KUSTA Datenträger Beschreibung

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1 KUSTA Datenträger Beschreibung

2 Dokumentennummer: F-CON18 Die im vorliegenden Dokument enthaltenen Informationen können ohne weitere Mitteilung geändert werden und stellen keine Zusage seitens Clearstream Banking AG, Frankfurt (nachfolgend als oder CBF bezeichnet) oder eines anderen zu Clearstream International, société anonyme gehörenden Unternehmens dar. Ohne die ausdrückliche schriftliche Zustimmung von darf kein Teil des vorliegenden Handbuches zu irgendeinem Zweck in irgendeiner Form oder auf irgendeine Weise, einschließlich der Erstellung von Fotokopien und Aufzeichnungen, reproduziert oder übertragen werden. Vorbehaltlich gegenteiliger Angabe erfolgen alle Zeitangaben in Mitteleuropäischer Zeit (MEZ). Copyright Clearstream Banking AG, Frankfurt (2017). Alle Rechte vorbehalten.

3 Inhalt Inhalt... 2 Allgemeines KUSTA Datenträger Beschreibung Satzaufbau für CBF Kunden Satzaufbau für ausländischen Teilnehmer (350 BYTE Satzlänge) Feldbeschreibungen Auslandsteilnehmer AWV-Gebiet AWV-Land Börsenteilnehmer Buchungsart Börsenplatz EUREX-Teilnehmer Kontengruppe Konto-Typ Markt Status Veröffentlichung T2S Relevant Teilnahme DvP Beschreibung KUSTA-Datenträger 3

4 KUSTA Datenträger Beschreibung Allgemeines Clearstream Banking 1 stellt in dieser Beschreibung den KUSTA Datenträger und dessen Feldbeschreibungen vor. Dieses Dokument enthält die für die Kunden wesentlichen Informationen über den Inhalt des Datenträgers und die einzelnen Feldbeschreibungen. Bei Fragen zum KUSTA-Datenträger steht den Kunden der Client Services Domestic unter der Telefonnummer +49-(0) gerne zur Verfügung. 1 Clearstream Banking bezieht sich in dieser Beschreibung auf (CBF). CBF ist ein Unternehmen der Gruppe Deutsche Börse. 4 Beschreibung KUSTA Datenträger

5 1 KUSTA Datenträger 1.1 Beschreibung Die Kundenstamm(KUSTA)-Daten beinhalten notwendige Basisinformationen, die alle Clearstream- Kunden benötigen, um Instruktionen im Abwicklungssystem CASCADE oder als Direct Connected Participant (DCP) in T2S zu erfassen und abzuwickeln. Im KUSTA Datenträger enthalten sind sowohl die Kontoinformationen von Clearstream-Kunden, die für die Eingabe des Kontrahenten bei der Auftragserfassung notwendig sind, Informationen über Börsenteilnehmer als auch die Basisdaten von Teilnehmern der internationalen Märkte USA (DTCC), Finnland (EFI), Luxemburg (CBL) und Schweiz (SIX SIS), die bei der Auftragserfassung des Endbegünstigten oder des Original Auftraggebers einen grundlegenden Teil bei der Weiterleitung und Verarbeitung dieser Wertpapieraufträge darstellen. Der Umfang der zur Verfügung gestellten Daten pro Konto und Kunde wird durch die Zustimmung zur Veröffentlichung festgelegt. Beschreibung KUSTA-Datenträger 5

6 KUSTA Datenträger Beschreibung 1.2 Satzaufbau für CBF Kunden Die Datenfelder werden jeweils durch Semikolon getrennt. ( N = Numerisch / A = Alphanumerisch). Feld-Nr. Feldname Beschreibung Format 1 Satztyp 2 Status 3 CBF-ID Kennzeichen, ob es sich um den Datensatz für CBF Inland (domestic) Kontoinhaber handelt Kennzeichen, ob es sich bei dem gesendeten Satz um eine Änderung, einen Zugang oder eine Löschung handelt / Übertragung des vollständigen Bestandes erfolgt immer als Zugang. Dieses Kennzeichen wird zu jedem Konto ausgegeben, auch wenn der Kunde ein unpublished participant setup gewählt hat. CBF-Nummer/Banknummer Ortskennzeichen N(3) Hauptkonto-Nr. N(5) Bsp. CBF-ID: 7002 > Dieses Kennzeichen wird zu jedem Konto ausgegeben, auch wenn der Kunde ein unpublished participant setup gewählt hat. 4 Veröffentlichung Inhalt: 0 ** N(1) 5 Name Ab dem CBF Release wird der Name aus dem rechtlichen Sitz bezogen. N(3) A(1) N(8) A(35) 6 Name Fortsetzung ggf. Fortsetzung des Namens A(35) 7 Ort Ab dem CBF Release wird der Ort aus dem rechtlichen Sitz bezogen. 8 Börsenplatz Börsenplatz der CBF-ID N(3) 9 AWV-Gebiet N(3) 10 AWV-Land N(5) 11 Kontengruppe N(3) 12 Strasse Ab dem CBF Release wird die Strasse aus dem rechtlichen Sitz bezogen. A(30) A(30) 13 Postfach leer* A(10) 14 Postleitzahl Strasse Ab dem CBF Release wird die Postleitzahl aus dem rechtlichen Sitz bezogen. 15 Postleitzahl Postfach leer* A(5) A(5) 6 Beschreibung KUSTA Datenträger

7 Feld-Nr. Feldname Beschreibung Format 16 Postleitzahl Großkunde leer* A(5) 17 Telefon leer* A(20) 18 Telefax-Nummer leer* A(20) 19 SWIFT-Adresse leer* A(12) 20 Börsen-Teilnehmer N(3) 21 Auslandsteilnehmer N(3) 22 EUREX-Teilnehmer N(3) 23 Buchungsart Inhalt: 0 ** N(3) 24 CBF-Verrechnung leer* A(11) 25 Bankleitzahl Inhalt: 0 ** N(8) 26 BIC-RTS leer* A(11) 27 Reg-Ueber CBF-ID der Clearing Zentrale Ortskennzeichen N(3) Hauptkonto-Nr. N(5) Bsp. CBF-ID: 7002 > T2S Relevant leer* A(2) 29 T2S Party BIC 30 LEI 31 Teilnahme DvP 11-stelliger BIC Dieses Kennzeichen wird zu jedem Konto ausgegeben, auch wenn der Kunde ein unpublished participant setup gewählt hat. Legal Entity Identifier Dieses Kennzeichen wird zu jedem Konto ausgegeben, auch wenn der Kunde ein unpublished participant setup gewählt hat. Kennzeichnung, ob Zahlungs- / Lieferungs-Instruktionen möglich sind (J/ N) 30 Filler A(1) Tabelle 1 Satzaufbau für CBF Kunden * Dieses Feld wird rückgebaut, daher wird ab dem CBF Release der Inhalt mit Leerzeichen aufgefüllt; es werden keine Daten bereitgestellt. ** Dieses Feld wird rückgebaut, daher wird ab dem CBF Release der Inhalt mit Nullen aufgefüllt; es werden keine Daten bereitgestellt. N(8) A(11) (A20) A(1) Beschreibung KUSTA-Datenträger 7

8 KUSTA Datenträger Beschreibung 1.3 Satzaufbau für ausländischen Teilnehmer (350 BYTE Satzlänge) Die Datenfelder werden jeweils durch Semikolon getrennt ( N = Numerisch/ A Alphanumerisch). Feld-Nr. Feldname Beschreibung Format 1 Satztyp 2 Status 3 Markt Kennzeichen, ob es sich um den Datensatz den ausländischen Teilnehmer handelt. Kennzeichen, ob es sich bei dem gesendeten Satz um eine Änderung, einen Zugang oder eine Löschung handelt / Übertragung des vollständigen Bestandes erfolgt immer als Zugang Markt-Code des Clearing-Hauses bei CBF 4 Ausländische Kontonr. A(35) 5 Name Kurzform Kurzform des Namens A(35) 6 Name aktuell Vollständiger Name A(35) 7 Name Fortsetzung ggf. Fortsetzung des Namens A(35) 8 Name Zusatz ggf. Namenszusatz A(35) 9 Strasse A(30) 10 Länderkennzeichen A(3) 11 Postleitzahl A(5) 12 Ort A(30) 13 Kontotyp N(3) 14 CBF-ID CBF-Nummer/Banknummer Ortskennzeichen N(3) Hauptkonto-Nr. N(5) Bsp. CBF-ID: 7002 > SWIFT-Adresse A(12) 16 Filler A(62) Tabelle 2 Satzaufbau für ausländischen Teilnehmer (350 BYTE Satzlänge) N(3) A(1) N(3) A(8) 8 Beschreibung KUSTA Datenträger

9 2 Feldbeschreibungen In alphabetischer Reihenfolge wird die Beschreibung von einzelnen Feldern und deren Ausprägungen aus der Kundenstammdatenbank (KUSTA-DB) dargestellt. Hinweis: Die numerischen Felder werden mit führenden Nullen aufgefüllt; die alphanumerischen Felder mit Blank (Leerzeichen) ergänzt. 2.1 Auslandsteilnehmer Kennzeichen, ob es sich um einen Auslandsteilnehmer handelt Darstellung /Erläuterung: Darstellung Erläuterung KUSTA-DB 0 Initialisierung 1 Kein CBF-AUSL-Teiln. 2 CBF-AUSL-TEILNEHM 2.2 AWV-Gebiet Kennzeichen zur Identifizierung von gebietsansässigen und gebietsfremden Kunden der Clearstream Banking AG, Frankfurt Darstellung /Erläuterung: Darstellung KUSTA-DB Erläuterung 0 Initialisierung 1 Gebietsansässig 2 Gebietsfremd Beschreibung KUSTA-Datenträger 9

10 KUSTA Datenträger Beschreibung 2.3 AWV-Land Kennzeichen zur Identifizierung eines CBF Kunden nach dem Heimatland. Die komplette Liste befindet sich in den WSS Reports L01, L02 und ist auch über Online-Abfrage verfügbar. Darstellung /Erläuterung (Auszug aus der Datei WSS-Tabellen 09/03): Darstellung KUSTA-DB Erläuterung 001 FRANKREICH 001 SAINT BARTHELEMY 001 FRANZOESISCH-GUAYANA 001 GUADELOUPE 001 MONACO 001 SAINT MARTIN 001 MARTINIQUE 001 REUNION 003 NIEDERLANDE 004 BRD 005 ITALIEN 006 GROSSBRITANNIEN 007 IRLAND 008 DAENEMARK 009 GRIECHENLAND 010 PORTUGAL 011 SPANIEN 011 KANARISCHE INSELN 017 BELGIEN 018 LUXEMBURG 021 CEUTA 023 MELILLA 024 ISLAND 028 NORWEGEN 028 SPITZB. U. JAN MAYEN 030 SCHWEDEN 032 FINNLAND INCL.ALAND 032 ALAND-INSELN 037 LIECHTENS./BUESING. 038 OESTERREICH 039 SCHWEIZ (U.BUESINGEN) 041 FAEROEER 10 Beschreibung KUSTA Datenträger

11 Darstellung Erläuterung KUSTA-DB 043 ANDORRA 044 GIBRALTAR 045 VATIKANSTAAT 046 MALTA 047 SAN MARINO 052 TUERKEI 053 ESTLAND 054 LETTLAND 055 LITAUEN 060 POLEN 061 TSCHECHISCHE REPUBL. 063 SLOWAKEI 064 UNGARN 066 RUMAENIEN 068 BULGARIEN 070 ALBANIEN 2.4 Börsenteilnehmer Kennzeichen, ob es sich um einen Börsen-Teilnehmer handelt Darstellung/Erläuterung: Darstellung Erläuterung KUSTA-DB 0 Initialisierung 1 Kein Börsenteilnehmer 2 Börsenteilnehmer Platz u. Fern (PUEV-Teilnehmer) 3 Börsenteilnehmer nur Platz 4 N U R EUREX-Teilnehmer Beschreibung KUSTA-Datenträger 11

12 KUSTA Datenträger Beschreibung 2.5 Buchungsart Dieses Feld wird rückgebaut, daher ist ab dem CBF Release der Inhalt 000. Darstellung/Erläuterung: Darstellung Erläuterung KUSTA-DB 000 Initialisierung 2.6 Börsenplatz Kennzeichen, um welchen Börsenplatz es sich handelt Darstellung/Erläuterung Darstellung Erläuterung KUSTA-DB 1 Berlin 2 München 3 Hamburg 4 Düsseldorf 6 Stuttgart 7 Frankfurt 8 Hannover 2.7 Eurex-Teilnehmer Kennzeichen, ob es sich um einen EUREX-Teilnehmer handelt Darstellung/Erläuterung: Darstellung Erläuterung KUSTA-DB 0 Initialisierung 1 Kein Eurex-Teilnehmer 2 General Clearing-Member 3 Direct Clearing-Member 4 Non Clearing-Member 12 Beschreibung KUSTA Datenträger

13 2.8 Kontengruppe Das Kennzeichen verschlüsselt den Typ der Kontengruppe. Die Kontengruppe ist die Zusammenfassung aller Konten mit einer gemeinsamen Teil-Identifikation des Ortkennzeichens und der Hauptkontonummer. Der KUSTA Datenträger enthält nur die Kontogruppe 01, 06, 15, 17, 20 und 36. Darstellung/Erläuterung: KUSTA/KADI Darstellung Erläuterung 00 Initialisierung 01 Kundendepot nur Haben 06 Makler 15 Lagerstellen Ausland 17 Kundendepot Soll und Haben 20 Nicht CBF Kunden (XETRA Member) 36 Counterparty CSD Account 2.9 Konto-Typ Art des ausländischen CBF-Kontos It. Schlüssel. Darstellung /Erläuterung: KUSTA-DB Erläuterung 00 Initialisierung 01 Hauptkonto 02 Nebenkonto 03 Kein Teilnehmer 04 CBF Teilnehmer (bei 6-series-Konten unter Markt 60) Beschreibung KUSTA-Datenträger 13

14 KUSTA Datenträger Beschreibung 2.10 Markt Dieses Feld beinhaltet die Nummer des CSD bzw. des Clearing-Hauses Darstellung /Erläuterung: 01 DE CBF 11 US DTCC 16 FI EFI 60 CBL AS ISSUER 90 CH SIS AS ISSUER 2.11 Status Beschreibt den Status des Datensatzes Darstellung/Erläuterung: A Änderung Z Zugang L Löschung 2.12 Veröffentlichung Dieses Feld wird rückgebaut, daher ist ab dem CBF Release der Inhalt 0. Darstellung /Erläuterung: 0 Initialisierung 2.13 T2S Relevant Dieses Feld wird rückgebaut, daher ist ab dem CBF Release der Inhalt leer. Darstellung /Erläuterung: Initialisierung 14 Beschreibung KUSTA Datenträger

15 2.14 Teilnahme DvP Dieses Feld beschreibt, ob gegen das zugehörige Hauptkonto (xxxx 000) Aufträge gegen Zahlung eingestellt werden können. Darstellung /Erläuterung: J N JA, TEILNAHME NEIN, KEINE TEILNAHME Beschreibung KUSTA-Datenträger 15

16 Kontakt Veröffentlicht von Eingetragene Adresse Clearstream Banking AG, Frankfurt Mergenthalerallee 61 D Eschborn Deutschland Postanschrift Clearstream Banking AG, Frankfurt D Frankfurt/Main Deutschland