werden. Wichtig: Alle GEI-Anträge im Warenkorb werden bei der Bestellung in einen Auftrag mit einer Rechnung zusammengefasst. Falls Sie unterschiedliche Rechnungsadressen für unterschiedliche Unternehmensteile benötigen, erstellen Sie bitte entsprechend mehrere Einzelaufträge und geben jeweils die gewünschte Rechnungsadresse an. Version 2.1 12.06.2013 7/12
Schritt 4: Ausfüllen eines GEI-Antrags und Absenden der Bestellung Einzelne GEI können am schnellsten direkt über www.geiportal.org beantragt werden. Für größere Mengen (mindestens 10 Entitäten) bieten wir Ihnen auch ein Verfahren zur Massenregistrierung an (bei Interesse wenden Sie sich bitte an service@wmdaten.com). Wählen Sie den Menüpunkt GEI Bestellung Alle weiteren Eingabefelder hängen vom gewählten Profil für die zu registrierende Einheit ab. Wählen Sie hier das Profil Unternehmen. Leitfaden zur Registrierung für Fonds und Körperschaften des öffentlichen Rechts finden Sie auf www.geiportal.org. Eingabefelder mit Sternchen (*) sind Pflichtfelder. Für eine Hilfestellung zu den einzelnen Angaben, ziehen Sie Ihren Mauszeiger über die kleinen Schaltflächen mit dem Fragezeichen. Wichtig: Der Name des Unternehmens muss in der Schreibweise exakt mit dem Eintrag im entsprechenden Register übereinstimmen. Dazu gehört eventuell auch die Rechtsform des Unternehmens, sofern diese Bestandteil der Firma ist. Version 2.1 12.06.2013 8/12
Sind alle Angaben gemacht, können Sie den Antrag mit Klick auf In den Warenkorb legen speichern. Anschließend können direkt weitere GEI beantragt werden, sofern diese in einem Auftrag und einer Rechnung gebündelt werden sollen. Sind alle gewünschten GEI-Anträge ausgefüllt, können Sie über den Warenkorb die Bestellung abschließen. Version 2.1 12.06.2013 9/12
Im Warenkorb können Sie alle Angaben noch einmal prüfen. Fügen Sie weitere Rechnungsadressen hinzu, falls gewünscht. Details zu den einzelnen Positionen können Sie über das kleine Plus links neben jeder Position öffnen. Auch können Sie einzelne Positionen nachträglich editieren und löschen (aus dem Warenkorb entfernen). Am Ende sehen Sie eine Übersicht über die Anzahl der bestellten Positionen sowie die Gesamtsumme (netto, zuzüglich gesetzlicher Umsatzsteuer). Über den Button Warenkorb bestellen schließen Sie die Bestellung ab. In der Regel wird innerhalb weniger Tage eine Rechnung per E-Mail an die bei der Registrierung angegebene Adresse bzw. an die abweichende Rechnungsadresse verschickt. Diese bitten wir Sie innerhalb von 30 Tagen per Überweisung zu begleichen. Alternativ steht in Kürze auch die Möglichkeit zum Lastschrifteinzug zur Verfügung. Bei erfolgtem Zahlungseingang erhalten Sie von uns eine Bestätigung per E-Mail. Anschließend wird Ihr Antrag von uns geprüft. Das Ergebnis der Prüfung teilen wir Ihnen ebenfalls per E-Mail mit. Version 2.1 12.06.2013 10/12
Offizielles Briefpapier der Firma An die Herausgebergemeinschaft WERTPAPIER-MITTEILUNGEN Keppler, Lehmann GmbH & Co. KG WM Datenservice GEI-Helpdesk Postfach 11 09 32 60044 Frankfurt am Main Germany (Firma) (Postfach, Straße) (Land, PLZ, Ort) Anhang 1 Vollmacht zur Beantragung von General Entity Identifier Sehr geehrte Damen und Herren, die nachstehend aufgeführten Personen sind berechtigt, General Entity Identifier für uns zu beantragen, zu verwalten und die hierfür erforderlichen Willenserklärungen in unserem Namen abzugeben sowie in diesem Zusammenhang alle erforderlichen Maßnahmen vorzunehmen. Name, Vorname (E-Mail) Name, Vorname (E-Mail) Ggf. Gruppen E-Mail Adresse Diese Vollmacht gilt vollumfänglich für alle unsere direkten und indirekten Tochtergesellschaften bzw. von diesen verwalteten Sondervermögen, sowie die in der umseitigen Anlage namentlich aufgeführten weiteren Gesellschaften/Sondervermögen. Wir sichern zu, von diesen ausreichend bevollmächtigt zu sein, den oben genannten Personen Untervollmacht im bezeichneten Umfang erteilen zu dürfen. Wir werden dies in begründetem Einzelfall auf Anforderung von WM Datenservice schriftlich nachweisen. Ort, Datum Linksunterzeichner, Funktion Name, Vorname in Druckbuchstaben ggf. Rechtsunterzeichner, Funktion Name, Vorname in Druckbuchstaben Funktion gem. Handelsregister: Geschäftsführung ppa. Geschäftsführung ppa. Anlage: Liste einbezogener Gesellschaften/Sondervermögen (optional) Zu Kontrollzwecken im Rahmen der Beauftragung legen wir ein aktuelles, internes Unterschriftenverzeichnis bei. Version 2.1 12.06.2013 11/12
Offizielles Briefpapier der Firma Anlage zur Vollmacht von: Anhang 1 (Firma) (Postfach, Straße) (Land, PLZ, Ort) Liste einbezogener Gesellschaften/Sondervermögen Name Adresse Kontaktperson für Rückfragen zum GEI (Name, Telefon, E-Mail) Version 2.1 12.06.2013 12/12