Beteiligungen Plattformen: IC Consulting GmbH

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1 Dienstleistungspakete der FiNet Asset Management AG Leistungsübersicht für Makler nach 34f GewO Leistungspaket Comfort Abwicklung des - und Beteiligungsgeschäfts nach 34f GewO; Leistungen in den Bereichen Vertriebsunterstützung und Nutzung der FiNet- Bankplattform inkl. Beratungsdokumentation. Unterstützung durch fondskernliste, große Auswahl von geschlossenen Fonds, Musterallokationen, Marktberichte, Workshops in den Regionen sowie umfangreiche Onlineschulungen. Vollbanken: Augsburger Aktienbank, comdirect, Consorsbank, DAB Service- für fonds: ebase, FFB, Fondsdepot Bank, DeAWM (DWS), Metzler Fund Xchange, bank zweiplus (Schweiz) Kapitalverwaltungsgesellschaften: diverse Anbindungen an führende KVGen : IC Consulting GmbH Technik (inkl.) - Konsolidierte Darstellung aller Kundendepots - Datenbank für offene Fonds - Reporting- und Auswertungsmöglichkeiten - EDV-gestütztes Formularwesen optional: - Depotoptimierungstool munio, Basis ist die Portfoliotheorie von Harry M. Markowitz und die Erweiterung um einen Maximum- Draw-Down-Ansatz; Basisversion: 99,00 p. m. inkl. MwSt. Datenbanken für geschlossene Fonds Alle Fondsprodukte (inkl. ETFs und von Dimensional Fund Advisors), alle Beteiligungsprodukte, Vermögensverwaltung, LV-Mantel, ausgewählte PAV- Dienstleistungspauschale 25,00 zzgl. MwSt. p. m., abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter Für Partner der FiNet AG: keine Provisionen Bestandsprovision: siehe separate Courtageliste FAM-Anteil an Servicegebühr: vereinnahmten Ausgabeaufschlags 10 BP + 10 % der mit dem Kunden vereinbarten Servicegebühr Seite 1/4 Stand:

2 Leistungsübersicht für gebundene Vermittler nach 2 Abs. 10 KWG Leistungspaket FAM HD easy Bereitstellung eines eingeschränkten Haftungsdachangebots nach 32 KWG. Das Leistungsangebot ist für Berater konzipiert, die hauptsächlich Versicherungsprodukte vermitteln, aber dennoch in einem rechtssicheren Umfeld ausgewählte produkte anbieten möchten. Basis sind die folgenden : - DeAWM (DWS) RiesterRente Premium - Fondsvermögensverwaltung FAM Honorar VV auf Basis des Metzler MFXtra Depots - ausgewählte über unseren Partner IC Consulting GmbH Unterstützung durch qualifizierte Auswahl von geschlossenen Fonds, Marktberichte, Workshops in den Regionen sowie umfangreiche Onlineschulungen. Service-Plattform für fonds: Metzler Fund Xchange 2.0 (für Metzler Honorar-VV) Altersvorsorge: DeAWM (DWS) Plattform Plattform: IC Consulting GmbH Technik Dienstleistungspauschale - EDV-gestütztes Formularwesen für DeAWM (DWS) Datenbank für geschlossene Fonds ausgewählte Beteiligungsprodukte, Vermögensverwaltung (Metzler Honorar VV) oder im LV-Mantel, ausgewählte PAV- (DeAWM (DWS) RiesterRente Premium). fonds, Aktien, Anleihen und Zertifikate sind ausgenommen! 30,00 zzgl. MwSt. p. m., nicht notwendig Provisionen Bestandsprovision: siehe separate Courtageliste DeAWM (DWS) Anteil Vermögens-: verwaltung: vereinnahmten Ausgabeaufschlags bei DeAWM (DWS) 0,75 % p.a. zzgl. MwSt. Seite 2/4 Stand:

3 Leistungsübersicht für gebundene Vermittler nach 2 Abs. 10 KWG Leistungspaket FAM HD Exclusiv Bereitstellung eines qualifizierten Haftungsdachangebots nach 32 KWG sowie Abwicklung des - und Beteiligungsgeschäfts. Das Leistungsangebot ist für Berater konzipiert, die in einem rechtssicheren Umfeld eine ganzheitliche Geldanlageberatung anbieten möchten. Basis sind die folgenden Dienstleistungen und : Abwicklung des Wertpapier- und Beteiligungsgeschäfts; Leistungen in den Bereichen Vertriebsunterstützung, Beratungsdokumentation durch munio.pm und Nutzung der. Technik Dienstleistungspauschale Unterstützung durch fondskernliste, qualifizierte Auswahl von geschlossenen Fonds, Musterallokationen, Marktberichte, Workshops in den Regionen sowie umfangreiche Onlineschulungen. Vollbanken: Augsburger Aktienbank, comdirect, Consorsbank, DAB Service- für fonds: ebase, FFB, Fondsdepot Bank, DeAWM (DWS), Metzler Fund Xchange, bank zweiplus (Schweiz) Kapitalverwaltungsgesellschaften: diverse Anbindungen an führende KVGen Plattform: IC Consulting GmbH Software-Lizenz mit Depotoptimierungstool munio.pm - Umfassende Beratungsdokumentation - Depotoptimierungstool munio, Basis ist die Portfoliotheorie von Harry M. Markowitz und die Erweiterung um einen Maximum- Draw-Down-Ansatz - Konsolidierte Darstellung aller Kundendepots - Datenbank für offene Fonds - Reporting- und Auswertungsmöglichkeiten - EDV-gestütztes Formularwesen Datenbank für geschlossene Fonds Im Empfehlungsgeschäft alle Fondsprodukte (inkl. ETFs und von Dimensional Fund Advisors), ausgewählte Beteiligungsprodukte, Vermögensverwaltung, LV-Mantel, ausgewählte PAV-. 175,00 zzgl. MwSt. p. m., abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter Für Partner der FiNet AG: 175,00 zzgl. MwSt. p. m., abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter 441,00 p. a. zzgl. Versicherungssteuer pro Mitarbeiter Provisionen Bestandsprovision: siehe separate Courtageliste FAM-Anteil an Servicegebühr: vereinnahmten Ausgabeaufschlags 10 BP + 10 % der mit dem Kunden vereinbarten Servicegebühr Seite 3/4 Stand:

4 Leistungsübersicht für gebundene Vermittler nach 2 Abs. 10 KWG Leistungspaket FAM HD Individuell Bereitstellung eines qualifizierten individuellen Haftungsdachangebots nach 32 KWG sowie Abwicklung des - und Beteiligungsgeschäfts. Das Leistungsangebot ist für Berater konzipiert, die neben einem rechtssicheren Umfeld weitergehende Dienstleistungen und benötigen. Basis sind die folgenden Dienstleistungen und : Abwicklung des Wertpapier- und Beteiligungsgeschäfts; Leistungen in den Bereichen Vertriebsunterstützung, Beratungsdokumentation durch munio.pm und Nutzung der. Unterstützung durch fondskernliste, qualifizierte Auswahl von geschlossenen Fonds, Aktien, Anleihen und Zertifikate, Musterallokationen, Marktberichte, Workshops in den Regionen sowie umfangreiche Onlineschulungen. Vollbanken: Augsburger Aktienbank, comdirect, Consorsbank, DAB Service- für fonds: ebase, FFB, Fondsdepot Bank, DeAWM (DWS), Metzler Fund Xchange, bank zweiplus (Schweiz) Kapitalverwaltungsgesellschaften: diverse Anbindungen an führende KVGen Technik Servicepauschale Plattform: IC Consulting GmbH Software-Lizenz mit Depotoptimierungstool munio.pm - Umfassende Beratungsdokumentation - Depotoptimierungstool munio, Basis ist die Portfoliotheorie von Harry M. Markowitz und die Erweiterung um einen Maximum- Draw-Down-Ansatz - Konsolidierte Darstellung aller Kundendepots - Datenbank für offene Fonds - Reporting- und Auswertungsmöglichkeiten - EDV-gestütztes Formularwesen Datenbank für geschlossene Fonds Im Empfehlungsgeschäft alle Fondsprodukte (inkl. ETFs und von Dimensional Fund Advisors), ausgewählte Beteiligungsprodukte, Vermögensverwaltung, LV-Mantel, ausgewählte PAV-. Aktien, Anleihen und Zertifikate (auf den Bedarf des Partners abgestimmt). Individuelle Bepreisung (offene Architektur), abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter 441,00 p. a. zzgl. Versicherungssteuer pro Mitarbeiter Provisionen Bestandsprovision: siehe separate Courtageliste FAM-Anteil an Servicegebühr: vereinnahmten Ausgabeaufschlags 10 BP + 10 % der mit dem Kunden vereinbarten Servicegebühr Bei Fragen wenden Sie sich bitte an: Joachim Forster ( ) oder Frank Huttel ( ) Seite 4/4 Stand:

5 Preis- und Leistungsverzeichnis der FiNet Asset Management AG FAM-Gebührenmodell 34f GewO Leistungspaket Comfort 25,00 p. m. zzgl. MwSt. für Partner der FiNet AG keine Die Leistungsinhalte entnehmen Sie bitte der Leistungsübersicht für Makler nach 34f GewO. IT und Technik kostenfrei optional: Depotoptimierungstool munio; FAM-Version 83,20 p. m. zzgl. MwSt. (99,00 inkl. MwSt.) FAM-Gebührenmodelle 2 Abs. 10 KWG Leistungspaket FAM HD easy für Partner der FiNet AG 30,00 30,00 p. m. p. m. zzgl. MwSt. zzgl. MwSt. nicht erforderlich IT und Technik Zugang zur für DeAWM (DWS) Zugang zur Metzler MFX Plattform 2.0 kostenlos FAM-Gebührenmodelle 2 Abs. 10 KWG Leistungspaket FAM HD Exclusiv 175,00 p. m. zzgl. MwSt. für Partner der FiNet AG 175,00 p. m. zzgl. MwSt. Leistungspaket FAM HD Individuell für Partner der FiNet AG individuelle Bepreisung individuelle Bepreisung 441,00 p. a. zzgl. MwSt. Die Leistungsinhalte entnehmen Sie bitte der Leistungsübersicht für gebundene Vermittler nach 2 Abs. 10 KWG. IT und Technik Software-Lizenz mit Depotoptimierungstool munio.pm Inklusive kostenfrei Einzelleistungen Gebühr für Bearbeitung von Konto-/Depoteröffnungsanträgen ohne FK-Geprüft-Stempel * 10,00 pro Antrag zzgl. MwSt. *durch das Einreichen eines Antrags ohne FK-Geprüft-Stempel erteilen Sie uns einen Auftrag nach aktuellem PLV Seite 1/2 Stand:

6 Provisionen Bestandsprovisionen Die volumenabhängige Höhe der Bestandsprovision für einzelne Fonds entnehmen Sie bitte den Courtagelisten der jeweiligen Verwahrstellen. FAM-Weiterleitung Abschlussprovision Der Weiterleitungssatz beträgt 90% der von der FAM vereinnahmten Abschlussprovision. Ausgenommen sind DeAWM (DWS) Altersvorsorgeprodukte. Hier gilt ein separates Konditionentableau. FAM-Anteil Servicegebühr 10 Basispunkte + 10 % der mit dem Kunden vereinbarten Servicegebühr Ausnahme Metzler Fund Xchange: 5 Basispunkte + 10 % der mit dem Kunden vereinbarten Servicegebühr (Bitte beachten Sie für Ihre Kalkulation, dass die jeweiligen Depotbanken zum Teil für die Verwaltung der Servicegebühr einen Einbehalt vornehmen.) Seite 2/2 Stand: