KUNDEN-ANTRAGSFORMULAR PRIVATKUNDEN

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1 KUNDEN-ANTRAGSFORMULAR PRIVATKUNDEN ANLEITUNG ZUM AUSFÜLLEN DES ANTRAGS Bitte lesen und verstehen Sie vor dem Ausfüllen des Formulars unbedingt die Informationen über das Saxo Bank Handelskonto, einschließlich der Allgemeinen Geschäftsbedingungen und der Erklärung zum Risiko-Haftungsausschluss (Risk Disclosure Statement), der Geschäftsbedingungen für den Wertpapierhandel (Business Terms for Securities Trading), der Geschäftsbedingungen für Depotverwaltung (Business Terms Custody Management), der Geschäftsbedingungen für internationalen Kapitaltransfer (Business Terms for International Transfer of Funds) sowie die Richtlinien hinsichtlich Interessenkonflikte (Conflict of Interest Policy) und die Best Execution Policy, die auf der Website der Saxo Bank zur Verfügung stehen. Um den Geldwaschegesetzen Folge zu leisten, ist die Saxo Bank verpflichtet, folgende Dokumente einzuholen. Die Saxo Bank behalt sich das Recht vor, wahrend der Antragsprufung jederzeit weitere Unterlagen anzufordern. Um Informationen uber die derzeit in Ihrem Land geltenden Anforderungen zu erhalten, kontaktieren Sie uns bitte unter oder gehen Sie auf Account FAQs unter DOKUMENTE Bitte beachten Sie, dass Sie nicht dasselbe Dokument zum Identitätsnachweis und zur Wohnsitzbestätigung verwenden können. Hierfür müssen zwei separate Dokumente vorgelegt werden. IDENTITÄTSNACHWEIS Zulässige Dokumente: gültiger Pass (einschl. der Identifikations- und Unterschriftseiten) gültiger Führerschein gültiger Personalausweis Dokumente zum Identitätsnachweis müssen aktuell und gültig sein. Zudem müssen sie von einer offiziellen Behörde ausgestellt sein und folgende Informationen enthalten: vollständiger Name eindeutige persönliche Identifikationsnummer Geburtsdatum und -ort deutlich erkennbares Lichtbild Ihrer Person Unterschrift WOHNSITZBESTÄTIGUNG Das zur Verfügung gestellte Dokument muss gültig sein und die derzeitige Privatanschrift des Antragstellers aufweisen. Zudem muss das Dokument von einer offiziellen Behörde ausgestellt sein. Zulässige Dokumente: gültiger Personalausweis staatlicher Versicherungsnachweis oder Krankenversicherungsnachweis Steuerbescheid (nicht älter als 6 Monate) Send the application by regular mail together with the documentation to: TD Bank International S.A. 46a, avenue J.F. Kennedy L-2958 Luxembourg Für jegliche Fragen zum Ausfüllen des Formulars oder hinsichtlich der geforderten Dokumente kontaktieren Sie uns bitte unter ober gehen Sie auf Account FAQs unter / 9

2 Bitte füllen Sie die Angaben so korrekt wie möglich und in Druckbuchstaben mit blauer oder schwarzer Tinte aus. TEIL 1 ALLGEMEINE ANGABEN Eingesetzter Introducing Broker (falls zutreffend): Vollständiger Name (wie im Ausweis/Pass angegeben): Geburtsdatum:.. TT.MM.YY Nationalität: Geburtsort und Geburtsland: Um den Richtlinien des FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) Folge zu leisten, ist die Saxo Bank verpflichtet, die folgende Selbstzertifizierung einzuholen. Weitere Informationen hierzu finden Sie unter Sind Sie US- Staatsbürger? Ja Nein Gelten Sie steuerlich als ein Einwohner der USA? Ja Nein Falls Sie eine der beiden vorstehenden Fragen mit JA beantwortet haben, müssen Sie Ihre US Taxpayer Identification Number angeben: Aktuelle Privatanschrift: PLZ/Ort: Staat/Bundesland: Land: Postanschrift (falls abweichend): PLZ/Ort: Staat/Bundesland: Land: bitte Vorwahl berücksichtigen, bspw: +49 (020) Primäre Telefonnummer: Sekundäre Telefonnummer (wahlweise): des Kontoinhabers: / 9

3 ERKLÄRUNG FÜR STEUERZWECKE Diesen Abschnitt bitte nur ausfüllen wenn Sie in mehreren/anderen Ländern als Ihrem o. a. Wohnland steuerpflichtig sind. Bitte ergänzen Sie diese Tabelle mit (i) den Ländern in denen Sie steuerpflichtig sind, (ii) Ihrer Steuernummer für jedes in der Tabelle aufgeführte Land oder (iii) falls das Land in dem Sie steuerpflichtig sind keine Steuernummern ausstellt. Steuerpflichtiges Land Steuernummer Keine verfügbare Steuernummer (X) TEIL 2 KUNDENKLASSIFIZIERUNG Gemäß der Finanzmarktrichtlinie (MiFID) muss die Saxo Bank alle Kunden in drei Kategorien unterteilen und klassifizieren: Retail Clients (Privatkunden), Professional Clients (Professionelle Kunden) und Eligible Counterparty (ebenbürtige Gegenpartei). Alle Kunden werden zunächst als Retail Clients klassifiziert, um ihnen das Höchstmaß an Schutz zu gewährleisten. Wenn Sie jedoch der Ansicht sind, dass diese anfängliche Klassifizierung nicht Ihrem aktuellen Wissens- und Erfahrungsstand in Bezug auf bestimmte (oder alle) Investmentprodukte entspricht, können Sie entweder im Client Profile auf unseren Handelsplattformen eine andere Klassifizierung auswählen oder sich an Ihren Kundenbetreuer wenden. TEIL 3 WAHL DER KONTOWÄHRUNG Gewählte Kontowährung: TEIL 4 BERUFLICHE TÄTIGKEIT Derzeitige Tätigkeit und Tätigkeit während des vergangenen Jahres (bitte alle zutreffenden Optionen wählen): Privatunternehmen, Geschäftsleitung/Vorstand Öffentlicher Sektor/Staat, Geschäftsleitung/Vorstand 1 Politische/öffentliche Ämter 2 Selbständig Student Privatunternehmen, andere Öffentlicher Sektor/Staat, andere Arbeitslos Pensioniert 1 Öffentlicher Sektor/Staat, Geschäftsleitung/Vorstand schließt mit ein: Mitglieder der Verwaltung, des Managements oder der Aufsichtsräte von staatseigenen Unternehmen. 2 Politische/öffentliche Ämter schließen mit ein: Staats- oder Regierungsoberhäupter, Minister, deren Stellvertreter oder assistierende Minister, Parlamentsmitglieder, Angestellte der obersten Gerichtshöfe, des Verfassungsgerichts oder ähnlicher Gerichtshöfe, Mitglieder der Rechnungshöfe oder des Vorstands der Zentralbanken, Botschafter, Generalkonsuln, Geschäftsträger, hochrangige Offiziere in der Bundeswehr bzw. im Militär. Name Ihres derzeitigen Arbeitgebers * : Position/Titel * : * Nicht erforderlich für Studenten, arbeitslose oder pensionierte Antragsteller / 9

4 TEIL 5 PROFIL UND UMFANG DER KUNDENBEZIEHUNG (ALLE FELDER SIND ERFORDERLICH) Die Saxo Bank ist gesetzlich verpflichtet, Informationen einzuholen, um ein Kundenprofil und den erwarteten Umfang der Kontobeziehung zu erstellen (Know-Your-Client-Prinzip) und so die Kundenbeziehung überwachen zu können. Die Saxo Bank stellt diese Informationen keinen externen Parteien, beispielsweise zu Verifizierungszwecken, zur Verfügung. Unter Umständen bitten wir Sie jedoch um Vorlage von Belegunterlagen. JAHRESEINKOMMEN Nettoverdienst nach Steuern (EUR) > Andere Zweiteinnahmequelle(n), falls zutreffend. Dividenden/Zinsen aus Aktien/Anleihen usw. Dividenden/Zinsen aus dem eigenen Unternehmen Lizenzgebühren Sonstige Gesamtbetrag aus Zweiteinnahmequellen nach Steuern (EUR) > GESAMTVERMÖGEN Primärquelle(n) des Gesamtvermögens Ersparnisse aus Gehalt/Pensionsgehalt Erlös vom Verkauf des eigenen Unternehmens Erbschaft Lizenzgebühren Gewinne aus Trading / Investitionen Sonstige Investitionsmittel (EUR) Barmittel und Wertpapiere < > In welcher Höhe planen Sie Geldanlagen über die Saxo Bank zu tätigen? < > / 9

5 TEIL 6 RISIKO-HAFTUNGSAUSSCHLUSS (PFLICHTANGABE) Um EU-Richtlinien (u.a. der Finanzmarktrichtlinie MiFID) zu entsprechen, weist die Saxo Bank bezüglich komplexer Finanzmarktprodukte auf unten stehenden Risiko- Haftungsausschluss hin. INFORMATIONEN ÜBER DIE EIGENSCHAFTEN BESTIMMTER KOMPLEXER FINANZPRODUKTE UND DIE MIT IHNEN VERBUNDENEN RISIKEN Es folgt eine allgemeine Beschreibung der Eigenschaften von bestimmten komplexen Finanzprodukten, ihren Märkten und der mit diesen Produkten verbundenen Risiken. Weitere Informationen sind auf den letzten Seiten der Allgemeinen Geschäftsbedingungen der Saxo Bank A/S sowie auf unter der Rubrik Education verfügbar. Der Handel mit Finanzprodukten beinhaltet stets Risiken. Deshalb sollten Sie generell nur mit Produkten handeln, die Sie vollständig verstehen und über deren verbundene Risiken Sie sich bewusst sind. Devisenhandel (FOREX) Beim Devisenhandel spekuliert der Anleger auf den Kurs einer Währung im Verhältnis zu einer anderen, wobei eine Währung verkauft und die andere gekauft wird. Beispielsweise kann ein Anleger Britische Pfund (GBP) gegen US Dollar (USD) verkaufen, wenn er erwartet, dass der Kurs des USD gegenüber dem GBP steigt. Devisen werden als Marginprodukte gehandelt; das bedeutet, dass Sie mit mehr Geld handeln können, als auf Ihrem Konto verfügbar ist, indem Sie sich Geld von der Saxo Bank leihen. Devisen können als FX Kassa (FX Spot), Devisentermingeschäft (FX Forwards) oder FX Optionen gehandelt werden. FX Spot ist der Kauf einer Währung durch den Verkauf einer anderen bei sofortiger Ausführung. Bei FX Forwards und FX Optionen werden die Transaktionen zu einem vereinbarten zukünftigen Datum (Valutatag) abgerechnet - zu Kursen, die am Transaktionsdatum (im Voraus) festgelegt worden sind. Der Handel mit Devisentermingeschäften beinhaltet die Verpflichtung, eine Transaktion zu dem im Voraus vereinbarten Kurs am Valutatag durchzuführen. Ein Käufer von FX Optionen erwirbt das Recht, zum Verfallsdatum eine Transaktion in dem zu Grunde liegenden FX Spot-Währungspaar zu tätigen, falls der im Voraus vereinbarte Kurs günstiger ist als der tatsächliche Kurs am Verfallsdatum. Ein Verkäufer von Optionen geht dagegen die Verpflichtung ein, eine Transaktion mit dem Käufer (der Saxo Bank) am Valutatag einzugehen, falls der Käufer dies verlangt. Erworbene Optionen beinhalten deshalb ein begrenztes Risiko in Form der Optionsprämie, die zum Zeitpunkt des Vertragsschlusses gezahlt wird, wogegen verkaufte Optionen ein unbegrenztes Risiko in Form von Kursänderungen des zu Grunde liegenden FX Spot-Währungspaares beinhalten. Der Devisenmarkt ist der weltweit größte Finanzmarkt und ist an allen Werktagen 24 Stunden für den Handel geöffnet. Neben anderen Eigenschaften zeichnet sich der Devisenhandel durch eine im Vergleich zu anderen Produkten eher geringe Gewinnmarge aus. Hohe Gewinne erfordern daher ein hohes Handelsvolumen, das beispielsweise durch Marginhandel wie oben beschrieben erzielt werden kann. Beim Devisenhandel wird ein um Kosten wie Kommission und Spread bereinigter Gewinn, den ein Marktteilnehmer erzielt, stets durch den Verlust eines anderen Marktteilnehmers ausgeglichen. Transaktionen im Devisenhandel werden stets mit der Saxo Bank als Handelspartner getätigt, und die Kursangaben der Saxo Bank basieren auf Kursen, die im Markt zu erzielen sind. Dies bedeutet jedoch nicht notwendigerweise, dass Ihr Gewinn oder Verlust durch den Verlust oder Gewinn der Saxo Bank ausgeglichen wird, da die Saxo Bank ihre Risiken über andere Handelspartner absichert. Weil beim Devisenhandel auch Marginhandel (Hebel) möglich ist, so dass Sie eine größere Position aufnehmen können, als es der Stand Ihres Kontos bei der Saxo Bank ansonsten zulassen würde, können relativ geringe positive oder negative Marktbewegungen deutliche Auswirkungen auf Ihre Anlage haben. Der Devisenhandel beinhaltet deshalb ein relativ hohes Risiko. Andererseits ist der mögliche Gewinn sehr hoch, auch wenn Ihre Einlage verhältnismäßig gering ist. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Margin-Handel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. CFDs Ein CFD - oder Contract for Difference - ist eine Spekulation auf Wertveränderungen. Mit dem Produkt können Sie auf zukünftige Wertsteigerungen oder -verluste eines bestimmten Basiswertes spekulieren, beispielsweise Aktien. Falls Sie mit Ihrer Spekulation richtig liegen, erzielen Sie einen Gewinn aus der Wertveränderung (abzgl. Kosten); falls sich Ihre Spekulation als falsch erweist, müssen Sie den Differenzbetrag bezahlen (zzgl. Kosten). Weil ein CFD an den Wert des zugrunde liegenden Basiswertes gekoppelt ist, hängt der Wert des CFD von diesem Basiswert ab. CFDs werden stets gehebelt gehandelt (Marginhandel) (siehe obigen Abschnitt zu Transaktionen beim Devisenhandel). Normalerweise werden CFDs mit der Saxo Bank als Handelspartner gehandelt, jedoch werden einige CFDs an einem regulierten Markt gehandelt. Allerdings bewegt sich der Kurs stets mit dem Kurs des zugrunde liegenden Produkts, das in den meisten Fällen an einem regulierten Markt gehandelt wird. Kurs und Liquidität von CFDs auf einzelne Aktien reflektieren Kurs und Liquidität der Aktie an dem Markt, an dem die Aktie zum Handel zugelassen ist. Dagegen sind beispielsweise / 9

6 Index CFDs Over-the-counter-Produkte (OTC) mit einem Kurs, der durch die Saxo Bank auf der Basis von Kurs und Liquidität der zugrunde liegenden Aktien, Futures-Markt, erwarteten zukünftigen Dividenden, Auswirkungen der Zinssätze usw. festgelegt wird. Weil beim CFD-Handel Handel mit Hebel (Marginhandel) möglich ist, so dass Sie eine größere Position aufnehmen können, als es der Kontostand bei der Saxo Bank ansonsten zulassen würde, können relativ geringe positive oder negative Bewegungen im zugrunde liegenden Instrument deutliche Auswirkungen auf Ihre Anlage bzw. den Kontowert haben. Der CFD-Handel beinhaltet deshalb ein relativ hohes Risiko. Andererseits ist der mögliche Gewinn sehr hoch, auch wenn Ihre Einlage verhältnismäßig gering ist. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Margin-Handel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. Futures Der Handel mit Futures beinhaltet die Spekulation darauf, dass der Kurs eines bestimmten zugrunde liegenden Vermögenswerts in Zukunft steigen oder fallen wird. Mit einem Future übernimmt der Halter eine standardisierte Verpflichtung, den zugrunde liegenden Vermögenswert zu einem festgelegten Preis und zukünftigem Datum entweder zu kaufen oder zu verkaufen. Bei den zugrunde liegenden Vermögenswerten kann es sich beispielsweise um Rohstoffe, landwirtschaftliche Produkte oder Finanzprodukte handeln. Je nach Art des Futures ist das Wertpapier zum Verfallsdatum entweder durch Ausgleich des Kursunterschieds oder durch tatsächliche Lieferung des zugrunde liegenden Vermögenswerts abzurechnen. Futures werden stets gehebelt gehandelt (Marginhandel) (siehe obigen Abschnitt zu Transaktionen beim Devisenhandel). Futures werden immer an einem regulierten Markt gehandelt, entweder durch direkten Handel im Handelssystem der jeweiligen Börse oder durch Transaktionsberichte. Weil Futures auf Margin gehandelt werden, so dass Sie eine größere Position aufnehmen können, als es Ihr Kontostand bei der Saxo Bank ansonsten zulassen würde, können relativ geringe positive oder negative Marktbewegungen deutliche Auswirkungen auf Ihre Anlage bzw. den Kontowert haben. Der Handel mit Futures beinhaltet deshalb ein relativ hohes Risiko. Andererseits ist der mögliche Gewinn sehr hoch, auch wenn Ihre Einlage verhältnismäßig gering ist. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Margin-Handel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. Optionskontrakte Optionshandel ist hochspekulativ und auf Grund der involvierten Risiken nicht für alle Anleger geeignet. Käufer und Verkäufer von Optionskontrakten sollten sich mit der Art von Option (d. h. Put oder Call, Kauft oder Verkauft), die sie zu handeln beabsichtigen, sowie den damit verbundenen Risiken vertraut machen. Optionskontrakte werden mit der Saxo Bank als Handelspartner gehandelt. Ein Optionskontrakt gibt Ihnen - durch die Ausübung der Option entweder vor oder zu dem festgelegten Verfallsdatum - das Recht oder legt Ihnen die Verpflichtung auf, eine festgelegte Menge oder einen festgelegten Wert eines zu Grunde liegenden Vermögenswertes zu einem festgelegten Ausübungskurs entweder zu kaufen oder zu verkaufen. Ein Optionskontrakt, der Ihnen das Recht zum Kauf gibt oder die Verpflichtung zum Verkauf auferlegt, ist eine Call-Option, und ein Optionskontrakt, der Ihnen das Recht zum Verkauf gibt oder die Verpflichtung zum Kauf auferlegt, ist eine Put-Option. Ein Optionskontrakt, der zum Verfallsdatum im Geld ist, wird stets ausgeübt. Der Handel mit Optionskontrakten beinhaltet hohe Risiken. Optionskontrakte, die Ihnen das Recht geben, einen zu Grunde liegenden Vermögenswert entweder zu verkaufen oder zu kaufen (gekaufte Optionskontrakte) können zum Verfallszeitpunkt wertlos sein, und Ihr anfänglicher Anlagebetrag (d. h. Kaufpreis und Transaktionskosten) ist verloren. Optionskontrakte, die Ihnen die Verpflichtung auferlegen, einen zu Grunde liegenden Vermögenswert entweder zu verkaufen oder zu kaufen (verkaufte Optionskontrakte) können zu erheblichen (potenziell unbegrenzten) Verlusten führen. Um sicherzustellen, dass Sie dazu in der Lage sind, Verluste aus verkauften Optionskontrakten zu decken, verlangt die Saxo Bank Margin-Hinterlegung. Dennoch können eventuelle Verluste die hinterlegte Margin überschreiten, und Sie sind verpflichtet, solche Verluste auszugleichen. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Margin-Handel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. Falls es sich bei dem zu Grunde liegenden Vermögenswert eines Optionskontraktes um ein Produkt handelt, das auf Margin gehandelt wird (d. h. ein Derivat), und der Optionskontrakt vom Käufer ausgeübt wird, dann erwerben der Käufer (im Falle einer Call-Option) oder der Verkäufer (im Falle einer Put-Option) des Optionskontraktes eine Position in dem zu Grunde liegenden Produkt, das auf Margin gehandelt wird, mit den verbundenen Risiken sowie der Verpflichtung, eine Margin bereitzustellen. Bevor Sie mit Optionskontrakten handeln, sollten Sie sorgfältig die Anleitung über Optionskontrakte lesen, die auf verfügbar ist. PFLICHTANGABE Ich erkläre hiermit, dass ich den Risiko-Haftungsausschluss zu komplexen Finanzprodukten gelesen und verstanden habe / 9

7 TEIL 7 UNTERSCHRIFT UND EINWILLIGUNG Ich erkläre durch meine Unterschrift: dass ich die Allgemeinen Geschäftsbedingungen einschl. der Erklärung zum Risiko-Haftungsausschluss (Risk Disclosure Statement), die Geschäftsbedingungen für den Wertpapierhandel (Business Terms for Securities Trading), die Geschäftsbedingungen für Depotverwaltung (Business Terms Custody Management), die Geschäftsbedingungen für internationalen Kapitaltransfer (Business Terms for International Transfer of Funds), die Nutzungsbedingungen sowie die Kommissionen, Gebühren und den Margin-Plan (Commissions, Charges & Margin Schedule) und deren gesamten Inhalt gelesen und verstanden habe und akzeptiere; dass ich verstanden und akzeptiert habe, dass die Allgemeinen Geschäftsbedingungen einschl. der Erklärung zum Risiko- Haftungsausschluss (Risk Disclosure Statement), die Geschäftsbedingungen für den Wertpapierhandel (Business Terms for Securities Trading), die Geschäftsbedingungen für Depotverwaltung (Business Terms Custody Management), die Geschäftsbedingungen für internationalen Kapitaltransfer (Business Terms for International Transfer of Funds), die Richtlinien bezüglich Interessenkonflikten (Conflict of Interest Policy) und Ausführung zum bestmöglichen Preis (Best Execution Policy) sowie alle anderen relevanten Geschäftsund Nutzungsbedingungen (in der jeweils gültigen Fassung) für meinen gesamten Geschäftsverkehr mit der Saxo Bank gelten; dass ich die zu den jeweiligen Produkten gehörigen Produktinformationsmaterialien erhalten, gelesen und verstanden habe; dass ich auf Anforderung zusätzliche ausführliche mündliche Informationen über die Produkte und die damit verbundenen Möglichkeiten und Risiken erhalten habe; und dass ich auf meine Fragen zu den Geschäftsbedingungen sowie zu anderen Themen in Zusammenhang mit den jeweiligen Produkten stets ausreichende Antworten erhalten habe. Ich erkenne an und bin damit einverstanden, dass persönliche Daten, die ich an die Saxo Bank übermittelt habe: an Vermittler zum Zwecke der Durchführung der Due Diligence und zur Annahme meines Antrags übermittelt werden dürfen, falls ich einen solchen Vermittler ernannt habe; an eine externe Agentur weitergegeben werden dürfen, die im Auftrag der Saxo Bank Gruppe Kundenuntersuchungen durchführt, die von der Saxo Bank Gruppe zu Verkaufs- und Marketingzwecken genutzt werden; zur Abfrage bei einem unabhängigen Authentifizierungsdienstleister verwendet werden dürfen, um meine Identität zu überprüfen Zu diesem Zweck darf der unabhängige Authentifizierungsdienstleister die Daten, die ich übermittle, mit über mich (öffentlich oder anderweitig) gespeicherten Daten vergleichen, auf die er Zugriff hat. Er darf meine Daten zukünftig ebenfalls dazu verwenden, andere Unternehmen bei Überprüfungen zu unterstützen. Ein Protokoll über die Abfrage wird gespeichert. Des Weiteren bestätige ich: dass die von mir bereitgestellten und in dieses Formular eingetragenen Informationen richtig sind und dass ich meine Verpflichtung anerkenne, die Saxo Bank sofort zu informieren, falls sich an diesen Informationen etwas ändert; dass ich den Investmentbetrag unter Berücksichtigung meiner gesamten finanziellen Verhältnisse gewählt habe und dass ich diesen unter den gegebenen Umständen für vernünftig halte; dass ich anerkenne, dass die Saxo Bank Gruppe Investmentberatung nur auf der Grundlage durchführt, dass ich der Saxo Bank Gruppe richtige und angemessene Informationen in diesem Kundenantragsformular oder auf andere durch die Saxo Bank Gruppe geforderte Art und Weise zur Verfügung stelle / 9

8 Mit meiner Unterschrift auf diesem Formular stimme ich Folgendem zu: Meine persönlichen Daten, einschließlich meines Namens, meiner persönlichen Identifikationsnummer, Adresse etc., sowie meine Kundeninformationen, einschließlich Kontodaten, Einzahlungen, Investments etc., die ich der Saxo Bank während meiner Anmeldung als Kunde oder später übermittelt habe oder die der Saxo Bank auf andere Art und Weise zur Kenntnis gelangen, dürfen an andere Unternehmen innerhalb der Saxo Bank Gruppe* weitergegeben werden. Einige Unternehmen der Saxo Bank Gruppe* haben ihren Sitz in Ländern, deren Datenschutzgesetze möglicherweise nicht denselben Schutz wie die dänischen Gesetze bieten. Die Informationen können zur Einhaltung regulatorischer Vorschriften (einschließlich im Rahmen des dänischen Gesetzes zum Schutz gegen Geldwäsche), zur Durchführung von Risikomanagement, zur Bereitstellung und Ausführung von Investment-Beratung, Investment- und anderen Dienstleistungen der Saxo Bank Gruppe, für Werbung sowie zur Verwaltung meiner Kundenbeziehung offenbart werden. Unternehmen der Saxo Bank Gruppe* dürfen mir Werbe- und Informationsmaterialien bezüglich Anlagen und ähnlicher Dienstleistungen - einschließlich Informationen über neue Produkte und Dienstleistungen, welche die Saxo Bank Gruppe* anbietet -, sowie Newsletter, aktuelle Marktinformationen und Informationen über Anlagemöglichkeiten per , SMS, Post und Telefon zukommen lassen. * Die Saxo Bank Gruppe besteht gegenwärtig aus den unten aufgeführten Unternehmen. Eine aktuelle Liste finden Sie auf unserer Website unter: / 9

9 SAXO BANK A/S HEADQUARTERS SAXO CAPITAL MARKETS UK LTD. SAXO BANK A/S CYPRUS PHILIP HEYMANS ALLÉ BANK STREET - LEVEL 26 AGIA FYLAXEOS 1, 1ST FLOOR DK HELLERUP CANARY WHARF, LONDON E14 5DA CY LIMASSOL DENMARK UNITED KINGDOM CYPRUS SAXO BANK A/S ITALIA SBFS LTD. SAXO CAPITAL MARKETS SA (PTY) LTD. CORSO VENEZIA BANK STREET - LEVEL 26 THE PLACE, 1 SANDTON DRIVE MILANO CANARY WHARF, LONDON E14 5DA SANDTON, 2146, JOHANNESBURG ITALY UNITED KINGDOM SOUTH AFRICA SAXO BANK FX SEC. JAPAN K.K. SAXO BANK A/S NEDERLAND SAXO BANK A/S WARSAW (REP OFFICE) KAMIYACHO SANKEI BUILDING 10F WTC AMSTERDAM, B-TOWER 15TH FLOOR UL. NOWY ŚWIAT 7 LOK AZABUDAI, MINATO-KU STRAWINSKYLAAN WARSAW TOKYO, JAPAN 1077 XW AMSTERDAM POLAND SAXO CAPITAL MARKETS HK LIMITED SAXO CAPITAL MARKETS PTE. LTD. SAXO CAPITAL MARKETS UNITS , 12TH FLOOR 3 CHURCH STREET (AUSTRALIA) PTY. LTD. AGRICULTURAL BANK OF CHINA LEVEL 30, LEVEL 25, 2 PARK STREET TOWER NO. 50 CONNAUGHT ROAD SAMSUNG HUB SYDNEY, NSW 2000 CENTRAL HONG KONG SE SINGAPORE AUSTRALIA SAXO PRIVATBANK A/S SAXO BANK A/S GREECE (REP. OFFICE) SAXO BANK A/S AUSTRALIA (REP. OFFICE) PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 4 VASILISSIS SOFIAS AVENUE LEVEL 56, MLC CENTRE, MARTIN PLACE DK-2900 HELLERUP ATHENS SYDNEY, NSW 2000 DENMARK GREECE AUSTRALIA SAXO BANK A/S SUCURSAL EN ESPAÑA SAXO BANK (SCHWEIZ) AG SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEĞERLER A/Ş. PASEO DE LA CASTELLANA 42, 2 PLANTA RIETSTRASSE 41 DEREBOYU CADDESI MEYDAN SOKAK NO: MADRID POSTFACH 509 BEYBI GIZ PLAZA, KAT:30 BÖLÜM SPAIN CH-8702 ZOLLIKON, SWITZERLAND MASLAK-ISTANBUL, TURKEY SAXO BANK A/S PRAGUE SAXO A/S MOSCOW (REP. OFFICE) SAXO BANK MARKETS AGENTE DE VALORES S.A. BETLÉMSKÝ PALÁC USACHEVA 2, STR. 1 ZONAMÉRICA RUTA 8, KM 17500, OFICINA 109 HUSOVA 5, PRAHA 1, MOSCOW MONTEVIDEO CZECH REPUBLIC RUSSIA URUGUAY SAXO BANK (DUBAI) LIMITED SAXO CAPITAL MARKETS PANAMA SA SAXO CAPITAL MARKETS CY LIMITED CURRENCY HOUSE, 1ST FLOOR TORRES DE LAS AMERICAS, PISO 29. TORRE C, SUITE 2908 AGIA FYLAXEOS 1, 1ST FLOOR DIFC, P.O. BOX: WTC - PUNTA PACIFICA. CY LIMASSOL DUBAI, UAE CIUDAD DE PANAMA, PANAMA CYPRUS SAXO IT INDIA SAXO MITTAL INVESTMENT SAXO BANK A/S BRAZIL 20TH FLOOR, TOWER 10C (FAR EAST ASIA) PTE. LTD. AV. BRIGADEIRO FARIA LIMA º ANDAR, CYBER CITY, DLF PHASE II 8 MARINA BOULEVARD #50-02, MARINA BAY UNIDADE 1601, SAO PAULO GURGAON , HARYANA, INDIA FINANCIAL CENTRE TOWER 1, SINGAPORE BRAZIL INITTO A/S SAXO FINANCIAL SERVICES PRIVATE LIMITED SAXO BANQUE FRANCE PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 20TH FLOOR, TOWER 10C 10, RUE DE LA PAIX DK-2900 HELLERUP CYBER CITY, DLF PHASE II PARIS DENMARK GURGAON , HARYANA, INDIA FRANCE Bitte beachten Sie, dass alle von Ihnen gemachten Angaben vertraulich behandelt werden gem. dem dänischen Gesetz über Finanzdienstleistungen. Datum: Unterschrift: DER SPEZIALIST FÜR WERTPAPIERHANDEL UND INVESTMENTS SAXO BANK l Philip Heymans Allé 15 l DK 2900 Hellerup l Dänemarkl Telefon Telefax l Reuters Dealing Code: SAXO l Web: TD Bank International S.A. 46a, avenue J.F. Kennedy L-2958 Luxembourg / 9