Halbjahresbericht zum 31. März 2018

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1 HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. März 2018 Primus Inter Pares Strategie Ertrag

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des offenen inländischen Publikums-AIF (Sonstige Investmentvermögen) Primus Inter Pares Strategie Ertrag in der Zeit vom 1. Oktober 2017 bis 31. März In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von - 1,04 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Investmentvermögens im Detail per Ende März darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Mai 2018 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. März Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 8 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 9 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 3

4 Vermögensaufstellung per 31. März 2018 Fondsvermögen: EUR ,17 ( ,90) Umlaufende Anteile: ( ) Vermögensaufteilung in TEUR/% I. Vermögensgegenstände Kurswert in Fondswährung % des Fondsvermögens 1. Aktien ,65 (4,69) 2. Anleihen ,16 (27,23) 3. Zertifikate 846 5,82 (7,99) 4. Sonstige Wertpapiere ,00 (56,14) 5. Bankguthaben 172 1,18 (3,88) 6. Sonstige Vermögensgegenstände 56 0,38 (0,29) II. Verbindlichkeiten -27-0,19 (-0,22) III. Fondsvermögen ,00 (Angaben in Klammern per ) HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Aareal Bank DE STK EUR 38, ,00 1,86 Heidelberger Druckmaschinen DE STK EUR 2, ,00 1,97 Merck DE STK EUR 77, ,00 1,34 Verzinsliche Wertpapiere 4, % BayWa AG Sub.-FLR-Nts.v.17(22/unb.) XS EUR % 105, ,50 2,18 1, % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R v. 16(19) DE000A13SWD8 EUR % 101, ,00 3,48 0, % Deutsche Postbank Fdg Tr. III EO-FLR Tr. Pref.Sec.05(11/Und.) 0, % Dt. Postbank EO-FLR Tr.Pref.Sec.04/10/ Und. DE000A0D24Z1 EUR % 90, ,00 6,25 DE000A0DEN75 EUR % 90, ,00 8,73 2, % STADA Arzneim. 13/18 XS EUR % 100, ,50 3,45 6, % Norddeutsche Landesbank -GZ- Nachr. DL-IHS.S.1748 v.14/24 3, % Shell International Finance BV DL-Notes 16/46 XS USD % 99, ,79 1,10 US822582BY77 USD % 96, ,07 1,08 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,86 31,44 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien UmweltBank DE STK EUR 9, ,00 2,48 Verzinsliche Wertpapiere 0, % Activa Resources AG IHS v.2013(2014/2017) DE000A1YCS50 EUR % 22, ,00 0,76 3, % AIV S.A. Compartment 22 EO-Notes 2016(26) XS EUR % 106, ,48 3,65 4, % DIC Asset AG Anleihe v.2014(2019) DE000A12T648 EUR % 104, ,00 1,44 5, % hep energy GmbH Anleihe 01 v.2016(2018/2021) DE000A169LL7 EUR % 100, ,80 3,45 6, % Immobilien-Projektgesellschaft 12/19) DE000A1RFBP5 EUR % 104, ,40 1,95 6, % Raffinerie Heide GmbH Anleihe v.17(17/22)reg.s XS EUR % 101, ,00 3,49 8, % RENA GmbH Inh.Schuldverschr. v.13/18 DE000A1TNHG1 EUR % 8, ,75 0,15 Zertifikate Dt. Börse Open End Zert. Gold DE000A0S9GB0 STK EUR 34, ,00 2,38 AIV S.A. Sec.Market NTS Basket XS EUR 100, ,00 3,44 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,43 23,19 Investmentanteile KVG-eigene Investmentanteile 2) 4Q-SPECIAL INCOME DE000A1JRQC3 ANT EUR 130, ,00 3,85 Gruppenfremde Investmentanteile 3) ComStage ETF-MSCI World TRN I LU ANT EUR 46, ,00 3,85 ishares DAX UCITS ETF DE DE ANT EUR 103, ,00 5,90 ishares MDAX UCITS ETF DE DE ANT EUR 217, ,00 1,94 ishsiii-cor.msci Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD o.n. IE00B4L5Y983 ANT EUR 42, ,00 3,84 Lyxor MSCI World UCITS ETF FR ANT EUR 164, ,00 3,39 Metzler Wertsicherungsfonds 93 Inhaber-Anteile B DE000A1JSXR5 ANT EUR 115, ,00 2,86 Robus Mid-Market Value Bond Fd Inhaber-Anteile C II o.n. LU ANT EUR 101, ,00 5,59 SPDR S&P 400 US Mid Cap ETF Registered Shares o.n. IE00B4YBJ215 ANT EUR 42, ,00 2,95 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Templeton Asian Bond Fund A (acc) EUR-H1 LU ANT EUR 12, ,00 1,00 Varioptnr-MIV Glob.Medtech Fd Actions Nominatives I2(EUR) on LU ANT EUR 1.486, ,00 2,04 Nordea 1-Danish Mortgage Bd Fd BP-DKK LU ANT DKK 235, ,27 3,26 ishs VII-USD Gov.Bd.1-3 UC.ETF Registered Shares o.n. IE00B3VWN179 ANT USD 105, ,19 3,53 Summe der Investmentanteile EUR ,46 44,00 Summe Wertpapiervermögen EUR ,75 98,63 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR , ,28 1,18 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: CHF 7,37 6,26 0,00 AUD 19,00 11,80 0,00 USD 5,07 4,11 0,00 Summe der Bankguthaben EUR ,45 1,18 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR , ,44 0,38 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,44 0,38 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,47 EUR ,47-0,19 Fondsvermögen EUR ,17 100*) Anteilwert EUR 10,45 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen lfd. Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen: Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Investmentvermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 87,56%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,80 EUR. HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Investmentvermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australischer Dollar AUD 1, = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7, = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien BASF DE000BASF111 STK Eurofins Scientific FR STK Zertifikate ETFS Oil Securities DT.ZT open end Brent 1 mth Oil DE000A0KRKM5 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile M&G Invt(7)-M&G Gl FR HY Bd Fd Reg. Shares USD C Acc. o.n. GB00BMP3S709 ANT M&G Invt(7)-M&G Gl FR HY Bd Fd Reg. Shares EUR C-H Acc. o.n. GB00BMP3SH07 ANT Nomura Asian Bonds Fonds DE ANT HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen. Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,63 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 10,45 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Investmentvermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Investmentvermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Investmentvermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für KVG-eigene Investmentanteile beträgt: 4Q-SPECIAL INCOME 0,5600% p.a. 3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: ComStage ETF-MSCI World TRN I 0,4000% p.a. ishares DAX UCITS ETF DE 0,1500% p.a. ishares MDAX UCITS ETF DE 0,5000% p.a. ishsiii-cor.msci Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD o.n. 0,2000% p.a. Lyxor MSCI World UCITS ETF 0,4500% p.a. Metzler Wertsicherungsfonds 93 Inhaber-Anteile B 0,6000% p.a. Robus Mid-Market Value Bond Fd Inhaber-Anteile C II o.n. 0,2200% p.a. SPDR S&P 400 US Mid Cap ETF Registered Shares o.n. 0,3000% p.a. Templeton Asian Bond Fund A (acc) EUR-H1 1,0500% p.a. Varioptnr-MIV Glob.Medtech Fd Actions Nominatives I2(EUR) on 0,8000% p.a. Nordea 1-Danish Mortgage Bd Fd BP-DKK 0,6000% p.a. ishs VII-USD Gov.Bd.1-3 UC.ETF Registered Shares o.n. 0,1200% p.a. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. Angaben zur Mitarbeitervergütung der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH (KVG) für das Geschäftsjahr 2017 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR ,18 davon fix: EUR ,47 davon variabel: EUR ,71 Zahl der Mitarbeiter der KVG: 128 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2017 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte): EUR ,52 HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 8

9 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes Kapital: TEUR Eigenmittel: TEUR (Stand: ) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Berater der Aramea Asset Management AG, Wedel Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann (zugleich Sprecher der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A., Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH sowie Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Eigenmittel (Art. 72 CRR): ,- (Stand: ) Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Gerolsbach Prof. Dr. Stephan Schüller, Kaufmann HALBJAHRESBERICHT Primus Inter Pares Strategie Ertrag 9

10 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de