Compliance Akademie für Banken

Transkript

1 Compliance Akademie für Banken Versicherungen und Finanzdienstleister maßgeschneidert und praxisorientiert zu Mag. Dommes WP/StB Mag. Rasner Mag. (FH) Ploner RA Dr. Barbist, M.A. RA Mag. Lukanec, LL.M. S. Breit Dr. Kodada MMag. Pirklbauer Univ.-Prof. DDr. Lewisch S. Salvenmoser Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. Dkffr. Univ. Rebmann Mag. Hellwagner Mag. Bauer Mag. Andexlinger Bank- und Börseexpertin CHSH Rechtsanwälte PricewaterhouseCoopers PricewaterhouseCoopers BM für Finanzen PricewaterhouseCoopers PricewaterhouseCoopers Binder Grösswang Binder Grösswang Dolmetscherin & Kommunikationsberaterin 21. Mai 01. August 2012, Wien 17. September 28. November 2012, Wien Von den Besten lernen.

2 Dipl.-Ing. Dr. Thomas Wiederstein Bundesministerium für Land- und Forstwirtschaft, Umwelt und Wasserwirtschaft Wien, am 07. Jänner 2012 Mag. Peter Baumgartner Geschäftsführer der ARS ARS Akademie für Recht, Steuern & Wirtschaft Seminar und Kongress VeranstaltungsgmbH Elisabeth Vogl-Pillhofer Geschäftsführende Gesellschafterin ARS Akademie für Recht, Steuern & Wirtschaft Seminar und Kongress VeranstaltungsgmbH speziell für Banken, Versicherungen & Die Compliance-Akademie Compliance-Bewusstsein steigt! Compliance ist Voraussetzung für eine nachhaltige Unternehmensführung. Es gibt keine Patentlösung für eine Compliance- Struktur, aber Compliance muss einen gewissen Status im Unternehmen haben und entsprechend kommuniziert werden mit dem Ziel, Vertrauen und Reputation zu unterstützen und zu erhalten. In den letzten Jahren haben vor allem die Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister ihre Aktivitäten und Budgets im Bereich Compliance deutlich erhöht. Im Rahmen der Akademie werden die Treiber von Compliance sowie internationale Trends von erfahrenen Praktikern für Praktiker und Akteure sowohl interaktiv aufbereitet, als auch an Hand von Fallbeispielen näher gebracht. Steigern Sie die Compliance-Awareness in Ihrem Unternehmen! Bereiten Sie sich erfolgreich auf alle relevanten Herausforderungen in der Compliance-Arbeit vor. Der modulare Aufbau der Akademie garantiert Ihnen in Kombination mit 3 Workshops eine umfassende Betrachtung des Themas Compliance. In insgesamt 10 Ausbildungstagen gehen unsere ExpertInnen speziell auf alle relevanten Ausbildungserfordernisse für Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister ein. Neben einer ausführlichen Betrachtung und Klärung der Begriffe Governance und Compliance beschäftigen Sie sich ausführlich mit Compliance-Richtlinien sowie der Behandlung aller Kernthemen einer effektiven Compliance-Tätigkeit. Sie erhalten konkrete Empfehlungen für die Umsetzung der internen und externen Anforderungen und erfahren, wie eine Compliance-Struktur gewinnbringend in das Unternehmen integriert werden kann. Die praxisnahen Workshops zu Wertpapier-Compliance, Geldwäsche-Compliance und Betrugsprävention bieten Ihnen zahlreiche Beispiele und Umsetzungshinweise, zudem erhalten Sie Tipps zur Risikominimierung von Experten aus Aufsicht und Praxis. Sichern Sie sich noch heute Ihren Platz zur neuen ARS-Akademie! Prüfung & Zertifikat Die Teilnahme an der Prüfung ist freiwillig. Sie wird mündlich in Form eines Fachinterviews abgelegt. Zusätzlich haben Sie die Möglichkeit, ein Thema im Rahmen des Workshops zu präsentieren. Prüfungstermine: und (s. Rückseite) Prüfungszertifikat Compliance Akademie Herr Maximilian Muster hat vom Jänner 2012 die Ausbildung besucht und abgeschlossen. Teilnehmerkreis Compliance Officers Geldwäschebeauftragte Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder & Leiter und MA der Aufsichtsbehörden Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern Rechtsabteilung Risikomanagement Unternehmensstrategie Portfoliomanagement & Produktentwicklung Treasury & Wertpapierhandel Interne Revision, Interne Kommunikation Back und Front Office Wirtschaftstreuhänder, RechtsanwältInnen u. a. Von den Besten lernen. Von den Besten lernen. 2

3 Finanzdienstleister Programm Governance, Dkffr. Univ. Rebmann Governance und Compliance ein Überblick Begriffe und Zusammenhänge Governance EBA Guidelines on Internal Governance (GL 44) Mindeststandards Unternehmensverfassung und Verfassungswirklichkeit Compliance ein ganzheitlicher Ansatz Rechtliche Erfordernisse Struktur und Organisation Aufgaben/Zielsetzungen und Synergien Modul A Mai September Uhr Finanzprodukte Treasury-Produkte & Compliance Schwerpunkte Historischer Background der Produkte Definition und rechtlicher Rahmen Forecast und zukünftige Entwicklungen Anleihen und Aktien Investmentfonds und Hedge Fonds Derivative und strukturierte Produkte Mag. Hellwagner UCITS IV und AIFMD neuere Entwicklungen in der Investmentfondsregulierung unter besonderer Berücksichtigung der Compliance-Bestimmungen Einführung in UCITS IV und AIFMD Unterschiede und Gemeinsamkeiten UCITS IV wesentliche Regulierungsinhalte AIFMD wesentliche Regulierungsinhalte UCITS IV und AIFMD Compliance-relevante Bestimmungen Wertpapier-Compliance Jüngste Entwicklungen MiFID und MarktmissbrauchRL neueste Entwicklungen Compliance Aspekte Schwerpunkte Risikoaspekte Marktentwicklungen und Trends Unterstützung für Produktentwicklung & Management Mag. Dr. Maierhofer, LL.M., Mag. Bauer Abteilung Wohlverhaltensregeln & Compliance der FMA als Querschnittsabteilung zum Thema Compliance Prüfungsschwerpunkte und Erfahrungswerte der Wertpapieraufsicht Mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit Aktuelle Rundschreiben der Wertpapieraufsicht 3

4 100 % maßgeschneidert & praxisorien Geldwäsche AML Compliance Grundlagen der Geldwäschebestimmungen Ausgangspunkte/Entwicklung(en) Gesetzliche Rahmenbedingungen Know Your Customer»» Customer Due Diligence Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung Identifizierungsvorschriften für jede Zielgruppe Sorgfaltspflichten Risikoanalyse Herzstück einer modernen Compliance AML Compliance Grundlagen Historische Entwicklung Gesetzliche Rahmenbedingungen International National Unterschiede zur Terrorfinanzierung Trends & Forecast Know-Your-Customer Grundsatz einer jeden Geschäftsbeziehung KYC-Prinzip KYCC-Prinzip Identifizierungs- & Sorgfaltspflichten Schwerpunkte der verstärkten Sorgfalt (Wirtschaftlich Berechtigter, PEP, Ferngeschäft) Risiko- und Gefährdungsanalyse das Herzstück einer modernen Compliance Hintergrund Gesetzliche Grundlagen Praktische Durchführung Bestandsaufnahme Risiken definieren Maßnahmen vorsehen Reviews Geldwäsche-Fälle Typologien Indizen & Anhaltspunkte Praxisfälle Prävention Risikoansatz &Risikoanalyse Red Flags & Alerts Monitoring Modul B Juni Oktober Uhr Dr. Kodada, Mag. Andexlinger, MMag. Pirklbauer (alternativ) Aufsichtspraxis der FMA im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung Aufsichtsmaßnahmen der FMA On-Site und Off-Site Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung Geldwäscherei- und Terrorismusfinanzierungsrisiko-Verordnung GTV FMA-Rundschreiben zum Geldwäschereibeauftragten 4

5 tiert Strafrecht / Malversationen Erscheinungsformen & Prävention Univ.-Prof. RA DDr. Lewisch, S. Salvenmoser Typische Erscheinungsformen Empirische Erkenntnisse Deliktsformen Der typische Wirtschaftsstraftäter / Typologie und Motive Gefährdungsanalyse als Grundlage einer effizienten Fraudprävention Der Zusammenhang von Unternehmenskultur und Compliance Einzelne Präventionsmaßnahmen Know Your Employee Training & Sensibilisierung Datenanalysen Hinweisgebersysteme Zero Tolerance Prinzip Informationsaustausch, Bankgeheimnis, FATCA, Kartellrecht, HR Mag. Dommes Informationsaustausch im Recht der Doppelbesteuerungsabkommen DBA-Update Umsetzung des Informationsaustauschs in den DB-Abkommen Amtshilfedurchführungsgesetz Peer Review des Global Forums on Transparency and Exchange of Information Neuerungen in der Amtshilfelegistik WP/StB Mag. Rasner, Mag. (FH) Ploner Bankgeheimnis Übersicht zum Bankgeheimnis Durchbrechungstatbestände des Bankgeheimnisses Rechtsposition der Bank beim verwaltungsbehördlichen Finanzstrafverfahren Wechselwirkung Bankgeheimnis und Vermögenszuwachssteuer FATCA Neuerungen durch die proposed regulations Überblick über die wesentlichen Neuerungen Kundenidentifikation Meldungen Withholding Legal & Compliance Government-to-Government Ansatz Zeitplan Auswirkungen auf Umsetzungsprojekte RA Dr. Barbist, M.A. Compliance im Kartellrecht Verhältnis österreichisches Kartellgesetz und sektorspezifisches Aufsichtsrecht Die Rolle des europäischen Kartellrechts Rechtsfolgen von Non-Compliance, Fälle aus der Branche Handlungsanleitungen Do s and Don ts Ausgestaltung von Kartellrechts-Compliance-Maßnahmen Reaktion auf Verdachtsfälle und auf Aktivitäten der Ermittlungsbehörden Auskunftsersuchen, Hausdurchsuchungen, Kronzeugenantrag, etc. Modul C Juni Oktober Uhr RA Mag. Lukanec, LL.M. Umsetzung & Durchsetzung von Compliance-Maßnahmen aus arbeitsrechtlicher Sicht Arbeitsrechtliche Implementierung von Compliance-Regeln Kontrolle der Einhaltung der Regeln, insbesondere interne Untersuchungen Whistleblowing, Mitwirkungspflicht der Arbeitnehmer, Rechte des Betriebsrats, etc. Spannungsverhältnis zu schutzwürdigen Interessen der betroffenen Arbeitnehmer Persönlichkeitsrechte, Datenschutz Sanktionen bei Regelverstößen 5

6 speziell für Banken, Versicherungen & Workshops Interaktion & Kommunikation Im Rahmen dieser 3-tägigen Workshop-Reihe vertiefen Sie Ihr in den vorangegangenen Ausbildungsblöcken erworbenes Wissen in Form von Fall- und Praxisbeispielen. Das zentrale Element der Workshops bildet dabei die Interaktion und Kommunikation mit den ReferentInnen der perfekte Abschluss Ihrer umfassenden Ausbildung und gleichzeitig die ideale Vorbereitung auf die (freiwillige) Prüfung. Wertpapier-Compliance, S. Breit Risikoaspekte jüngste Ereignisse & Entwicklungen Transparenz von Finanzprodukten Best Execution Conflict of Interest Inducement / Anreize Vertraulichkeitsbereiche Sperr- und Beobachtungslisten Mitarbeitergeschäfte Modul D 30. Juli 01. August November Uhr Geldwäsche Compliance Risikoaspekte jüngste Ereignisse & Entwicklungen Geldwäsche Praxisfälle Betrugs- und Korruptionsfälle im täglichen Leben Risiko- und Gefährdungsanalyse Risikobewusstsein schaffen Schaffung von Dokumentations- und Bearbeitungsstandards Betrugsprävention Fraud & Forensic S. Salvenmoser Richtiges Fraud Krisenmanagement Notfallplan (Fraud) Professionelle Untersuchung von Verdachtsfällen Interne und externe Kommunikation 6

7 Finanzdienstleister Von den Besten lernen. mit unseren Experten aus Aufsicht, Prüfung und Praxis MMag. Christian Pirklbauer sbehörde, Referent in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei & Terrorismusfinanzierung ; davor in der Abteilung Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs. Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger International tätige Bank- und Börseexpertin; Schwerpunkte: Compliance (AML und MIFID/WAG), Corporate Governance und Risikomanagement; besondere Erfahrung im Bereich der öffentlichen Aufsicht über Finanzmärkte sowie Wertpapierrecht und Marktmechanismen, Aufbau der FMA; Reorganisation und Beratung von sbehörden im Ausland und im Bereich der Finanzwirtschaft (EU-, Weltbank oder IWF-Projekte). Mag. Dr. Gerhard Maierhofer, LL.M. Seit 2005 in der FMA, zuletzt als Leiter der Abteilung Wohlverhaltensregeln und Compliance; davor u.a. Praxiserfahrung bei zwei börsenotierten Unternehmen als Unternehmensjurist und im Beteiligungsmanagement; Studium samt Forschungsassistententätigkeit an der Uni Wien und in den U.S.A. an der University of Virginia. Mitautor des Praxiskommentars zum Börsegesetz aus Dr. Christoph Kodada sbehörde, Leiter der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung ; davor Aufbau und Leitung der Abteilung Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs sowie Referent in der Rechtsabteilung (FMA); davor tätig als Jurist in der UNIQA Versicherungen AG. Mag. Martina Andexlinger sbehörde, Stellvertretende Leiterin der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung ; davor in der Abteilung Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs Steffen Salvenmoser Partner von PwC, Frankfurt a. Main; leitet seit Mai 2011 den Bereich Forensic Services von PwC Österreich; Schwerpunkte: Sachverhaltsaufklärung beim Verdacht auf dolose Handlungen, Werte- und Reputationsmanagement, Fraud Risk Management, Einrichtung von Hinweisgebersystemen; davor Richter und Staatsanwalt (D); Certified Fraud Examiner; Vortragstätigkeit. Dkffr. Univ. Dorotea-E. Rebmann Partnerin bei PwC, Leitung des Bereichs Bankprüfung, -bilanzierung & -aufsichtsrecht; umfangreiche Erfahrung in der Prüfung interner Kontrollsysteme (SoX 404) und Evaluierung von Präventionssystemen. WP/StB Mag. Hannes Rasner Senior Manager und Prokurist bei PricewaterhouseCoopers; Tätigkeitsschwerpunkte: steuerliche und aufsichtsrechtliche Beratung von Banken, Leasinggesellschaften und Mittelstandsfinanzierungsgesellschaften. Mag. Robert Hellwagner Stv. Abteilungsleiter Aufsicht über Veranlagungsgemeinschaften und Teamleiter Analyse der FMA, Verantwortung für die wirtschaftliche Analyse und Vor-Ort- Prüfungen von Kapitalanlagegesellschaften, Immobilien-Kapitalanlagegesellschaften und Betrieblichen Vorsorgekassen, Vertreter der FMA im Bereich Investment Management bei der ESMA (European Securities and Markets Authority). Mag. Barbara Bauer Seit 2008 als Juristin in der (FMA) tätig; Prüfungsleiterin bei Vor-Ort-Prüfungen bei Kreditinstituten; seit 2011 stellvertretende Abteilungsleiterin und Teamleiterin des Teams Vor-Ort-Prüfungen der Abteilung III/3 Wohlverhaltensregeln und Compliance ; davor mehrjährige Berufserfahrung bei einem österreichischen Kreditinstitut. Mag. Sabine Dommes Stellvertretende Abteilungsleiterin der Abteilung für Internationales Steuerrecht im Bundesministerium für Finanzen; österreichische Delegierte in Arbeitsgruppen der OECD und der EU; Lehrbeauftragte am Institut für Österreichisches und Internationales Steuerrecht der Wirtschaftsuniversität Wien; Fachautorin. RA Dr. Johannes Barbist, M.A. Partner der Binder Grösswang Rechtsanwälte GmbH (Wien Innsbruck); Tätigkeitsschwerpunkt: Kartell- und öffentliches Wirtschaftsrecht, befasst sich zusätzlich mit Compliance Fragen; Co-Herausgeber des Buchs Compliance in der Unternehmenspraxis, Autor zahlreicher Publikationen & Lektor an einer Universität für österreichisches/ europäisches Kartellrecht sowie im Beirat der Zeitschrift Compliance Praxis. RA Mag. Horst Lukanec, LL.M. Partner der Binder Grösswang Rechtsanwälte GmbH (Wien Innsbruck); als Leiter des Bereichs Arbeitsrecht laufend mit HR- Compliance befasst; Vortragender und Autor diverser Publikationen in seinem Fachbereich. Mag. (FH) Bettina Ploner Senior Managerin und Steuerberaterin; über 8 Jahre bei PwC im Bereich Tax, Financial Services vorwiegend im Bankbereich tätig; Spezialistin auf dem Gebiet der Abzugssteuern; QI- Prüfungsleiterin bei nationalen und internationalen Banken; Vortragende, Autorin und anerkannte Expertin in US-Quellensteuerfragen (QI und FATCA). Univ.-Prof. RA DDr. Peter Lewisch Rechtsanwalt bei Cerha Hempel Spiegelfeld Hlawati; 2011 Berufung auf das Ordinariat für Strafrecht und Strafprozessrecht der Universität Wien; Übernahme der Leitung des Zentrums für Wirtschaftsstrafrecht und Finanzstrafrecht; Haupttätigkeitsgebiete: Wirtschaftsstrafrecht, Strafprozessrecht, Verfassungsrecht, öffentliches Wirtschaftsrecht, Rechts- und Institutionenökonomie. Sabine Breit Dolmetscherin und Kommunikationsberaterin; Studium der angewandten Sprachwissenschaft an der Universität Mainz; seit 1994 selbständige Dolmetscherin und Beraterin; beratende Dolmetscherin u.a. des größten deutschen Bankhauses; Schwerpunkte: End-to-End-Analyse unternehmensinterner Kommunikationsprozesse, authentischer Stakeholder-Dialog. 7

8 maßgeschneidert und praxisorientiert im Überblick Frühbucher-Bonus! 200, bis Compliance-Akademie Frühjahr/Sommer Herbst/Winter Gebühr exkl. USt. Gesamt (10-tägig) , Governance Modul Finanzprodukte A Wertpapier-Compliance Modul B Geldwäsche Modul C Workshop Modul D Strafrecht / Malversationen Informationsaustausch, Bankgeheimnis Wertpapier-Compliance Geldwäsche Compliance Betrugsprävention Abschlussprüfung fakultativ Ich bestelle per Nachnahme die Seminarunterlage(n) zu 20 % des Seminarbeitrags da ich an der Teilnahme verhindert bin. DVR Nr.: HP Gleich anmelden! per office@ars.at oder Teilnehmer/In Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. 2. Teilnehmer/In Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. 3. Teilnehmer/In Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. Firma Branche/ Firma Adresse Datum Tel./Fax Unterschrift Ich bin einverstanden, dass meine Daten elektronisch ge speichert werden und ich per Fax/ über weitere Veranstaltungen informiert werde. Als Gerichtsstand wird Wien vereinbart. l l Veranstaltungsort Wien ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2 4, 1010 Wien Gebühr/Ermäßigungen Gesamt: 5.500, exkl. USt Frühbucher: 200, exkl. USt 10 % (per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 30 % (per TN) ab 10 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 20 %* für RA-KonzipientInnen, WT-Berufsanw., NO-KandidatInnen 15 %* für VAV-Mitglieder *Ermäßigungen nur gegen Vorlage von Legitimation/Bescheid. Ermäßigungen sind nicht addierbar und werden vom Rechnungs-Bruttobetrag in Abzug gebracht! Gebühren verstehen sich inkl. Seminarunterlagen, Betreuung der Projektarbeit, Prüfung, ARS-Akademie-Zertifikat, Rahmenprogramm. An jedem Seminartag Begrüßungskaffee, Erfrischungsgetränke, Mittagessen (Ganztag) bzw. Pausen-Snack (Halbtag). Exkl. 20 % USt. Anmeldungen werden in der Reihenfolge des Eintreffens und nach Maßgabe freier Plätze berücksichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden! Wir haben Verständnis, wenn sich Ihre Pläne ändern. Storno: Bei Stornierungen ab 14 Tage vor Seminarbeginn werden 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder Nicht erscheinen am Veranstaltungstag wird die volle Gebühr in Rechnung gestellt. Bei jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr 40,. Bei einer Um buchung auf einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich wird eine Gebühr von 20, exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag) in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schriftlich entgegen genommen werden! Selbst ver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. ARS-Team Inhalt / Konzeption: Mag. a Kristina Rajkovaca Projektorganisation: Christine Walser office@ars.at