Risk & Compliance Die zweite Verteidigungslinie stärken

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1 Konferenz Die zweite Verteidigungslinie stärken Mittwoch, 25. Juni Uhr bis Uhr, inkl. Stehlunch Business Center Balsberg, Zürich-Kloten Eine Veranstaltung der

2 Schnellübersicht Mittwoch, 25. Juni 2014, Uhr bis Uhr, inkl. Stehlunch, Business Center Balsberg, Zürich-Kloten. Scannen Sie dieses Bild mit Ihrem Mobiltelefon / PDA und einer QR-Reader-Applikation. So gelangen Sie direkt zum Konferenzprogramm (PDF). Marc Raggenbass, Attorney-at Law, LL.M., Partner, Regulatory, Compliance & Legal, Deloitte AG Jürg Bühlmann, Rechtsanwalt, Partner, Bühlmann, König & Henseler AG Markus Peter Erb, Rechtsanwalt, General Counsel, Swisscanto Gruppe Olaf, von der Lage, Head of Governance & Regulatory Compliance GRC, Frankfurter Bankgesellschaft (Schweiz) AG Klaus Rausch, CTO & Member of the Board, Avaloq Evolution AG Heiko Stuber, Dipl. Volkswirt, Senior Product Manager, SIX Financial Information AG Fabian Freitag, MSc ETH Zürich, Head Private Wealth Solutions, Member of the Executive Board, swissquant Group AG Neue Herausforderungen an die Compliance Compliance Themen und deren Risiken Nach dem US-Desaster in eine lichtere Zukunft? FATCA, Fidleg und weitere Unwägbarkeiten Welche Schäden durch ein unzureichendes Compliance-Kontrollsystem verhindert werden können Der Beratungsprozess unter der Lupe Risk Management Ansätze Was die Regulation von Vermögensverwaltern fordert Wir bitten Sie höflich, sich direkt über die Online-Anmeldung unter zu registrieren. Scannen Sie dieses Bild mit Ihrem Mobiltelefon / PDA und einer QR-Reader-Applikation. So gelangen Sie direkt zur Online-Anmeldung. CHF 550, zzgl. 8% MwSt., inkl. Konferenzunterlagen (USB-Stick mit den Präsentationen und weiteren themenspezifischen Informationen), Stehlunch und Pausenerfrischungen. CHF 440, zzgl. 8% MwSt., für Mitglieder von Netzwerk Partnern dieser Konferenz CHF 150, zzgl. 8% MwSt., Porto und Verpackung

3 Herzlich willkommen Sehr geehrte Konferenzteilnehmerin, sehr geehrter Konferenzteilnehmer In der jüngsten Vergangenheit sind die Themen «Risk, Compliance und Compliance-konforme Prozesse» durch Schadensentwicklungen und ein vermehrt behördliches Augenmerk auf der Agenda seitens Geschäftsleitung stark in deren Priorisierung gestiegen. Finanzinstitute sind gezwungen die Angemessenheit und Wirksamkeit ihrer internen Compliance-Kontrollsysteme einer Prüfung zu unterziehen. In vielen Finanzinstituten erfolgt noch keine zentrale Erhebung und Berichterstattung über Compliance-Kontrollen oder die Wirksamkeit des internen Kontrollsystems. Ziel dieses Kontrollsystems wäre ein integriertes Vorgehensmodell zur Beurteilung von Auswirkungen regulatorischer Änderungen auf das eigene Institut zu entwickeln und anzuwenden. Jede strategisch handelnde Umsetzung regulatorischer Vorgaben in die Organisation des Finanzgeschäfts strebt eine Balance an zwischen effektiver Compliance, betriebswirtschaftlicher Effizienz und Sicherung der Nachhaltigkeit von Erträgen. Diese kompakte Halbtageskonferenz wird von erfahrenen Praktikern gestaltet, welche mit Lösungsansätzen zur Implementierung und Optimierung Compliance-konformer Prozesse Hinweise liefern und wie Vermögens- und Reputationsschäden reduziert werden können. Diskutieren Sie gemeinsam mit Referenten und Kollegen, erleben Sie praxisnahe Vorträge, Diskussionen und Praxisbeispiele, profitieren Sie vom Austausch über die Erfahrungen anderer und last but not least nutzen Sie die Gelegenheit, um Ihr Netzwerk in dieser Branche weiter auszubauen. Wir freuen uns sehr auf Ihre Teilnahme! PS: Diskutieren Sie gemeinsam mit Referenten und Kollegen, erleben Sie praxisnahe Vorträge und Diskussionen. Nutzen Sie zudem die Gelegenheit, um mit den TeilnehmerInnen der beim Stehlunch und in den Pausen in Kontakt zu treten um so Ihr Netzwerk weiter auszubauen.

4 Konferenzprogramm Begrüssung durch die Konferenzleiter Organisatorische Hinweise Neue Herausforderungen an die Compliance Compliance als Teil der Corporate Governance Die Bedeutung einer effizienten und effektiven Compliance Organisation Neue Regulierung als Chance oder bloss Grund für mehr Kopfzerbrechen? Auswirkungen neuer Gesetzesvorhaben auf Compliance-Prozesse Rechtliche Herausforderungen der Schweiz im internationalen Umfeld Compliance Themen und deren Risiken (GwG, Wertpapiercompliance) Risikominderung: Tools und deren Grenzen Neue Regulierungen: Management von Chancen & Risiken Skizzierung eines Risk Management Ansatzes Herausforderungen eines internationalen Software Providers «The Power of Community» Ein Weg zur Kostenreduktion und Qualitätssteigerung Ideen zur Verbesserung der Zusammenarbeit zwischen Banken, Regulatoren, Gesetzgeber und Software Provider Erkennen und Bewirtschaften von Compliance Risiken Wichtigkeit des Managen von Interessenkonflikten als ein zentrales Risiko des Vermögensverwalters Wesentliche Grundsätze aus Sicht der Organisation sowie der Corporate Governance Konkretes Managen einzelner Compliance Risiken Was die Regulation von Vermögensverwaltern fordert Der Beratungsprozess unter der Lupe Informations-Asymetrie zwischen dem Privatkunden und der Bank abbauen: Herausforderungen und Ansätze der Konferenz

5 Anmeldeinformationen CHF 550, zzgl. 8% MwSt., inkl. Konferenzunterlagen (USB-Stick mit den Präsentationen und themenspezifischen Informationen), Stehlunch und Pausenerfrischungen. CHF 440, zzgl. 8% MwSt., für Mitglieder von Netzwerk Partnern dieser Konferenz. USB-Stick mit den Präsentationen und weiteren themenspezifischen Informationen: CHF 150, exkl. 8% MwSt., Porto und Verpackung. Anmeldungen sind erbeten via Internetformular: Sollte der Teilnehmer an der Teilnahme verhindert sein, so ist er berechtigt, ohne zusätzliche Kosten einen Ersatzteilnehmer zu benennen. Darüber hinaus ist eine vollständige Stornierung bis zehn Arbeitstage vor Beginn der Veranstaltung kostenlos möglich. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Bei späterem Rücktritt oder Nichterscheinen wird die gesamte Teilnahmegebühr zzgl. MwSt. fällig. Siehe AGB «Allgemeine Geschäftsbedingungen» der Academy for Best Execution,

6 Business Partner SIX Financial Information mit Sitz in der Schweiz ist eine weltweit führende Anbieterin von Datendienstleistungen und -lösungen für die Finanz- und Versicherungsbranche. Mit Geschäftsstellen in 23 Ländern verknüpft SIX die Vorteile lokaler Präsenz mit globaler Abdeckung, um Finanzspezialisten in den Bereichen Anlageberatung, Portfolio Management, Finanzanalyse und Wertschriftenverwaltung umfassende Datendienstleistungen zu bieten. Weitere Informationen finden Sie jederzeit unter: Netzwerk Partner Media Partner Product Partner

7 Ort und Anreise Balz-Zimmermann-Strasse 7 CH-8302 Kloten Tel: +41 (0) Fax: +41 (0) Linie S7, Haltestelle Kloten Balsberg in 13 Minuten vom Zürich HB Linie 10 Haltestelle Kloten Balsberg in 34 Minuten vom Zürich HB; in 13 Minuten von Oerlikon Linie 12 Haltestelle Kloten Balsberg in 22 Minuten vom Bahnhof Stettbach Linie 759, 768, 735, Haltestelle Balsberg Hardacher in 3 Minuten vom Flughafen direkt vor den Haupteingang Autobahn A11 Richtung Zürich Flughafen Ausfahrt Nr. 8 Kloten/Glattbrugg Fahren Sie beim 1. Lichtsignal rechts Richtung Kloten Beim nächsten Lichtsignal links einbiegen Nach ca. 50m fahren Sie rechts in den grossen Parkplatz Hardacker gegenüber dem Balsberg Haupteingang

8 Kompakt und praxisnah Unsere Referenten berichten aus der Praxis, um damit den grössten Mehrwert für die Teilnehmer zu schaffen. Die Führungskräfte aus innovativen Unternehmen stellen dabei konkrete Projekte vor, die sie effektiv realisiert haben. Weitere Referenten werden aus dem akademischen Kreis hinzugezogen. Sie legen mit ihrem Wissen den Grundstein für die Best Practice-Beispiele. Die Teilnehmer erhalten die Gelegenheit, an kompakten Konferenzen die Erfahrungen zahlreicher Unternehmen kennen zu lernen. Beim Stehlunch und in den Pausen bietet sich die Möglichkeit zum Gedanken- und Erfahrungsaustausch mit den Vortragenden und den Besuchern der Konferenz. Dabei können weitere wertvolle Kontakte geknüpft werden. Marcel Bosshard, Managing Partner Academy for Best Execution GmbH Business Center Balsberg, Postfach CH-8058 Zürich-Flughafen Tel +41 (0) , Tel +41 (0) (direkt)