Checkliste Lieferantenaudit

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Checkliste Lieferantenaudit 1. Zusammenfassende Bewertung des Audits Lieferant: Ihr Vorteil als Know-NOW L.-Nr: User: Standort/ Werk: Branche: QMB: Freie Nutzung kostenloser Tools und Experten-Links Umsatz: (TSD EUR/Jahr) Beschäftigte: Ergebnis: Kostenlos (anteilig bei Teilzeit) und unverbindlich registrieren (TSD EUR/Jahr) unter gesamt Produktion QS Audit-Nr.: Auditierte Personen: Datum: Auditorenteam: Einstufung: A - Lieferant (100 % bis 90 %) entspricht den Anforderungen Freigabeentscheid: B - Lieferant (89 % bis 70 %) entspricht weitgehend den Anforderungen C - Lieferant (unter 70 %) entspricht den Anforderungen Genehmigt ohne Auflagen Genehmigt mit Auflagen (Verweis auf Bericht) gesperrt Freigabeumfang: (Technologiegebiete) Vollständiger Plan für Korrekturmaßnahmen muss vorliegen am: Ort, Datum, Unterschrift Leadauditor Ort, Datum, Unterschrift Lieferant T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 2 von 27 21.03.2016

Checkliste Lieferantenaudit 2. Auditergebnis Ihr Vorteil als Know-NOW User: Nr. Kriterien Ist- Ergebnis Maximum % 4.1 Gesamteindruck des Betriebs 0 600 0,0 4.2 Externe / Interne Datenkommunikation 0 600 0,0 4.3 Infrastruktur / Maschinenpark 0 500 0,0 Freie Nutzung kostenloser Tools und Experten-Links 4.4 Qualitätsmanagement 0 800 0,0 4.5 Prüfmittel und Prüfeinrichtungen 0 400 0,0 4.6 Prüfungen 0 900 0,0 4.7 Qualifikation der Mitarbeiter 0 400 0,0 4.8 Lieferzuverlässigkeit 0 600 0,0 Summen: 0 4800 0,0 2.1. Grafische Darstellung des prozentualen Erreichungsgrades Lieferzuverlässigkeit Qualifikationen Gesamteindruck über den Betrieb 90 Prüfungen Prüfmittel und Prüfeinrichtungen 80 70 60 50 40 30 20 10 0 Externe und Interne Datenkommunikation Maschinenpark Qualitätsmanagement Hinweis: Bitte das Diagramm öffnen und die Ergebnisse aus der oberen Tabelle in die Diagramm-Tabelle übertragen. T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 3 von 27 21.03.2016

Checkliste Lieferantenaudit 2.2. Bereits vereinbarte Korrekturmaßnahmen Ihr Vorteil als Know-NOW User: Lfd.-Nr. Maßnahmenbeschreibung Termin Verantwortlich Freie Nutzung kostenloser Tools und Experten-Links T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 4 von 27 21.03.2016

Checkliste Lieferantenaudit 3. Allgemeine Angaben Diese Fragen dienen nur der Information und der Einstufung der Qualitätsfähigkeit des Lieferanten. Nr. Frage Ihr Vorteil als Know-NOW User: Falls ja, bitte die Teilebezeichnung notieren. 3.2 Gibt es ein zertifiziertes QM- System. Bemerkung 3.1 Werden vergleichbare Freie Nutzung Teile an andere kostenloser Tools und Experten-Links Kunden geliefert? Regelwerk ISO 9001 Zertifizierungsstelle, Reg.-Nr. Falls ja, von welcher unabhängigen Stelle wurde es zertifiziert? 3.3 Welche Qualitätsaudits wurden zuletzt durchgeführt und wie lautete das jeweilige Auditergebnis? 3rd-party-Audit 2nd-party-Audit 1st-party-Audit Bitte Errechungsgrad in Prozent, Anzahl Abweichungen, Schwachstellen oder sonstige Bewertung nennen. 3.4 Hat das Unternehmen eine Konstruktionsbzw. Entwicklungsabteilung? Falls eine Zertifizierung vorliegt: Wurden Normelement wurden ausgeschlossen, falls ja, welche? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 5 von 27 21.03.2016

Checkliste Lieferantenaudit Nr. Frage 3.5 Welche Produktionsprozesse beziehen sich auf den definierten Vertragsumfang? 3.6 Welche Teile oder Dienstleistungen kauft der Lieferant selbst zu? Bemerkung Ihr Vorteil als Know-NOW User: Freie Nutzung kostenloser Tools und Experten-Links (z.b. Wärmebehandlung, Galvanisieren,...) 3.7 Sonstige, für das Audit relevante Informationen: Z.B.: Unklare Vorgaben in QSVs, Besonderheiten wie Betriebsurlaub, Maschinenausfall, Ausfall EDV,... T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 6 von 27 21.03.2016

4. Detaillierte Bewertung 4.1. Bewertungskriterium: Gesamteindruck über den Betrieb Nr. Audit-Frage n.r. 1. Entspricht der Produktionsbereich den Erwartungen hinsichtlich Zustand, Organisation, Ordnung, Übersicht und Sauberkeit? Bemerkung Z.B.: Optischer Eindruck (Böden, Wände, Ecken, Türen, Fenster), Abfalltrennung, Sicherheitshinweise (Feuerlöscher, Notausgänge), Aktualität ausgehängter Unterlagen 2. Werden Sicherheits- und Umweltvorschriften eingehalten? z.b.: Werden Sicherheitsvorschriften nach BGV A1 (sonst. Vorschriften / UVV) überprüft und umgesetzt? 3. Sind die Transporteinrichtungen angemessen ausgewählt? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 7 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 4. Ist die Lagerung zweckmäßig? Bemerkung 5. Ist das Handling der Waren angemessen, und sind die nötigen Hilfseinrichtungen vorhanden? 6. Umfassen die gelenkten Prozesse die Verwendung einer geeigneten Produktions-, Instandhaltungs- und Wartungsausrüstung? Summe Gesamteindruck über den Betrieb: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 600 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 8 von 27 21.03.2016

4.2. Externe / Interne Datenkommunikation Nr. Audit-Frage Kostenlos und unverbindlich n.r. registrieren Bemerkung unter 1. Entspricht die Funktionalität der Informationstechnik dem Stand der Technik (EDI)? 2. Welche Betriebssysteme sind vorhanden und sind diese zueinander kompatibel? 3. Welche Sicherungsmaßnahmen werden hinsichtlich der Datensicherung durchgeführt? z.b.: regelmäßige Datensicherung nach dem GVS-Prinzip T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 9 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 4. Welche Schutzmaßnahmen zum Datenschutz sind vorhanden? Bemerkung z.b.: Virenscanner, Firewall, regelmäßiger Kennwortwechsel,... 5. Welche Bereiche sind miteinander vernetzt und haben E-Mail-Clients? 6. Wir eine CAQ-Software eingesetzt? Falls ja, welche Module? Summe Datenkommunikation: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 600 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 10 von 27 21.03.2016

4.3 Infrastruktur / Maschinenpark Nr. Audit-Frage Kostenlos und unverbindlich n.r. registrieren Bemerkung unter 1. Ist der Maschinenpark auf dem angemessenem Stand? 2. Sind die Maschinen gepflegt und ausreichend gewartet? Welche Auswertungen liegen für die Maschinefähigkeit vor? 3. Werden die Maschinen gewartet? Sind Wartungsnachweise vorhanden? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 11 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 4. Werden Verfahren und Einrichtungen erst nach einer dokumentierten Abnahme freigegeben, und bestehen angemessene Vorschriften zur Prozessauslegung? Bemerkung 5. Werden Spezielle Prozesse systematisch abgesichert und erst nach einer Validierung freigegeben? Bsp. für spezielle Prozesse: Schweißen, Löten, galvanische Verfahren, Wärmebehandlungen,... Bsp. für Validierung: entsprechende Prüfverfahren, wie Ultraschall, Rissprüfung, Schichtdickenprüfung, Röntgenprüfung, Prototypen,... Summe Infrastruktur / Maschinenpark: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 500 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 12 von 27 21.03.2016

4.4 Qualitätsmanagement Nr. Audit-Frage Kostenlos und unverbindlich n.r. registrieren Bemerkung unter 1. Wie ist das Qualitätswesen des Lieferanten organisiert? 2. Ist die Anzahl und Ausbildung der Mitarbeiter angemessen (% Fachpersonal; % Hilfspersonal)? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 13 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 3. Ist die Wirkungsweise des QM - Systems beschrieben? Bemerkung 4. Wird das Qualitätsbewusstsein aller Mitarbeiter gefördert? 5. Prüft die oberste Leitung des Lieferanten die Wirksamkeit des QM - Systems in festgelegten Zeitabständen, um die Eignung und Effektivität zu gewährleisten? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 14 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 6. Gibt es einen dokumentierten Prozess zur Messung der Kundenzufriedenheit einschließlich der Häufigkeit der Festlegung? Bemerkung 7. Hat der Lieferant geeignete Projekte zur Qualitäts- und Produktivitätsverbesserung eingeführt? 8. Werden Qualitätsaufzeichnungen über zugelassene Unterlieferanten erstellt und gepflegt? Summe Qualitätsmanagement: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 800 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 15 von 27 21.03.2016

4.5 Prüfmittel und Prüfeinrichtungen Nr. Audit-Frage Kostenlos und unverbindlich n.r. registrieren Bemerkung unter 1. Welche Prüfeinrichtungen sind vorhanden? z.b. 3-Koordinatenmessmaschine, Schwingungsmessgerät, Temperaturmessgerät, Geräuschpegelmessgerät 2. Sind die eingesetzten Prüfmittel und Prüfeinrichtungen geeignet, um die geforderte Messaufgabe zu erfüllen? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 16 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 3. Sind Ihre Mitarbeiter im Umgang mit Prüfmittel und Prüfeinrichtungen hinreichend geschult? Bemerkung 4. Werden die Prüfmittel und Prüfeinrichtungen regelmäßig überprüft (kalibriert und ggf. justiert)? Was passiert, falls Prüfmittel, beim Kalibrieren i.o. waren? Summe Prüfmittel und Prüfeinrichtungen: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 400 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 17 von 27 21.03.2016

4.6 Prüfungen Nr. Audit-Frage Kostenlos und unverbindlich n.r. registrieren Bemerkung unter 1. Gibt es einen QM - Plan (Kontrollplan)? 2. Gibt es einen Messraum und wird dort unter geeigneten Bedingungen gearbeitet? 3. Werden kaufmännische und technische Wareneingangsprüfungen durchgeführt? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 18 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 4. Gibt es eine Festlegung für die Archivierung von Prüfnachweisen von Lieferanten? Bemerkung 5. Ist eine vollständige Endprüfung nach aktuellem Änderungsstand gewährleistet und wird diese dokumentiert? 6. Sind durchgängige Prüfnachweise vorhanden und werden diese auf Wunsch an den Kunden ausgeliefert? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 19 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 7. Wurde die Zuständigkeit für die Prüfung und Behandlung von fehlerhaften Produkten festgelegt? Bemerkung 8. Werden fehlerhafte Teile identifiziert, gekennzeichnet und in einem Sperrlager zwischengelagert? Ist eine Weiterverwendung dieser Teile ausgeschlossen? 9. Werden über die Ergebnisse aller Qualitätsprüfungen systematisch Aufzeichnungen gemacht und aufbewahrt? Summe Prüfungen: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 900 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 20 von 27 21.03.2016

4.7 Qualifikation der Mitarbeiter Nr. Audit-Frage Kostenlos und unverbindlich n.r. registrieren Bemerkung unter 1. Sind die Mitarbeiter für die auszuführenden Tätigkeiten hinreichend qualifiziert und wird die Qualifikation durch Schulungsmaßnahmen angepasst? 2. Werden die Mitarbeiter regelmäßig bezüglich Arbeitssicherheit unterwiesen (Krane, Gabelstapler, Gefahrenstoffe)? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 21 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 3. Werden entsprechende Schulungsaufzeichnungen gepflegt? Wird die Wirksamkeit von Schulungsmaßnahmen überprüft? Bemerkung 4. Berücksichtigt das Schulungsprogramm die Bereiche Qualitätsfähigkeit, Zuverlässigkeit und Wartungsfreundlichkeit? Summe Qualifikation der Mitarbeiter: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 400 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 22 von 27 21.03.2016

4.8 Lieferzuverlässigkeit Nr. Audit-Frage Kostenlos und unverbindlich n.r. registrieren Bemerkung unter 1. Bestehen entsprechende den Einkaufszusagen seitens des Zulieferers Planungsinformationen und Ressourcen, die es ermöglichen eine absolut termingemäße Lieferung zu gewährleisten? 2. Existiert ein System nach dem die Lieferzuverlässigkeit von Unterlieferanten überwacht wird? Dies schließt den Nachweis entsprechender Korrekturmaßnahmen ein? 3. Verfügt der Zulieferer über Pläne, wie im Notfall die Versorgung des Kunden sicherzustellen ist? T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 23 von 27 21.03.2016

Nr. Audit-Frage n.r. 4. Verfügt der Zulieferer über ein System mit dem er die absolut termingerechte Belieferung sicherstellen kann, um den Anforderungen des Kunden gerecht zu werden? Bemerkung 5. Gibt es ein System zur Rückverfolgbarkeit von: - Teilen und Baugruppen? - Stücklisten oder ähnlichem? - existieren Querverweise auf technischen Zeichnungen? 6. Werden präventive Prozess - FMEA (Fehler-, Möglichkeits- und Einfußanalysen) durchgeführt? Summe Lieferzuverlässigkeit: 0 0 0 0 0 Erreichte Punkte x100 x75 50 x0 600 Maximale Punkte T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 24 von 27 21.03.2016

Checkliste Lieferantenaudit Hinweise zur Durchführung des Lieferantenaudits - so entwickeln Sie Ihre Lieferanten weiter: Ihr Vorteil als Know-NOW User: Diesen Nutzen bieten Ihnen Lieferantenaudits: Freie Nutzung kostenloser Tools und Experten-Links - Sie gewinnen einen (vergleichbaren) Überblick über die Voraussetzungen bei dem Einrichtung Lieferanten, und Nutzung eines Prepay-Kontos - Sie erhalten die Basis der langfristigen Auswahlentscheidung und (Weiter-)Entwicklung des Lieferanten, - Sie können Risiken bei der Zusammenarbeit mit dem Lieferanten zu minimieren, - Sie wissen danach, ob der Lieferant die vereinbarten Anforderungen bzw. zukünftig erfüllen will, - Sie schaffen wettbewerbsfördernde Anreize beim Lieferanten. Bitte bedenken Sie: Die Vorgehensweise im Audit ist dabei, den Lieferanten ggf. zu ergreifende Maßnahmen vorzuschreiben. Welche konkreten Maßnahmen das bewertete Unternehmen durchführen will, um ggf. erkannte Defizite zu beseitigen und vor allem sich weiterzuentwickeln, bleibt dem Management überlassen. Andererseits muss das Management des Lieferanten jedoch aufzeigen, welche Maßnahmen in welchem Zeitraum eingeleitet werden sollen. In der Checkliste sind folgende Bewertungskriterien für den Lieferanten definiert: - Gesamteindruck des Betriebs - Externe / Interne Datenkommunikation - Infrastruktur / Maschinenpark Sie- möchten Qualitätsmanagement sich über dieses und weiteretools - Prüfmittel und Prüfeinrichtungen - Prüfungen - Qualifikation der Mitarbeiter -... nutzen Lieferzuverlässigkeit Sie unseren Tool-Online-Shop: Zu jedem dieser Kriterien sind bereits Fragen in der Checkliste vorformuliert um zu einer aussagefähigen Darstellung des Lieferantenniveaus zu gelangen. Bitte bewerten Sie die Antworten entsprechend dem Erfüllungsgrad indem Sie in die jeweilige passende Bewertungsspalte der Checkliste eine 1 eintragen. T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 25 von 27 21.03.2016

Checkliste Lieferantenaudit Erläuterung der Bewertungsspalten: Ihr Vorteil als Know-NOW User: Kriterium Bedeutung Punkte Freie Nutzung kostenloser Tools und Experten-Links n.r. = Frage ist relevant für das Audit = Kriterien voll, keine Aktivitäten erforderlich 100 = Schwachstelle, Maßnahmen erforderlich 75 noch im = Noch voll wirksam, Maßnahmen erforderlich 50 = Abweichung, führt ggf. zu Sperrung 0 Hinweise zur einfachen Nutzung des Dokuments: Um Ihnen die Handhabung des Dokuments zu erleichtern, sind in den Summenfeldern unter den Spalten und in den Additionsfeldern (erreichte Punkte) bereits Formeln hinterlegt, sodass Sie die Berechnung per Tastenbefehl F9 durchführen können. Die Felder der erreichten Punktzahlen sind ebenfalls mit der Tabelle (2. Auditergebnis) zur Darstellung des Auditergebnisses verknüpft. Nachdem alle Werte eingetragen / verändert wurden, betätigen Sie zur Neuberechnung / Aktualisierung der Eingaben die Tastenkombination Strg+A, um alles zu markieren. Danach zur Berechnung aller Felder bitte mehrmals die Taste F9 betätigen, bis sich die Feldinhalte mehr ändern. Mittels Netzdiagramm können Sie das Auditergebnis sehr schnell erfassbar darstellen, indem Sie das Netzdiagramm öffnen (Kontextmenü Daten bearbeiten ) und die nun errechneten %-Werte aus der oberen Tabelle manuell in das geöffnete Datenblatt eintragen. Unser Tipp (MS Office 2010): Wenn Sie in der Leiste Entwicklertools im Bereich Schützen auf das Symbol Bearbeitung einschr. und dann auf Schutz jetzt anwenden klicken, können Sie die Kontrollkästchen der ersten Seite komfortabel durch Anklicken auswählen. Zur Markierung des gesamten Dokuments mittels Strg+A und der gleichzeitigen Aktualisierung aller Felder F9 ist es jedoch notwendig den Schutz wieder aufzuheben! Manuelles Markieren und Aktualisieren der markierten Bereiche ist jedoch auch im geschützten Modus möglich. T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 26 von 27 21.03.2016

Checkliste Lieferantenaudit Hinweise zur Anpassung des Dokumentes an die Organisation: Um das Tool an Ihre Dokumentenstruktur anzupassen, gehen Sie (hier am Beispiel der Version MS Office 2010 dargestellt) bitte folgendermaßen vor: 1. Aktivieren Sie in der Leiste Start, Gruppe Absatz das Symbol Alle anzeigen. Alternativ können Sie in der Leiste Datei auf Optionen klicken, im sich öffnenden Fenster Anzeige auswählen und das Häkchen bei alle Formatierungszeichen anzeigen setzen. 2. Löschen Sie nun zuerst das Textfeld mit dem Titel und danach die Grafik, indem Sie diese Objekte jeweils markieren und die Entfernen-Taste (Entf) betätigen. 3. Danach löschen Sie den verbliebenen Abschnittswechsel (oben), indem Sie diesen markieren und ebenfalls die Entfernen-Taste (Entf) betätigen. 4. Mittels Doppelklick auf die Kopf- oder Fußzeile können Sie diese nun öffnen und die Texte und deren Formatierungen entsprechend Ihren Wünschen gestalten. 5. Löschen Sie das Kopfzeilen-Logo wie vorher, indem Sie dieses markieren und die Entfernen-Taste (Entf) betätigen. 6. Ein neues Logo fügen Sie ein, indem Sie in der Leiste Einfügen, Gruppe Illustrationen auf das Icon Grafik klicken und Ihre Datei auswählen. 7. Diese Hinweisseite entfernen Sie, indem Sie (ab dem letzten Seitenumbruch) alles markieren und die Entfernen-Taste (Entf) betätigen. 8. Das Dokument ist im Kompatibilitätsmodus (*.doc) zu vorherigen Office-Versionen gespeichert. In der Leiste Datei, können Sie das Dokument durch Betätigen der Schaltfläche Konvertieren in das aktuelle Format *.docx umspeichern. Nutzungsbedingungen von Fachinformationen: (1) Für vorsätzliche oder grob fahrlässige Pflichtverletzungen haftet der Lizenzgeber. Dies gilt auch für Erfüllungsgehilfen. (2) Für Garantien haftet der Lizenzgeber unbeschränkt. (3) Für leichte Fahrlässigkeit haftet der Lizenzgeber begrenzt auf den vertragstypischen, vorhersehbaren Schaden. (4) Der Lizenzgeber haftet für Schäden, mit deren Entstehen im Rahmen des Lizenzvertrags gerechnet werden musste. (5) Für Datenverlust haftet der Lizenzgeber nur, soweit dieser auch bei der Sorgfaltspflicht entsprechender Datensicherung entstanden wäre. (6) Eine Haftung für entgangenen Gewinn, für Schäden aus Ansprüchen Dritter gegen den Lizenznehmer sowie für sonstige Folgeschäden ist ausgeschlossen. (7) Der Lizenzgeber haftet für den wirtschaftlichen Erfolg des Einsatzes der Tools oder Trainings. (8) Die Haftung nach dem Produkthaftungsgesetz bleibt unberührt. T_Checkliste Lieferantenaudit - Rev. 1.2 Seite 27 von 27 21.03.2016