FACTS GLOBAL CHANCE FUND BETEILIGUNGSPORTFOLIO ZUM 31. MÄRZ 2017 Fondsvolumen bei Ausplatzierung:* Fondslaufzeit: 30 Millionen Euro 31.12.2014 (seit 01.01.2015 in Liquidation) Anzahl der Anleger: 4.989 Ausschüttungen an Anleger: 25.695.154 Euro VERTEILUNG DER VOLLZOGENEN INVESTITIONEN I.H.V. 16.982.821,36 EURO** BIOTECHNOLOGIE/ARZNEIMITTELENTWICKLUNG INDUSTRIELLE BIOTECHNOLOGIE INFORMATIONS-/KOMMUNIKATIONSTECHNOLOGIE MEDIZINTECHNIK LIFE SCIENCES-ANWENDUNGEN & DIAGNOSTIK 10,60 Mio. ISARNA Holding GmbH advancecor GmbH instraction GmbH BIOCRATES Life Sciences AG B.R.A.I.N. AG <0,01 Mio. CorImmun GmbH (Exit) 0,30 Mio. Ident Technology AG (Exit) 2) 0,67 Mio. 0,63 Mio. 0,51 Mio. 1,55 Mio. 0,44 Mio. 2,27 Mio. cerbomed GmbH etkon AG (Exit) 3) * Für Investitionen in Beteiligungsunternehmen steht lediglich das um Provisionen, Fondsnebenkosten, Transaktionskosten und laufende Kosten bereinigte Fondskapital zur Verfügung. ** Die Anteilsgrößen sind gerundet und werden hier nur zum Zwecke der tabellarischen Darstellung angegeben. Die Investitionsbeträge beziehen sich auf die Höhe der Investition des Fonds einschließlich der von der Fondsgesellschaft verbindlich zugesagten Leistungen. Anschaffungskosten, Anschaffungsnebenkosten und sonstige Transaktionskosten sind nicht berücksichtigt. Die Höhe des Investitionsbetrags vermittelt keine Aussage über den aktuellen Wert der von der Fondsgesellschaft gehaltenen Beteiligung. Beteiligung erworben für 0,30 Mio. Euro; Beteiligung veräußert für rund 1,39 Mio. Euro; nach Abzug von Veräußerungskosten. 2) Beteiligung erworben für 0,67 Mio. Euro; Beteiligung veräußert für rund 0,83 Mio. Euro; ohne Berücksichtigung von Veräußerungskosten. 3) Beteiligung erworben für 2,27 Mio. Euro; Beteiligung veräußert für rund 28,99 Mio. Euro; ohne Berücksichtigung von Veräußerungskosten. HMW FACTS - Factsheet Global Chance Fund
Gründung: 2012 Biotechnologie/Arzneimittelentwicklung übrige Gesellschafter 60,08 % 16,13 % MIG Fonds 12 Personalisierte Therapie in Herz- Kreislauferkrankungen Planegg, Deutschland Juni 2012 HTGF, Bayern Kapital und Bio-M www.advancecor.de 10,79 % MIG Fonds 11 8,96 % MIG Fonds 13 3,84 % MIG Fonds 5 0,20 % GCF Eintragung der Kapitalerhöhung im Handelsregister steht noch aus. * Gründung: 1993 Industrielle Biotechnologie übrige Gesellschafter 81,88 % Weiße, industrielle Biotechnologie 9,89 % MIG Fonds 3 Zwingenberg, Deutschland Dezember 2006 MP Beteiligungsgesellschaft, Stille Beteiligung des Landes Hessen 4,11 % MIG Fonds 5 2,03 % GCF 0,94 % MIG Fonds 4 0,68 % GAF 0,47 % MIG Fonds 13 www.brain-biotech.de * B.R.A.I.N. Biotechnology Research and Information Network AG Anteile der MIG Fonds wurden im Februar 2017 erfolgreich veräußert. Gründung: 2002 Life Sciences - Anwendungen & Diagnostik übrige Gesellschafter 30,81 % 14,55 % MIG Fonds 3 Metabolomik; Ananlyse von Stoffwechselprodukten Innsbruck, Österreich Juni 2006 Novia, ARAX Capital Partners, Bionorica, Privatinvestoren www.biocrates.com GCF 1,62 % MIG Fonds 2 7,23 % MIG Fonds 8 9,54 % 12,70 % GAF 8,84 % MIG Fonds 4 3,59 % MIG Fonds 5 7,89 % MIG Fonds 6 3,23 % MIG Fonds 1
Gründung: 2005 Medizintechnik übrige Gesellschafter 32,58 % Transkutane Vagusnervstimulation (t-vns ) zur Behandlung von schwer behandelbaren neurologischen und psychiatrischen Erkrankungen GAF 5,52 % 11,64 % MIG Fonds 11 Erlangen, Deutschland MIG Fonds 13 9,20 % 7,57 % MIG Fonds 12 Juni 2007 GCF 1,56 % 9,01 % MIG Fonds 5 S-Refit, mtcf, Cyberonics Inc. www.cerbomed.com 5,36 % MIG Fonds 9 MIG Fonds 4 14,41 % 3,15 % MIG Fonds 3 Gründung: 2006 Biotechnologie / Arzneimittelentwicklung URSPRÜNGLICHES BETEILIGUNGSVERHÄLTNIS ZUM 31.05.2012, VOR EXIT übrige Gesellschafter 72,49 % Martinsried, Deutschland August 2008 HTGF Hightechgründerfonds, Bayern- Kapital, Bio-M Munich BioTech Development www.corimmun.com 16,49 % MIG Fonds 11 9,38 % MIG Fonds 5 1,64 % GCF * Gründung: 2000 Medizintechnik URSPRÜNGLICHES BETEILIGUNGSVERHÄLTNIS ZUM 31.12.2006, VOR EXIT übrige Gesellschafter 47,84 % Dentalmedizin - Gräfelfing, Deutschland August 2005 Medikamentenentwicklung auf Peptid- und Protein- Basis,Herzinsuffizienz, Arteriosklerose www.straumann-cares-digitalsolutions.com MIG Fonds 2 1,00 % GAF 1,63 % MIG Fonds 3 2,00 % 28,99 % GCF 18,54 % MIG Fonds 1
Gründung: 2004 Informations- / Kommunikationstechnologie URSPRÜNGLICHES BETEILIGUNGSVERHÄLTNIS ZUM 31.01.2012, VOR EXIT übrige Gesellschafter 50,74 % Gebäudemanagement, Automation, Konsumentenelektronik, intelligente Sensorsysteme MIG Fonds 4 0,23 % Gilching, Deutschland Juli 2005 Danube Equity, Robert Bosch Venture Capital GmbH, GA Beteiligungs GmbH & Co. KG MIG Fonds 2 0,30 % GCF 2,14 % MIG Fonds 3 4,55 % MIG Fonds 1 4,57 % MIG Fonds 5 6,60 % 30,87 % MIG Fonds 9 www.ident-technology.com Gründung: 1997 Life Sciences - Anwendungen & Diagnostik übrige Gesellschafter 12,36 % 18,38 % MIG Fonds 11 Affinitätschromatographie, Proteinaufreinigung und Downstream-Processing Mannheim, Deutschland Oktober 2008 MIG Fonds 12 12,46 % GCF 1,30 % MIG Fonds 7 3,23 % 11,88 % MIG Fonds 9 tbg Technologie-Btlg.-GmbH, Wagnisfinanzierungsges. für Technologieförderung in Rheinland-Pfalz mbh, FIB Fonds für Innovation und Beschäftigung Rheinland-Pfalz u.a. MIG Fonds 10 9,73 % MIG Fonds 5 4,01 % 26,65 % MIG Fonds 13 www.instraction.com Gründung: 1998 Biotechnologie/Arzneimittelentwicklung Entwicklung innovativer Medikamente, zur zielgerichteten Behandlung von Augenerkrankungen, Fibrose und Krebs. München, Deutschland übrige Gesellschafter 10,19 % MIG Fonds 3 1,32 % MIG Fonds 2 7,10 % MIG Fonds 6 7,90 % 23,96 % MIG Fonds 13 9,35 % MIG Fonds 9 November 2005 S-Refit, German Austrian, Bayern Kapital, Privatinvestoren AT NewTec GCF 2,47 % GAF 4,97 % MIG Fonds 1 4,31 % 10,02 % MIG Fonds 11 4,75 % MIG Fonds 5 13,66 % MIG Fonds 4 www.isarna-therapeutics.com
FACTS INVESTITIONSÜBERSICHT DER GLOBAL CHANCE FUND GMBH & CO. KG i.l ZUM 31. MÄRZ 2017 Beteiligungsunternehmen (Anzahl Nominalanteile / Aktien) Anteil am (Anzahl Nominalanteile / Aktien) Anteil am in % vollzogene Investitionen in Euro advancecor GmbH 2) 207.435 417 0,20 458,70 B.R.A.I.N. AG 3) 16.414.348 333.350 2,03 1.545.092,70 BIOCRATES Life Sciences AG 3.303.236 53.392 1,62 514.584,75 cerbomed GmbH 279.368 4.355 1,56 444.255,96 CorImmun GmbH (Exit 2012) 134.280 2.200 1,64 298.102,98 etkon AG (Exit 2007/2008) 4) 326.000 94.500 28,99 2.274.000,00 Ident Technology AG (Exit 2012) 180.759 3.870 2,14 672.334,14 instraction GmbH 414.186 5.390 1,30 633.742,13 ISARNA Holding GmbH 435.132 10.750 2,47 10.600.250,00 GESAMTINVESTITION 16.982.821,36 EURO Investitionen ohne Berücksichtigung von Anschaffungsnebenkosten 2) Eintragung der Kapitalerhöhung im Handelsregister steht noch aus. 3) B.R.A.I.N. Biotechnology Research and Information Network AG 4) etkon Centrum für dentale CAD/CAM-Technologie AG Für die inhaltliche Richtigkeit wird keine Gewähr/Haftung übernommen. Diese Darstellung des Beteiligungsportfolios zum erläuterten Global Chance Fund, stellt keinen Verkaufsprospekt dar. Die Portfolioerläuterung erfolgte zum angegebenen Datum. In der Zukunft können Änderungen des Beteiligungsportfolios oder Änderungen der angegebenen Beteiligungshöhen eintreten, insbesondere dann, wenn für den Global Chance Fund das um Provisionen, Fondsnebenkosten, Transaktionskosten und laufende Kosten bereinigte noch nicht vollständig in Beteiligungsunternehmen investiert ist. Bei der vorliegenden Unterlage handelt es sich um eine Werbeunterlage i.s.d. 302 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB). Die in diesem Factsheet und in den Factsheets zu den MIG Fonds enthaltenen Angaben stellen kein öffentliches Angebot dar. Die Angaben zu den jeweiligen Beteiligungsunternehmen der Global Chance Fund sind verkürzt dargestellt. Für die Anlageentscheidung eines Kapitalanlegers ist ausschließlich der jeweilige Verkaufsprospekt einschließlich der dazugehörigen Nachträge zum erläuterten Fonds maßgeblich. Die vorliegende Unterlage stellt weder einen Prospektnachtrag noch eine Prospektergänzung oder eine Prospektberichtigung dar. Gegenwärtig wird der MIG Fonds 14 öffentlich in Deutschland angeboten und der Verkaufsprospekt einschließlich der Anlagebedingungen sowie die wesentlichen Anlegerinformationen i.s.d. KAGB sind in deutscher Sprache verfügbar und werden bei der MIG GmbH & Co. Fonds 14 geschlossene Investment-KG bereitgehalten. Die Verkaufsprospekte stehen unter www.global-chance-fund.de jeweils zum Download zur Verfügung. Nach Ende des öffentlichen Angebots des betreffenden Global Chance Fund wurden die Verkaufsprospekte mangels einer entsprechenden gesetzlichen Verpflichtung grundsätzlich nicht mehr durch weitere Nachträge aktualisiert. Die vorliegende Informationsbroschüre stellt keinen Bestandteil der Verkaufsprospekte zu den Global Chance Fund dar. Aktuelle Informationen zur jeweiligen Beteiligungssituation können unter www.global-chance-fund.de eingesehen werden. Die vorliegende Unterlage stellt ferner keine Rechts-, Anlage-, oder steuerliche Beratung dar. Wir empfehlen, etwaige Fragen zu dieser Unterlage mit einem Vertreter der rechts-, steuerberatenden oder wirtschaftsprüfenden Berufe nach Ihrer Wahl zu besprechen. Die vorliegende Unterlage stellt auch keinen Jahresbericht hinsichtlich der dargestellten Fondsgesellschaft dar. Diese Unterlage enthält auch keine Angaben über den gegenwärtigen Wert des Beteiligungsportfolios und den Wert einzelner Anteile an der dargestellten Fondsgesellschaft. Herausgeber und Anlegermanagement: HMW Innovations AG Münchener Straße 52 82049 Pullach im Isartal Tel. +49 (0)89 122 281 200 info@hmw.ag www.hmw-innovations.ag HMW FACTS - Factsheet Global Chance Fund