Herausgebergemeinschaft WERTPAPIER - MITTEILUNGEN Keppler, Lehmann GmbH & Co. KG WM - Gruppe Informationsdienstleister der Finanzindustrie www.wmdaten.com Produktentwicklung
WM-Gruppe Unternehmensbereiche der WM-Gruppe Finanzinformationsdienstleister Referenzdaten und Informationen für die Finanzindustrie Fachveranstaltungen zu allen bank- und kapitalmarktrelevanten Fragestellungen Zeitung für die Finanzmärkte Fakten und Hintergründe täglich, fundiert Juristischer Hintergrund im Wirtschafts- und Bankrecht für die Finanzmarktteilnehmer 2
Agenda 1. WM Datenservice 2. Markt und Regulatoren 3. Proaktive Produktentwicklung 3
WM Datenservice Basisinformationen gegründet 1947 mit der Funktion als zentraler Dienstleister für die gesamte Finanzindustrie in Deutschland WM Datenbank ist zentrales Element über 1800 aktive Datenfelder über 1,6 Millionen aktive Finanzinstrumente 56% national, 44% international 4
WM Datenservice Basisinformationen WM Datenbank bis zu 20.000 Neuemissionen pro Tag Monitoring von über 1,6 Millionen Finanzinstrumenten über 120.000 Emittenten Aktualisierung von bis zu 80.000 Finanzinstrumenten täglich Auswertung von über 500 zuverlässige Quellen ca. 1,9 Millionen Neuemissionen pro Jahr 5
WM Datenservice WM Datenservice ist Transporteur Standardisierer Veredler Koordinator 6
WM Datenservice WM Datenservice ist Transporteur Zentraler Datenverteiler für die Finanzindustrie Informationstransfer vom Emittent zu BaFin, Bundesbank, ebundesanzeiger Finanzdienstleister, Kapitalanlagegesellschaften Bereitstellen von Identifier für Finanzinstrumente Hauptbestandteil für Automatisierung im Back-Office Effiziente und bewährte Lieferwege zum Kunden (FTP, WWW) 7
WM Datenservice WM Datenservice ist Transporteur Umfangreicher Datenhaushalt weltweit einzigartige Tiefe an Detailinformationen zentraler Provider für Stamm- und Termindaten Emittenten, Finanzinstrumente, Handelsplätze, Steuerdaten, Corporate Actions, Erträgnisse, Kennzahlen, Preise/Kurse... Daten zu allen Bereichen des Lebenszyklus eines Finanzinstruments Emission, Handel, Besteuerung, Rückzahlung, Reporting Daten zu allen für den deutschen Markt relevanten Instrumenten 8
WM Datenservice WM Datenservice ist Transporteur Von der ISIN zum kompletten Datensatz 1.) WKN, ISIN, Bezeichnung, EFIC, Status, Emittent, Handel 2.) Emissionstag, Underlying, Kurse, Cashflows, Konditionen, Payments 3.) Legal Information, Reporting, Meldewesen, InvG, WpHG, SolvV 4.) Ratings (S&P, Moodys, Fitch), Branchen, Garantien, Forderungsklassen 5.) Kennzahlenermittlung, Gewichtungsziffer, Kurse, Fondspreise 6.) Kompletter Datensatz mit bis zu 2500 Attributen zum Finanzinstrument 1 Tag 9
WM Datenservice WM Datenservice ist Standardisierer Standardisierung Mitgestalter der Marktprozesse auf nationaler und europäischer Ebene Repräsentation des deutschen Marktes im internationalen Geschäft Interessenswahrung für Markt und Unternehmen 10
WM Datenservice WM Datenservice ist Standardisierer Offizielle Standards / Nummernvergabestelle Vergabe der WKN / ISIN als National Numbering Agency National Numbering Agency (NNA) für Deutschland Substitute Numbering Agency (SNA) für 160 Länder ANNA (Association of National Numbering Agencies) Pflege und Weiterentwicklung des ISIN-Standards (ISO 6166) Arbeitsgruppe ISIN Quality and Guidelines 11
WM Datenservice WM Datenservice ist Veredler Schaffung von Mehrwert Ermittlung steuerlicher Kennzahlen, z.b. steuerliche Klassifizierung für Abgeltungssteuer Klassifizierung von Finanzinstrumenten nach Risikoklassen Notenbankfähigkeit für verschiedene Notenbanken weltweit Berechnung von Investmentfondspreisen und kennzahlen Einheitliche Bewertungskurse (EBK) Berechnete Bondspreise 12
WM Datenservice WM Datenservice ist Koordinator Nutzen einer zentrale Position WM ist die zentrale Referenz für Regulatoren (BuBa, EZB, BaFin) Zugang zu allen deutschen Finanzinstituten langjährige Zusammenarbeit in Gremien und in der Standardisierung WM konsolidiert die Anforderungen der Regulatoren Möglichkeiten der Technik bei Banken Notwendigkeit des Inhalts der Daten 13
Agenda 1. WM Datenservice 2. Markt und Regulatoren 3. Proaktive Produktentwicklung 14
Markt und Regulatoren Kein Produkt, kein Akteur und kein Markt soll künftig ohne Regulierung sein. * * Forderung des G20-Gipfels vom 25. November 2008 in Washington 15
Markt und Regulatoren Liquiditätsregeln Erhöhung der Eigenkapitalquoten Finanztransaktionssteuer Stärkung der Bankenaufsicht Markt Regulierung Fondsindustrie Verschärfter Anlegerschutz Selbstbehalt bei Verbriefungen Regulierung OTC- Derivate 16
Agenda 1. WM Datenservice 2. Markt und Regulatoren 3. Proaktive Produktentwicklung 17
Proaktive Produktentwicklung Prozess der Produktentwicklung beim WM Datenservice Was bedeutet Produktentwicklung bei einem Datenlieferanten? Permanente Anpassung des Datenhaushaltes aufgrund neuer oder geänderten Anforderungen von Markt und Gesetz WM als Koordinator in einem strukturiertem Prozess WM begleitet den Prozess von der Anforderung bis zur Auswirkung auf den Datenhaushalt und somit auf die WM-Daten-Produkte Systematische und methodische Vorgehensweise 18
Proaktive Produktentwicklung Warum proaktiv? Reagieren auf Marktanforderungen, Handeln auf Anstoß von außen reaktiv Handeln mit der Absicht, die Entwicklung bewusst zu beeinflussen aktiv Bewusstes Mitgestalten im frühen Stadium, übernehmen der Initiative proaktiv 19
Proaktive Produktentwicklung Veränderungsprozess wird angestoßen regulatorisch kundeninduziert marktinduziert WM-intern Richtlinien und Verordnung der EU-Kommission, Bundesregierung, BaFin Basel III Finanzmarktrichtlinie MiFiD AIFM Richtlinie UCITS IV / OGAW IV 20
Proaktive Produktentwicklung Veränderungsprozess wird angestoßen regulatorisch kundeninduziert marktinduziert WM-intern Kundenanforderungen für neue Datenfelder oder Services Berechnung von Kennzahlen Risikoklassifizierung spezielle Kundenprofile 21
Proaktive Produktentwicklung Veränderungsprozess wird angestoßen regulatorisch kundeninduziert marktinduziert WM-intern Nationale und internationale Standardisierung, Marktstandards EFIC Meldungsscope Steuerdaten 22
Proaktive Produktentwicklung Veränderungsprozess wird angestoßen regulatorisch Veränderung des Datenhaushalts aufgrund kundeninduziert marktinduziert WM-intern Produkt Lifecycle technische Anpassungen Formatanpassungen 23
Proaktive Produktentwicklung WM als Koordinator regulatorisch Anwender kundeninduziert marktinduziert WM-intern Vorschlag Regulator Lösung Themengebunde Arbeitskreise Externe offizielle Gremien und internationale Verbände Einzellösungen im Rahmen vorhandener Standards 24
Proaktive Produktentwicklung Von der Anforderung bis zum Produkt Intensive Abstimmung mit Markt und Regulatoren Einflussnahme auf den Produktentwicklungsprozess Mitwirken bei Marktstandards Arbeitskreise und Workshops Proaktives Vorgehen sichert Marktanteile durch frühzeitige Marktpräsenz mit hoher Datentiefe und höchstmöglicher Datenqualität 25
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit! WM Datenservice Produktentwicklung +49 69 2732-345 w.nielen@wmdaten.com www.wmdaten.com 26