VGF Kompetenztag Kapitalmarktaufsicht Keine Angst vor der BaFin: Aktuelles aus dem Bereich Finanz-, Prospekt- und Leasingaufsicht bei geschlossenen Fonds Donnerstag, den 05. November 2009 im Melia Hotel Berlin Friedrichstrasse 103, 10117 Berlin-Mitte Die Regulierung geschlossener Fonds kommt und damit auch eine erweiterte Aufsicht für den Markt der geschlossenen Fonds. Noch streiten Parteien und Sachverständige über die Ausgestaltung dieser Aufsicht. Der Verband hat schon früh Stellung dazu bezogen und praktikable wie sachgerechte Vorschläge für eine künftige Regulierung geschlossener Fonds vorgelegt. Der Kompetenztag Kapitalmarktaufsicht bringt Experten aus BaFin, Rechtsberatungspraxis und dem Kreis der Anbieter zusammen, um der großen Unbekannten mit dem Namen Aufsicht den Schrecken zu nehmen. Die Vorträge zu Prospektprüfung, Nachträgen, neuen und alten Aufsichtstatbeständen sowie den Möglichkeiten einer künftig auch materiellen Prospektprüfung zeigen, wie Aufsicht und Unternehmenspraxis zusammenkommen können. Angesprochen sind Geschäftsführer, Mitarbeiter in der Prospektierung und Berater von Emissionshäusern, die sich fit machen wollen für den anrollenden Regulierungszug. Das Programm 09.00 Uhr 09.30 Uhr Morgenkaffee Einführung: 09.30 Uhr 09.40 Uhr Begrüßung und kurze Einführung in das Thema Referent: Eric Romba (VGF) Prospektprüfung: 09.40 Uhr 10.25 Uhr Neues aus der Prospektprüfung Referent: Dr. Jean-Pierre Bußalb (BaFin Referat Pro3) 10.25 Uhr 10.45 Uhr Kaffeepause VGF Kompetenztag Kapitalmarktaufsicht, 05. November 2009 Seite 1 von 5
10.45 Uhr 11.45 Uhr Nachträge in der Finanzkrise Referent: Prof. Dr. Lars Jäger (FH Worms) Finanzierungsleasing: 11.45 Uhr 12.30 Uhr Ein neuer Aufsichtstatbestand erblickt das Licht der Welt Anwendung und Umsetzung aus Sicht der Aufsicht Referent: Lars Reder (BaFin Referat GW 6) 12.30 Uhr 13.30 Uhr Mittagessen Anlageverwaltung: 13.30 Uhr 14.30 Uhr Gut gemeint und gut gemacht? Der neue KWG-Tatbestand der Anlageverwaltung Referent: Dr. Sebastian Kind (Freshfields Bruckhaus Deringer LLP) Regulierung geschlossener Fonds: 14.30 Uhr 15.15 Uhr VGF Eckpunktepapier zur Regulierung geschlossener Fonds Blaupause für ein nationales Gesetz? Referentin: Dr. Ulrike Busse (VGF) 15.15 Uhr 15.45 Uhr Kaffeepause 15.45 Uhr 16.30 Uhr Prospektpflicht: Einführung der Kohärenzprüfung bei geschlossenen Fonds? Referent: Dr. Thorsten Voß (Schulte Riesenkampff Rechtsanwaltsgesellschaft) 16.30 Uhr 17.15 Uhr IDW S4-Prüfung als Voraussetzung für die Prospektgestattung Referent: Michael Kohl (CommerzReal und VGF-Vorstand) VGF Kompetenztag Kapitalmarktaufsicht, 05. November 2009 Seite 2 von 5
Die Referentinnen und Referenten Dr. Jean-Pierre Bußalb studierte Rechtswissenschaften an der Universität in Heidelberg und promovierte in Jena, wo er ebenfalls seine Assistentenzeit verbrachte. Es folgte die Qualifizierung LL.M. in Sydney. Nachdem er für das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BAWe) tätig war, wechselte er 2002 zu der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), wo er zunächst für drei Jahre im Bereich laufende Aufsicht über Finanzdienstleistungsinstitute (KWG, WpHG) arbeitete. Seit 2005 ist Dr. Bußalb im Referat Prospektprüfung und Marktaufsicht über geschlossene Fonds tätig und dort stellvertretender Referatsleiter. Prof. Dr. Lars Jäger ist Professor für Investition und Finanzierung (Corporate Finance) an der Fachhochschule Worms, Fachbereich Wirtschaftswissenschaften, Studiengang Internationale Betriebswirtschaft und Außenwirtschaft (IBA). Der studierte Diplom-Kaufmann (Universität Chemnitz) arbeitete von 1999-2005 als wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrstuhl Finanzwirtschaft und Bankbetriebslehre der Universität Bayreuth. Danach war er als Referent der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) im Bereich Prospekte für Vermögensanlagen (geschlossene Fonds, Genussrechte, etc.) und Wertpapiere (Aktien, Anleihen, Derivate, etc.) tätig. Er promovierte 2008 an der Universität Bayreuth und wurde bereits im gleichen Jahr an die Fachhochschule Worms berufen. Seitdem hat er Lehraufträge an der European Business School (ebs), der Universität Bayreuth, der Frankfurt School of Finance & Management sowie der Fachhochschule Mainz. Lars Reder ist Jurist und war zunächst in einer mittelständischen und in einer amerikanischen Großkanzlei tätig. Anfang 2003 wechselte er in das Grundsatzreferat zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. Im Rahmen seiner Zuständigkeit war Herr Reder unter anderem seit 2004 ständiger Delegierter der BaFin im Brüsseler Geldwäschekomitee, 2006 baute er die Anti-Money Laundering Task Force in London mit auf. Gegenwärtig leitet er kommissarisch das neu gründete Referat GW 6 und ist maßgeblich an der Erschaffung der neuen BaFin-Aufsicht über Leasing- und Factoringunternehmen beteiligt. VGF Kompetenztag Kapitalmarktaufsicht, 05. November 2009 Seite 3 von 5
Dr. Sebastian Kind ist Rechtsanwalt im Düsseldorfer Büro der Sozietät Freshfields Bruckhaus Deringer LLP. Er gehört der Praxisgruppe Bankund Finanzrecht an. Seine Tätigkeitsschwer-punkte liegen in den Bereichen Fondsstrukturierung, Leasing, Projektfinanzierung und Kapitalanlagerecht. Nach einer Banklehre absolvierte Sebastian Kind sein Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Trier, an der er auch über das Recht der Termingeschäfte promovierte. Es folgte das Referendariat im OLG Bezirk Düsseldorf mit einer Tätigkeit in der Rechtsabteilung einer Landesbank in New York. Im Jahr 2007 war Dr. Sebastian Kind für eine Investmentbank in London im Rahmen eines sechsmonatigen Secondments tätig. Er ist Mit-Autor des Standardwerks über geschlossene Fonds von Lüdicke/Arndt und Mit-Autor des Kommentars zum Verkaufsprospektgesetz von Arndt/Voß. Sebastian Kind hält zudem Vorträge zu den Themenbereichen Kapital-anlagerecht und geschlossene Fonds. Dr. Ulrike Busse ist Rechtsanwältin und seit 2006 Referentin Recht beim VGF Verband Geschlossene Fonds. Ihre Schwerpunktthemen sind insbesondere vertriebsrechtliche Fragestellungen sowie Prospekthaftung und Geldwäschebekämpfung. Neben ihrer Funktion als Referentin Recht ist sie die Geschäftsführerin der im März 2008 eingerichteten Ombudsstelle Geschlossene Fonds. Sie hat in Göttingen und Granada, Spanien studiert und wurde an der Abteilung Kriminologie in Göttingen promoviert. Dr. Thorsten Voß studierte nach seiner Ausbildung zum Bankkaufmann (Deutsche Bank AG) Rechtswissenschaften an der Westfälischen Wilhelms-Universität (WWU) in Münster, wo er auch von 1995-1997 am Lehrstuhl für Deutsches und Europäisches Zivilrecht (Prof. Dr. Dr. h.c. Reiner Schulze) tätig war. Nach Abschluss des Referendariats in Düsseldorf und der Promotion bei Prof. Dr. Thomas Hoeren begann Herr Dr. Voß seine anwaltliche Laufbahn in einer Wirtschaftskanzlei in Bern. Nach einer weiteren Tätigkeit bei einer internationalen Sozietät in Frankfurt wechselte er 2004 zur Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), wo er insbesondere in den Aufbau der Prospektgruppe sowie die Durchführung von Bußgeldverfahren eingebunden war. 2009 stieß er als Partner zu SCHULTE RIESENKAMPFF. Dr. Voß berät und vertritt nationale und internationale Banken, Initiatoren, Emittenten und High Networth Individuals in allen Fragen des Bank-, Aufsichts- und Kapitalmarktrechts. Er ist als Herausgeber und Autor von Standard-kommentaren (u.a. Just/Voß/Ritz/Zeising: Wertpapierprospektgesetz (2009), Arndt/Voß: Verkaufsprospektgesetz (2008), Just/Voß/Ritz/Becker, Wertpapierhandelsgesetz (in Vorbereitung)), Buch- und Einzelbeiträgen hervorgetreten und hält regelmäßig Fachvorträge in seinem Bereich. Zudem ist er Lehrbeauftragter an der Frankfurt School of Finance (Studiengänge Ship Financing und Renewable Energy Finance). VGF Kompetenztag Kapitalmarktaufsicht, 05. November 2009 Seite 4 von 5
Michael Kohl ist seit 2009 Bereichsleiter Konzeption Geschlossene Fonds bei der Commerz Real AG (Düsseldorf) und Geschäftsführer der Commerz Real Fondsbeteiligungsgesellschaft mbh. Bereits seit November 2008 ist er zusätzlich im Vorstand des VGF Verband Geschlossene Fonds e.v. engagiert. Vor seiner Tätigkeit für die Commerz Real war er Senior Manager in der Steuerabteilung der Ernst & Young AG in Berlin und dort vor allem spezialisiert auf internationales Immobiliensteuerrecht und Fondskonzeption. Zu E&Y kam Michael Kohl 2002 nach jahrelanger Tätigkeit als Manager in der Steuerabteilung der Arthur Anderson GmbH in Berlin. VGF Kompetenztag Kapitalmarktaufsicht, 05. November 2009 Seite 5 von 5