Zentrale Frankfurt am Main, 27. Juni 2014 B 10-8 / Fr. Bautz Tel

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1 Zentrale Frankfurt am Main, 27. Juni 2014 B 10-8 / Fr. Bautz Tel Per Die Deutsche Kreditwirtschaft c/o Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v. Schellingstraße 4 pressestelle@bvr.de Bankenfachverband e.v. Littenstraße Berlin service@bankenfachverband.de Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v. Schellingstraße 4 pressestelle@bvr.de Bundesverband der Wertpapierfirmen e.v. Schillerstr Frankfurt am Main mail@bwf-verband.de Bundesverband deutscher Banken e.v. Burgstraße Berlin Bankenverband@bdb.de Bundesverband Deutscher Leasing-Unternehmen e.v. Markgrafenstraße Berlin bdl@leasingverband.de Seite 1 von 6

2 BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.v. Bockenheimer Anlage Frankfurt am Main Bundesgeschäftsstelle der Landesbausparkassen im Deutschen Sparkassen- und Giroverband e.v. Friedrichstraße 83 Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands e.v. Lennéstraße 11 Deutscher Factoring-Verband e.v. Behrenstraße 73 Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.v. Charlottenstraße 47 GdW Bundesverband deutscher Wohnungs- und Immobilienunternehmen e.v. Mecklenburgische Straße Berlin Verband der Auslandsbanken in Deutschland e.v. Weißfrauenstraße Frankfurt am Main Seite 2 von 6

3 Verband der Deutschen Freien Öffentlichen Sparkassen e.v. i.h. Die Sparkasse Bremen AG Am Brill Bremen info@verband-freier-sparkassen.de Verband deutscher Pfandbriefbanken e. V. Georgenstraße 21 vdp@pfandbrief.de Bundesverband Alternative Investments e.v. Poppelsdorfer Allee Bonn info@bvai.de Bundesverband der Zahlungsinstitute (BVZI) e.v. Im Uhrig Frankfurt am Main info@bvzi.de Bundesverband Finanzdienstleistungen e.v. Tauentzienstraße Berlin fifaeg@t-online.de Verband Deutscher Bürgschaftsbanken e.v. Schützenstraße 6a info@vdb-info.de Verband der Privaten Bausparkassen e.v. Klingelhöferstraße 4 bausparkassen@vdpb.de AfW (Arbeitgeberverband der finanzdienstleistenden Wirtschaft), Bundesverband Finanzdienstleistung e. V. Ackerstraße Berlin office@afw-verband.de Seite 3 von 6

4 VOTUM Verband Unabhängiger Finanzdienstleistungs-Unternehmen in Europa e.v. Glockengießerwall Hamburg info@votum-verband.de Verband der Finanzdienstleistungsinstitute e.v. Schäfergasse Frankfurt am Main closs@vfi-finanz.de Vereinigung der Repräsentanten ausländischer Banken e.v. c/o Frau Natalie Later, The Bank of New York Mellon Friedrich-Ebert-Anlage Frankfurt am Main info@vrab.de Seite 4 von 6

5 27. Juni 2014 Technischer Durchführungsstandard ITS on Reporting der EBA hier: Technische Zuordnung internationaler Organisationen für die Zwecke der Meldebögen zur geographischen Aufgliederung der Risikopositionen sowie Anzeige einer Nichteinhaltung der Meldefrist Bezug: Unser Schreiben vom 16. April 2014 Sehr geehrte Damen und Herren, gemäß Artikel 18 des ITS on Supervisory Reporting (ITS, in der von der EU-Kommission am 16. April 2014 verabschiedeten Fassung) ist der 30. Juni 2014 als Ende der Meldefrist für die Einzelmeldung sowie die konsolidierte Meldung der Solvenzdaten zum Stichtag 31. März 2014 sowie für die Meldungen zur Liquidität zu den Stichtagen 31. März, 30. April und 31. Mai 2014 rechtlich bindend. Allerdings sind bei einer Vielzahl von Instituten Probleme technischer Natur zu beobachten, die bisher eine erfolgreiche Einreichung der erforderlichen Meldedateien ganz oder teilweise verhindert haben. I. Zuordnung von Engagements gegenüber internationalen Organisationen für die Zwecke der Meldebögen zur geographischen Aufgliederung der Risikopositionen In den Geographical Breakdown-Meldebögen zur geographischen Aufgliederung der Risikopositionen (GB-Meldebögen C09.01 und C09.02) ist eine Aufschlüsselung aller Engagements nach dem Sitzland des Schuldners zu melden. Gemäß einer Auslegung der EBA (Q 143) sollen Engagements gegenüber internationalen Organisationen dabei der Kategorie sonstige Länder (other countries) zugeordnet werden. In der von der EBA bereitgestellten XBRL-Taxonomie, die für die Einreichung von Meldungen bei der Bundesbank verbindlich ist, ist eine Kategorie sonstige Länder bei den GB-Meldebögen aber technisch nicht vorhanden und kann daher nicht für die Meldung verwendet werden. Aus diesem Grund sollen die betroffenen Engagements gegenüber internationalen Organisationen für die Meldestichtage und dem Land Cook Islands (Ländercode CK) zugewiesen werden, bis eine korrigierte Version der XBRL-Taxonomie (Version , anwendbar ab ) zur Verfügung steht. Seite 5 von 6

6 II. Anzeigepflicht im Falle einer voraussichtlichen Nichteinhaltung der Meldefrist Sofern es sich abzeichnet, dass die rechtsverbindliche Meldefrist bis zum 30. Juni 2014 seitens eines Instituts nicht eingehalten werden kann, ist dies durch das Institut der zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank umgehend anzuzeigen. Die Anzeige sollte folgende Informationen beinhalten: - die betroffenen Meldebestandteile gemäß den relevanten Anhängen des ITS: Anhang I Meldungen zu Eigenmitteln und Eigenmittelanforderungen, Anhang VII Meldungen zu Großkrediten und Konzentrationsrisiken, Anhang X Meldungen zur Verschuldung, Anhang XII Meldungen zur Liquidität, - die Gründe für die Nichteinhaltung der Meldefrist sowie - den voraussichtlichen Einreichungstermin für die betroffenen Meldebestandteile. Dieses Schreiben ist zwischen der BaFin und der Deutschen Bundesbank abgestimmt. Mit freundlichen Grüßen gez. Christian Denk Deutsche Bundesbank gez. Birgit Höpfner BaFin Seite 6 von 6