K Legg Mason Managed Solutions SICAV Antragsformular

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1 Die in diesem verwendeten Begriffe haben dieselbe Bedeutung wie im aktuellen Verkaufsprospekt des Legg Mason Managed Solutions SICAV ( der Fonds ). Damit Ihr Antrag auf Anteile bearbeitet werden kann, muss an den Administrator per Fax ein vollständig ausgefülltes und unterschriebenes gesandt werden, unmittelbar gefolgt vom Originalantragsformular per Post an die nachstehende angegebene Anschrift. Wenn das Originalantragsformular nicht vorgelegt wird, hat dies möglicherweise zur Folge, dass die Verwaltungsstelle keine Aufträge bearbeiten kann. Ein Auftrag kann nach Erteilung nicht widerrufen werden. An: Citibank International PLc (Zweigstelle Luxembourg),31, Z.A. Bourmicht, L-8070 Bertrange, Grand Duchy of Luxembourg. Faxnummer: Ansprechperson: Abteilung Transferstelle Key Investor Information Dokumentendetails Haben Sie die neueste Version des Key Investor Information Dokuments ("KIID") für den/die Teilfonds und die Anteilsklasse(n) erhalten, auf die sich dieses bezieht? Wenn Sie das KIID nicht erhalten haben, oder Sie unsicher sind, ob es die passendste oder die aktuellste Version ist, kontaktieren Sie bitte Ihren Legg Mason Vertreter oder Makler oder schreiben Sie an Legg Mason Investments (Europe) Limited, 201 Bishopsgate, London, EC2M 3AB. Sie müssen bestätigen, dass Sie die relevanten KIID für alle nachfolgenden Abonnements in den Fonds erhalten haben. Alternativ nur für institutionelle und Unternehmenskunden: Sie können sich einverstanden erklären, die aktuellsten KIDDS für die Teilfonds und Anteilsklassen über unsere Website zu erhalten: Bitte erklären Sie Ihr Einverständnis durch Angabe Ihrer adresse im Teil 1. TEIL 1: ANGABEN ZUM ANTRAGSTELLER Bei dem in diesem Teil angegebenen Antragsteller handelt es sich um die juristische Person, die im Anteilsregister des Fonds als rechtmäßige Inhaberin der Anteile verzeichnet wird. Sofern der Antragsteller im unteren Teil 3(A) keine abweichende Postanschrift nennt, werden alle Mitteilungen an den Antragsteller an die in diesem Teil angegebene Anschrift versandt. Gesellschaft / Trust / Personengesellschaft, sonstige juristische Person: Firma: Rechtsform (Kapitalgesellschaft / Trust/ Personengesellschaft / sonstige juristische Person): Eingetragene Anschrift: Registernummer: Telefon: Ort der Gründung: Faxnummer: -Adresse: Wenn es sich bei dem Antragsteller um eine Treuhand- oder Personengesellschaft handelt, geben Sie bitte auf einem gesonderten Blatt die vollständigen Namen und Anschriften aller Treuhänder / Teilhaber dieser Treuhandgesellschaft sowie die Art ihrer Stellung (z.b. Geschäftsführer / Gesellschafter) an und legen Sie es diesem bei. Bitte kreuzen Sie dieses Kästchen an, wenn diese Angaben beigelegt worden sind. 1

2 TEIL 2: BEVOLLMÄCHTIGTE Bitte teilen Sie nachstehend Namen, Unterschriftsproben und Titel der Personen mit, die bevollmächtigt sind, im Namen des Antragstellers diesen Antrag sowie jeden folgenden Zeichnungs-, Rücknahme- oder Umtauschantrag zu stellen, zu ändern und zu unterzeichnen. Andernfalls kreuzen Sie bitte dieses Kästchen an und erteilen diese Auskünfte in einem gesonderten Dokument, das diesem beigelegt ist. Name (in Druckbuchstaben) Einzel oder Gemeinschaftantrag Unterschrift Titel Funktion Änderungen der in diesem gemachten Angaben können nur durch schriftliche Benachrichtigung der Verwaltungsstelle seitens des Antragstellers oder seitens einer ordnungsgemäß bevollmächtigen Person im Namen des Antragstellers erfolgen. Eine bevollmächtigte Person, die im Namen des Antragstellers unterzeichnet, muss die Funktion angeben, in der sie die Benachrichtigung vornimmt. TEIL 3: ANGABEN ZUR KONTAKTPERSON / FUNKTION (A) Kontaktdaten des Antragstellers (falls von Teil 1 abweichend): Postanschrift: Postleitzahl: Telefon: Landesvorwahl: Ortsvorwahl: Faxnummer: -Adresse : (B) Vollmacht: Kreuzen Sie bitte nachstehend die zutreffende Funktion an, in der Sie einen Zeichnungsantrag stellen: - Nominee und / oder - Vertriebsstelle / An der Auflegung Beteiligter / Makler-Händler / Sonstiger Beauftragter / Repräsentant 2

3 TEIL 4: ANLAGEAUSWAHL (A) Ausgewählte Teilfonds Währung der Anteile (Angebotswährung) Anteilklassen (A, B, C oder I) Thesaurierungsanteile oder Ausschüttungsanteile* ISIN Anzahl der gezeichneten Anteile ** Überweisungsbetrag Währung der Zahlung Die Teilfonds der Legg Mason Managed Solutions Legg Mason European Defensive Portfolio Legg Mason Asia Tilt Defensive Portfolio Legg Mason European Balanced Portfolio Legg Mason Asia Tilt Balanced Portfolio Legg Mason European Dynamic Portfolio Legg Mason Asia Tilt Dynamic Portfolio Die Asset Class Teilfonds Legg Mason Euroland Cash Fund Legg Mason Euroland Equity Fund Unter Umständen sind nicht alle Anteilklassen in allen Hoheitsgebieten oder für alle Anlegertypen erhältlich. (*) Wenn Dividend Shares ausgewählt werden, füllen Sie Abschnitt 4(b) und geben an, wohin Dividendenzahlungen überwiesen werden sollen. (**) Geben Sie bitte in dieser Spalte die Anzahl der Anteile, die der Antragsteller zeichnet, ODER andernfalls in der nächsten Spalte den Geldbetrag an. Währung der Anteile (Angebotswährung) Anteilklassen (A, B, C oder I) Thesaurierungsanteile oder Ausschüttungsanteile* ISIN Anzahl der gezeichneten Anteile ** Überweisungsbetrag Währung der Zahlung Die Managed Solutions Multi-Manager Teilfonds Legg Mason Conservative Fund (Euro) Legg Mason Conservative Fund () Legg Mason Balanced Fund (Euro) Legg Mason Balanced Fund () Legg Mason Performance Fund (Euro) Legg Mason Performance Fund () Unter Umständen sind nicht alle Anteilklassen in allen Hoheitsgebieten oder für alle Anlegertypen erhältlich. (*) Wenn Dividend Shares ausgewählt werden, füllen Sie Abschnitt 4(b) und geben an, wohin Dividendenzahlungen überwiesen werden sollen. (**) Geben Sie bitte in dieser Spalte die Anzahl der Anteile, die der Antragsteller zeichnet, ODER andernfalls in der nächsten Spalte den Geldbetrag an. 3

4 (B) Form der Ausschüttung (Aktien mit Dividende) Das Konto des Antragstellers, auf das die Dividenden und Rücknahmeerlöse zu überweisen sind, lautet wie folgt: Name der Bank: Anschrift: Kontoinhaber*: Kontonummer: IBAN, ABA oder BLZ: Kontoreferenz (sofern zutreffend): * Beachten Sie bitte, dass der vorstehende Name des Kontoinhabers und der Name des Antragstellers identisch sein sollten. Zahlungen werden ausschließlich an den Antragsteller geleistet. (C) Überweisungen Citibank International plc (Luxembourg Branch) Kontonummer: () bei CITIBANK NEW YORK SWIFT-Code: CITIUS33 Zu Gunsten: Citibank International plc (Luxembourg Branch) Verwendungszweck: Citibank International plc (Luxembourg Branch) Kontonummer: (EUR) bei CITIBANK LONDON IBAN: GB46 CITI SWIFT-Code: CITIGB2L Zu Gunsten: Citibank International plc (Luxembourg Branch) Verwendungszweck: (Name des Teilfonds) (Name des Teilfonds) Citibank International plc (Luxembourg Branch) Kontonummer: (GBP) bei CITIBANK LONDON IBAN: GB07 CITI SWIFT-Code: CITIGB2L Zu Gunsten: Citibank International plc (Luxembourg Branch) Verwendungszweck: (Name des Teilfonds) 4

5 TEIL 5: ALLGEMEINE ERKLÄRUNGEN (bitte jeden Absatz sorgfältig lesen) Ich/wir, der/die Antragsteller, gebe(n) hiermit die folgenden Erklärungen und Zusicherungen, die bei der Abgabe aller nachfolgenden Anteils-anträge als einzeln bestätigt betrachtet werden. (a) (b) Ich/Wir erkläre(n) und sicher(e)(n) zu, dass ich/wir über die Vollmacht und Befugnis verfüge(n), diesen Antrag zu stellen, gleich ob die Anlage im Namen einer anderen natürlichen oder juristischen Person erfolgt, und diejenigen anderen Dokumente auszufertigen, deren Ausfertigung und Vorlage von mir/uns oder in meinem/unserem Namen in Zusammenhang mit diesem Antrag verlangt wird, um meine/unsere diesbezüglichen Verpflichtungen zu erfüllen und die hier vorgesehenen Geschäfte abzuwickeln. Ich/Wir erkläre(n) und sicher(e)(n) ferner zu, dass der/die Unter-zeichner dieses s über die Vollmacht und Befugnis verfüg(t)(en), in meinem/unserem Namen zu unterschreiben. Ich/Wir erkläre(n) mich/uns damit einverstanden, die Verwaltungsgesellschaft, die Verwaltungsstelle oder die Vertriebsstelle umgehend zu benachrichtigen, wenn ich/wir davon Kenntnis erlange(n), dass die in diesem enthaltenen Angaben oder Erklärungen nicht mehr in jeder Hinsicht vollständig sind. (c) Ich/Wir bestätige(n), dass dem Zeichnungsantrag einzig und allein der Verkaufsprospekt, das Verwaltungsreglement und der jüngste Jahresbericht und - abschluss des Fonds oder, sofern zu einem späteren Zeitpunkt erschienen, der jüngste Halbjahresbericht zugrunde liegen. Ich/Wir bin/sind in der Lage, die mit einer Anlage in den Fonds verbundenen Risiken zu beurteilen. (d) (e) (f) (g) (h) (i) Ich/Wir erkläre(n) und sichere(n) zu, dass ich/wir keine US-Person(en) (im Sinne des Verkaufsprospekt) bin/sind, dass ich/wir Anteile nicht im Namen oder zu Gunsten einer US-Person kaufe(n) und dass ich/wir nicht die Absicht habe(n), Anteile an eine US-Person zu verkaufen oder zu übertragen, und dass der Zeichnungsantrag außerhalb der Vereinigten Staaten ausgefertigt wurde. Aufgrund der Geldwäschevorschriften und mit Ausnahme von Anträgen, die über einen anerkannten Vermittler oder ein anerkanntes Bankinstitut eines FATF-Lands oder eines Landes erfolgen, das nach Auffassung der Verwaltungsgesellschaft über Anti-Geldwäschevorschriften verfügt, die den Vorschriften des Luxemburgischen Rechts vergleichbar sind, können die Verwaltungsgesellschaft, die Verwaltungsstelle und/oder die Vertriebs-stellen/Vermittler von mir/uns zusätzliche Informationen verlangen, bevor ein nachfolgender Zeichnungsantrag bearbeitet werden kann. Der Antrag-steller erklärt, dass die Herkunft seiner Mittel kein Verstoß gegen das Luxemburgische Gesetz vom 12. November 2004 zur Bekämpfung der Geld-wäsche und der Finanzierung des Terrorismus sowie die hierzu ergangenen Vorschriften in ihrer jeweils aktualisierten Fassung darstellt. Ich/Wir nehme(n) zur Kenntnis, dass ein Zeichnungsantrag von der Verwaltungsgesellschaft, der Verwaltungsstelle oder den Vertriebsstellen/ Vermittlern jederzeit gemäß den Bestimmungen des Verkaufsprospekts abgelehnt werden kann. Ich/Wir stelle(n) frei und halte(n) schadlos die Verwaltungsgesellschaft, die Verwaltungsstelle, die Vertriebsstellen/Vermittler, die Anlagemanager, die Unterberater und die Anteilinhaber (jeweils eine freigestellte Partei ) für alle Ansprüche, Forderungen, Gerichtsverfahren, Verbindlichkeiten, Schäden, Verluste, Kosten und Aufwendungen, die von den freigestellten Parteien direkt oder indirekt erlitten wurden oder ihnen entstanden sind wegen oder in Zusammenhang mit (i) meinem/ unseren Anteilsbesitz, der einen Verstoß gegen die Gesetze und Vorschriften einer zuständigen Gerichtsbarkeit darstellt, (ii) meinem/unseren Anteilsbesitz, insofern er nach Auffassung der Verwaltungsgesellschaft oder der Verwaltungsstelle einen finanziellen, steuerlichen oder anderen Nachteil zur Folge haben könnte, (iii) dem Versäumnis, einen Zeichnungsantrag zu bearbeiten, wenn die von der Verwaltungsgesellschaft, der Verwaltungsstelle oder den Vermittlern verlangten zusätzlichen Angaben von mir/uns nicht gemacht wurden, oder (iv) einem Verstoß gegen die in diesem enthaltenen Darstellungen, Zusicherungen oder Erklärungen. Ich/Wir nehme(n) zur Kenntnis, dass die Anteile keine Einlagen bei Legg Mason oder Obligationen von Legg Mason oder seinen verbundenen Unternehmen darstellen, von keiner Regierung oder Regierungsbehörde versichert werden und mit Anlagerisiken, einschließlich eines möglichen Verlusts des investierten Kapitalbetrags, verbunden sind. Mit Unterzeichnung dieses s stimme(n) ich/wir zu, dass die Verwaltungsgesellschaft und ihre Beauftragten oder ihre ordnungs-gemäß bevollmächtigten Vertreter und alle angeschlossenen, verbundenen oder konzernzugehörigen Unternehmen meine/unsere Daten für die folgenden Zwecke erhalten, speichern, einsetzen, offen legen und bearbeiten dürfen: (i) zur laufenden Verwaltung und Administration meiner/ unserer Beteiligung am Fonds und der verbundenen Konten; (ii) zur Durchführung statistischer Analysen und Marktforschung; (iii) zur Einhaltung aller rechtlichen und regulatorischen Vorschriften, die auf den Fonds, die Verwaltungsgesellschaft oder mich/uns Anwendung finden; oder (iv) aus sonstigen legitimen Geschäftsinteressen des Fonds. Ich/Wir nehme(n) zur Kenntnis, dass die Angaben in Verbindung mit der Anlage in Zukunft zur Bearbeitung in Länder außerhalb der Europäischen Union (EU) übertragen werden können, die entweder keine Datenschutzgesetze haben oder deren Datenschutzgesetze nicht das gleiche Schutzniveau wie das Datenschutzgesetz der Europäischen Union bieten. Mit Unterzeichnung dieses s stimme(n) ich/wir zu, dass diese mich/uns betreffenden Angaben in der vorstehend ausgeführten Weise verwendet werden dürfen (einschließlich der Übertragung der Angaben in ein Land außerhalb der EU). Insofern sich die in diesem oder anderweitig enthaltenen Angaben auf eine andere Person beziehen, sichere(n) ich/wir zu, dass ich/wir von dieser Person bevollmächtigt worden sind, in ihrem Namen der Verwendung dieser Angaben, soweit sie sich auf diese Person beziehen, zu den vorstehend angegebenen Zwecken zuzustimmen (einschließlich der Übertragung der Angaben in ein Land außerhalb der EU). Ich/Wir nehme(n) hiermit mein/unser Recht zur Kenntnis, dass ich/wir meine/unsere von der Verwaltungsstelle gespeicherten mich/uns betreffenden persönlichen Daten im Sinne des Gesetzes vom 2. August 2002 zum Schutz personenbezogener Daten bei der Datenbearbeitung (in seiner jüngsten oder wieder in Kraft gesetzten Fassung) jederzeit abrufen und berichtigen (wofür die Verwaltungsstelle eine Gebühr verlangen kann) und die Ungenauigkeiten in diesen Angaben korrigieren lassen dürfen. Persönliche Daten werden für einen Zeitraum von fünf Jahren nach Rücknahme aufbewahrt. Ich/Wir stimme(n) zu, dass die Telefongespräche, die ich/wir mit Beauftragten der Verwaltungsgesellschaft, ihren ordnungsgemäß bestellten Vertretern und ihren jeweiligen angeschlossenen, verbundenen oder konzernzugehörigen Unternehmen führe(n), zur Führung der Unterlagen sowie aus Sicherheitsund/oder Schulungszwecken aufgezeichnet werden. (j) 5 Ich/Wir stimme(n) zu, dass die Verwaltungsgesellschaft (oder ein anderes Unternehmen von Legg Mason) mir/uns postalisch, telefonisch oder mithilfe eines anderen angemessenen Kommunikationsmittels Informationen über andere Anlagedienstleistungen zusendet. Kreuzen Sie bitte das Kästchen an, wenn Sie diese Mitteilungen nicht erhalten möchten.

6 (k) (l) Der Antragsteller nimmt das Abfang-, Geheimhaltungs- und Umleitungsrisiko zur Kenntnis, das mit der Nutzung von und Internet unter anderem verbunden ist, und der Antragsteller stimmt zu, bei Fehlen von Fahrlässigkeit, Betrug oder vorsätzlicher Nichterfüllung seitens der Verwaltungsgesellschaft, der Verwaltungsstelle und der Vertriebsstellen/Vermittler die Verwaltungsgesellschaft, die Verwaltungsstelle und die Vertriebsstellen/Vermittler nicht für etwaige Ansprüche verantwortlich zu machen, die sich aus oder infolge der Versendung von Berichten oder Mitteilungen über den Fonds per oder Internet ergeben. Ich/Wir bevollmächtige(n) hiermit die Verwaltungsgesellschaft und die Verwaltungsstelle und weise(n) sie an, auf telefonische Anfragen zum Stand meiner/unserer Konten, einschließlich der Anzahl der Anteile, zu antworten, wenn sie von einem Bevollmächtigten gestellt werden bzw. einer sonstigen Person, von der die Verwaltungsgesellschaft und die Verwaltungsstelle in angemessener Weise annehmen, dass es sich um einen Bevollmächtigten handelt. (m) Ich/Wir nehme(n) zur Kenntnis, dass ich/wir aufgrund der europäischen Steuervorschriften verpflichtet bin/sind, einen Nachweis über unsere Steuernummer und den Geburtstag und -ort zu erbringen (z.b. Reisepass, Personalausweis, Steuerbescheinigung), und dass, sofern ich/wir den Bestimmungen der Zinsrichtlinie der Europäischen Union unterliege(n), Informationen über an mich/uns geleistete Zinszahlungen an die zuständige Behörde des Landes meines/unseres Wohnsitzes weitergeleitet werden. (n) (o) (p) (q) (r) Ich/Wir bevollmächtige(n) hiermit die Verwaltungsgesellschaft und die Verwaltungsstelle, wenn es sich um per Fax versandte Kauf-, Umtausch- und Rücknahmeanträge auf meine/unsere Rechnung handelt, und die Vertriebsstellen/Vermittler, wenn es sich um per Fax versandte Kauf-, Umtausch-und Rücknahmeanträge auf meine/unsere Rechnung handelt, und weise(n) sie an, diese Anträge anzunehmen und auszuführen, wenn sie in meinem/unseren Namen von einem Bevollmächtigten (wie vorstehend definiert) gestellt werden bzw. von einer sonstigen Person, von der die Verwaltungsgesellschaft, die Verwaltungsstelle oder eine Vertriebsstelle/ein Vermittler in angemessener Weise annehmen, dass es sich um einen Bevollmächtigten handelt, und bestätige(n), dass die Aufzeichnungen der Verwaltungsstelle zu diesen Aufträgen für alle Beteiligten verpflichtend sind. Weder die Verwaltungsgesellschaft noch die Verwaltungsstelle oder die Vertriebsstellen/Vermittler (oder deren jeweiligen Führungskräfte, Beauftragten oder Vertreter) haften für Verluste, Schäden, Aufwendungen und Kosten aus diesen per Fax-Auftrag ausgeführten Transaktionen, und für Verluste, Schäden, Aufwendungen und Kosten sind sie vom Antragsteller freizustellen und schadlos zu halten, vorausgesetzt, dass die Verwaltungsgesellschaft, die Verwaltungsstelle bzw. die Vertriebsstellen/Vermittler ihre üblichen Verifizierungsverfahren befolgt haben. Ich/Wir weiß/wissen, dass ein Zeichnungs-, Umtausch- oder Rücknahmeantrag vorbehaltlich des Eingangs aller erforderlichen Angaben bei der Verwaltungsgesellschaft oder der Verwaltungsstelle an dem Geschäftstag wirksam wird, an dem das Fax von der Verwaltungsgesellschaft oder der Verwaltungsstelle angenommen wird. Ich/Wir weiß/wissen, dass die Verwaltungsgesellschaft, der Anlagemanager oder die Unterberater auf der Grundlage derartiger Fax-Aufträge Portfoliowertpapiere kaufen können, und erkenne(n) an, dass beim Nichteingehen von Zeichnungsgeldern aus Anteilsaufträgen bei der Verwaltungsgesellschaft oder der Verwaltungsstelle bestimmte Verluste und Aufwendungen für den Fonds anfallen können, einschließlich möglicher Gebühren für die Kontoüberziehung. Wir erklären uns hiermit einverstanden, die freigestellten Parteien von allen Verlusten und Aufwendungen freizustellen und schadlos zu halten, die ihnen infolge des Nichteingehens von Zahlungen aus Anteilsaufträgen bei der Verwaltungsgesellschaft oder der Verwaltungsstelle gemäß den Bestimmungen des Verkaufsprospekts entstanden sind (außer durch Verschulden der Verwaltungsgesellschaft oder der Verwaltungsstelle). Ich/Wir nehme(n) zur Kenntnis und bestätige(n), dass die elektronische oder telegrafische Überweisung von Rücknahmeerlösen an das vorstehend angegebene Konto eine Zahlung an den Antragsteller darstellt und dass diese Überweisung die Verwaltungsgesellschaft und die Verwaltungsstelle gegenüber dem Antragsteller von weiteren Verpflichtungen hinsichtlich der auf diese Weise gezahlten Beträge befreit, und der Antragsteller entbindet die Verwaltungsgesellschaft und die Verwaltungsstelle für sich selbst und jegliche seiner Nachlässe, Vertreter, Erben, Erwerber oder Rechtsnachfolger von weiteren diesbezüglichen Verpflichtungen. Falls ich/wir nicht der letztendliche wirtschaftlich Begünstigte der gezeichneten Anteile bin/sind, habe ich/haben wir alle erforderlichen maßgeblichen Identifikationsunterlagen für den letztendlichen Begünstigten eingereicht. Ich/wir bestätigen, dass ich/wir die neueste Version des KIID für den Teilfonds und Anteilsklasse(n) erhalten haben, auf die sich dieses bezieht. Ort: Datum: Unterschrift: 6