Construction Management - Untersuchungen zur Anwendbarkeit der US-amerikanischen Projektabwicklungsform Construction Management at Risk in Deutschland

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1 Construction Management - Untersuchungen zur Anwendbarkeit der US-amerikanischen Projektabwicklungsform Construction Management at Risk in Deutschland Von der Fakultät für Bauingenieurwesen der Rheinisch-Westfälischen Technischen Hochschule Aachen zur Erlangung des akademischen Grades eines DOKTORS DER INGENIEURWISSENSCHAFTEN genehmigte DISSERTATION vorgelegt von Marc Bücker aus Münster Berichter: Universitätsprofessor Dr.-Ing. Rainard Osebold Honorarprofessor Dr. jur. Klaus D. Kapellmann Universitätsprofessor Dr.-Ing. Karl-Heinz Schiffers Tag der mündlichen Prüfung: 4. Mai 2005

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3 Schriftenreihe des Lehrstuhls für Baubetrieb und Projektmanagement ibb - Institut für Baumaschinen und Baubetrieb Marc Bücker Construction Management Untersuchungen zur Anwendbarkeit der US-amerikanischen Projektabwicklungsform Construction Management at Risk in Deutschland Shaker Verlag Aachen 2005

4 Bibliografische Information der Deutschen Bibliothek Die Deutsche Bibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über abrufbar. Zugl.: Aachen, Techn. Hochsch., Diss., 2005 Herausgeber: Univ.-Professor Dr.-Ing. Rainard Osebold für die Gesellschaft zur Förderung des Baubetriebs Aachen e.v. Copyright Shaker Verlag 2005 Alle Rechte, auch das des auszugsweisen Nachdruckes, der auszugsweisen oder vollständigen Wiedergabe, der Speicherung in Datenverarbeitungsanlagen und der Übersetzung, vorbehalten. Printed in Germany. ISBN ISSN Shaker Verlag GmbH Postfach Aachen Telefon: / Telefax: / Internet: info@shaker.de

5 Vorwort Die nachhaltig schwierige Lage der Bauwirtschaft erfordert strategische und strukturelle Veränderungen sowohl für Auftraggeber als auch für Bauunternehmen, die im schrumpfenden Markt wettbewerbsfähig und erfolgreich bleiben wollen. Dabei kommt der Organisation und Gestaltung sämtlicher wertschöpfender Prozesse eine besondere Bedeutung zu. Auf der Suche nach Differenzierungschancen und Alleinstellungsmerkmalen werden neuartige Projektabwicklungsformen entwickelt und erprobt, die mit unterschiedlichen Vergabearten und Vertragsformen verbunden sein können, insbesondere aber auch in neuartige Projektorganisationsformen führen. Teilaspekte derartiger Projektorganisationsformen sind unterschiedliche Planereinsatzformen, Unternehmereinsatzformen und Projektmanagementformen, die sich wechselseitig miteinander kombinieren lassen. National wie international wird im Bereich freihändiger Vergaben mit einer Vielzahl unterschiedlicher Varianten und Kombinationen von Abwicklungs-, Organisations- und Vertragsgestaltungsformen operiert bzw. experimentiert, so dass ein Vergleich und eine strukturierte Gegenüberstellung von Vor- und Nachteilen bzw. Chancen und Risiken kaum noch möglich erscheint. Der hohe Veränderungs- und Gestaltungsdruck geht lediglich an der Öffentlichen Hand in Deutschland vorbei, die nach wie vor an den starren Regelungen der Vergabe- und Vertragsordnung für Bauleistungen (VOB, Teil A) festhält und mit Einheitspreisverträgen in Einzelgewerken baut. Doch auch hier wird der Ruf nach zielführenderen Gestaltungsformen lauter und erste Experimente mit Außerkraftsetzungen bestimmter Vergaberegeln sind angelaufen. Neuartige Gestaltungsformen stellen die Erhöhung des Kundennutzens in den Mittelpunkt, was regelmäßig mit dem schnelleren und direkteren Weg zum Kunden, mit der frühzeitigeren Produktbeeinflussung und der ganzheitlicheren Verantwortung für Dienstleistungen und Abwicklungsprozesse einhergeht und deshalb auch neuartige Abwicklungs- und Vertragsformen mit sich bringt. Genau hier setzt die Arbeit von Herrn Bücker an, indem er zunächst laufende US-amerikanische Entwicklungen von Projektabwicklungsformen analysiert und in neuartiger Weise strukturiert, um anschließend die Anwendbarkeit der speziellen Projektabwicklungsform Construction Management at Risk in Deutschland detailliert herauszuarbeiten. Ein besonderer bauwirtschaftlich verwertbarer Nutzen liegt dabei in der praxisnahen und anwendungsorientierten Betrachtung und Strukturierung des sehr komplexen Themas. In einem sich stark verändernden Umfeld der Abwicklungsformen ist die Veröffentlichung von zukunftsweisender Bedeutung sowohl für professionelle Auftraggeber, als auch für Projektsteuerer und innovative Bauunternehmen. Aachen, im Juli 2005 Univ.-Prof. Dr.-Ing. Rainard Osebold

6 Vorwort Die vorliegende Dissertation hat die Fakultät für Bauingenieurwesen der RWTH Aachen im Jahre 2005 mit summa cum laude bewertet, dies mit vollem Recht: Bücker hat die höchst schwierige Aufgabe gelöst, eine interdisziplinäre Arbeit vorzulegen, die sowohl dem juristischen das beurteile ich wie dem baubetrieblichen Anspruch gerecht wird. Er hat die amerikanische heutige Behandlung und Abwicklung von Construction Management klar aufgearbeitet, die deutsche Markt- und Vertragslage gegenübergestellt und sodann nachvollziehbar Chancen und Risiken des Construction Management für den deutschen Markt erörtert. Die schönste Bestätigung für eine derartige wissenschaftliche Arbeit ist es, wenn die Thesen des Autors in der Praxis zunehmend bestätigt werden. Genau das ist der Fall. Mönchengladbach, im Juli 2005 Prof. Dr. jur. Klaus D. Kapellmann

7 Danksagung Meinem Doktorvater, Herrn Professor Dr. jur. Klaus D. Kapellmann, gilt mein ganz besonderer Dank für die Betreuung meiner Dissertation. Von ihm kam der Anstoß zu diesem äußerst aktuellen und interessanten Dissertationsthema, dessen Bearbeitung mir viel Freude bereitet hat. Seine Anregungen und seine kritische Auseinandersetzung mit meiner Arbeit haben wesentlich dazu beigetragen, mein Ziel zu erreichen. Mein besonderer Dank gilt auch Herrn Universitätsprofessor Dr.-Ing. Rainard Osebold, sowohl für die Rahmenbedingungen am Lehrstuhl für Baubetrieb und Projektmanagement der RWTH Aachen, die meine Dissertation ermöglicht haben, als auch für die engagierte Begleitung meiner Arbeit und die vielfältigen inhaltlichen Hinweise und Vorschläge. Herrn Universitätsprofessor Dr.-Ing. Karl-Heinz Schiffers danke ich ebenfalls für seine wertvollen Anregungen zu meiner Arbeit sowie für die Prüfung und Begutachtung meiner Dissertation im Rahmen seiner Funktion als Berichter. Darüber hinaus bedanke ich mich bei allen, die mich in den letzten Jahren bei meiner Promotion direkt oder indirekt unterstützt haben. Stellvertretend für die Kollegen und studentischen Mitarbeiter am Lehrstuhl für Baubetrieb und Projektmanagement der RWTH Aachen bedanke ich mich namentlich bei Frau Nicole Pähz, Herrn Jüh-Dah Chow, Frau Tanja Heublein, Herrn Clemens Hartwich und Frau Henrike Mayer. Schließlich danke ich von ganzem Herzen meiner lieben Frau Phương Nga für ihre nicht nachlassende Unterstützung und Geduld während der letzten vier Jahren, in denen meine Arbeit entstand. Aachen, im Juli 2005 Marc Bücker

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9 Meiner Frau Phương Nga

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11 I Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis...I Abbildungsverzeichnis... V Abkürzungsverzeichnis... VII Glossar... IX 1 Problemstellung und Zielsetzung Projektabwicklungsgestaltung Projektabwicklung in den USA Beteiligte der Projektabwicklung Owner Architect-Engineer Contractor Construction Manager Projektorganisationsformen Design-Bid-Build Design-Build Construction Management at Risk Vertragsformen für die Ausführung von Bauleistungen Unit Price Contract Lump Sum Contract Cost Plus Fee Contract Standardverträge Vergabearten für Bauleistungen Competitive Bidding Negotiated Contracts Construction Management at Risk Entstehung und Entwicklung des Construction Management Probleme der traditionellen Projektabwicklung Entstehung des Construction Management Agency Construction Management Varianten des Construction Management Verbreitung von Construction Management Anbieter von Construction Management Leistungen Vergabe von Construction Management at Risk-Leistungen Ablauf der Vergabe Ablaufvarianten der Vergabe Zeitpunkt der Beauftragung des Construction Manager Wahl des Construction Manager Vergabekriterium Vergütung Vergabekriterium Qualifikation Auswahlprozess Vergaberegelungen der öffentlichen Hand Vergütung von Construction Management at Risk-Leistungen... 61

12 II Vergütung von Projektmanagementleistungen Pauschaliertes Honorar Aufwandsabhängiges Honorar Zeitpunkt der Vergütungsfestlegung Lump Sum Contract Cost Plus Fee Contract Kostenkontrolle und Kostensicherheit Leistungsänderungen Guaranteed Maximum Price Contract Risikobudgets Festlegung des Maximalpreises Leistungsanreize durch Bonusregelungen Leistungsanreize für Kosteneinsparungen Leistungsanreize zur Reduzierung der Projektdauer Leistungsanreize zur Verbesserung der Objektqualität Nichtmonetäre Leistungsanreize Chancen und Risiken der Projektabwicklungsform Construction Management at Risk Projektabwicklungsstrategie des Construction Management at Risk Projektmanagement und Bauausführung aus einer Hand Partnerschaftliche Zusammenarbeit der Projektbeteiligten Risiken der Projektorganisationsform Construction Management at Risk Interessenkonflikte des Construction Manager Rollenverhalten der Projektbeteiligten Geschäftsfeld Construction Management at Risk Projektabwicklung in Deutschland Beteiligte der Projektabwicklung Auftraggeber/Bauherr Planer Projektmanager Bauunternehmen Projektabwicklungsformen Projektorganisationsformen Einzelunternehmer Generalunternehmer/-übernehmer Totalunternehmer/-übernehmer Construction Management Vertragsformen für die Ausführung von Bauleistungen Einheitspreisvertrag Pauschalvertrag Stundenlohnvertrag Selbstkostenerstattungsvertrag Garantierter Maximalpreisvertrag Vergabearten für Bauleistungen Öffentliche und Beschränkte Ausschreibung Freihändige Vergabe

13 III Vergabearten nach VOB/A Abschnitt 2 bis Vergabearten für private Bauleistungen Rahmenbedingungen für die Anwendung der Projektabwicklungsform Construction Management in Deutschland Entwicklung und Lage der Bauwirtschaft US-amerikanische Bauwirtschaft Deutsche Bauwirtschaft Leistungsangebot der Projektbeteiligten Projektmanager Architekten und Tragwerksplaner Bauunternehmen Bauunternehmen als Dienstleister Kundenorientierung der Bauunternehmen Kundenzufriedenheit der Auftraggeber Übernahme von Haftungs- und Gewährleistungsrisiken Kooperationsbereitschaft der Planer Vergaberegelungen der öffentlichen Hand Anzuwendende Verdingungsordnung Vorrangige Vergabeart Eignungsprüfung Generalübernehmerfunktion des Construction Managers Vergabe nach Fachlosen Vorrangige Vertragsform Anwendbarkeit der Projektabwicklungsform Construction Management in Deutschland Wahl der Projektorganisationsform Construction Management Entscheidungskriterien für die Wahl der Projektorganisationsform Construction Management Construction Management-Alternativen Alternative Einzelunternehmer Alternative Generalunternehmer/-übernehmer Alternative Totalunternehmer/-übernehmer Gestaltung der Projektorganisationsform Construction Management Voraussetzungen auf Seiten des Bauherrn Vergabe von Construction Management-Leistungen Festlegung des Vergabeablaufs Zeitpunkt der Beauftragung des Construction Managers Wahl der Ablaufvariante Festlegung der Vergabekriterien Vergabekriterium Vergütung Vergabekriterium Qualifikation Kombination der Vergabekriterien Vergütung und Qualifikation Gestaltung und Durchführung des Vergabeverfahren Vorauswahl der Bewerber Auswahl zum Verhandlungsverfahren

14 IV Verhandlungsverfahren Vergütung von Construction Management-Leistungen Festlegung der Vertragsform Pauschalvertrag Selbstkostenerstattungsvertrag Garantierter Maximalpreisvertrag Gegenüberstellung der Vertragsformen Festlegung von Honorarvergütungen Festlegung der Vergütungshöhe Zeitpunkt der Vergütungsfestlegung Festlegung von Risikobudgets Vereinbarung von Beteiligungen an Kosteneinsparungen Vor- und Nachteile von Beteiligungen Beteiligungsregelung Zeitpunkt der Zielpreisfestlegung Voraussetzungen einer partnerschaftlichen Zusammenarbeit der Projektbeteiligten Förderung der Zusammenarbeit Vermeidung von Streitigkeiten Vertragsgestaltung Transparenz der Projektabwicklung Problemlösungsmethoden Fazit Anhang Literaturverzeichnis...217