Outsourcing in Banken

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Ihr Praxisleitfaden zu Aktualitätsgarantie: Berücksichtigt MaRisk Neuerungen! Outsourcing in Banken So bereiten Sie sich perfekt auf die Outsourcing-Prüfung vor Aktuelle aufsichtsrechtliche Regelungen Anforderungen nach KWG und MaRisk Darstellung der häufigsten Prüffeststellungen Erfolgreiches Projektmanagement Outsourcing-Projekte und -Partner perfekt steuern Rahmenverträge und Service Level Agreements richtig definieren Wichtig für: Outsourcing-Beauftragte und -Verantwortliche Risikomanager und -Controller OpRisk-Verantwortliche Compliance Officer Interne Revisoren Ihre Outsourcing-Experten: Klaus Ott KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Jochen Fahrbach FMS Wertmanagement AöR Nachhaltiges Risikomanagement Risikoanalysen systematisch durchführen Eskalationsprozesse sinnvoll definieren Ihr Bundesbank-Experte: Jochen König Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung in Hessen Begeisterte Teilnehmerstimmen zum Seminar: Umfassender Einblick in das Thema mit tollen Referenten. Gute Praxisberichte. P. Bannenberg, GFA Gesellschaft für Absatzfinanzierung mbh Sehr hoher Informationsgehalt. H. Kucza, Sparkasse Bielefeld Tiefe Einblicke in alle relevanten Themen. Offenheit für Fragen. C. Wlotzek, Siemens Finance & Leasing GmbH Bitte wählen Sie Ihren Termin: 10. und 11. November 2015 in Frankfurt/M. 08. und 09. Dezember 2015 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

2 1. Seminartag Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen an Ihre Outsourcing-Projekte sicher umsetzen Alles Wichtige zu den MaRisk! Ihre Seminarleiter: Klaus Ott, Partner, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt/M. Empfang mit Kaffee und Tee ab 8.30 Uhr Business Lunch 9.15 Herzlich willkommen Begrüßung durch den Seminarleiter Darstellung der Zielsetzung des Seminars Abgleich mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer Outsourcing in der Finanzbranche 9.30 Aktuelle Trends und Entwicklung Banken und der Outsourcing-Markt Bedingungen und Herausforderungen für Banken Welche aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Vorgaben müssen im Outsourcing-Umfeld grundsätzlich eingehalten werden? 25a und 25b KWG MaRisk Gruppeninterne Auslagerungen Wichtige Anforderungen an Outsourcer und Insourcer Ausblick Der Outsourcing-Prozess Strategische Analyse Risikoanalyse/Risikobeurteilung Festlegung der auszulagernden Geschäftsbereiche Auswahl des Insourcers Vertragliche Dokumentation: Rahmenvertrag und Service Level Agreements (SLA) Kaffee- und Teepause Auslagerungen im Fokus bankgeschäftlicher Prüfungen Auslagerungen aus aufsichtsrechtlicher Sicht Rechtsgrundlagen Risiken und deren Behandlung Aufsichtsrechtliche Prüfungsansätze und Prüfungsdurchführung Häufige Feststellungen und deren Vermeidung Erfahrungen aus Prüfersicht Ausblick Jochen König Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung in Hessen, Frankfurt/M. Exklusiver Bericht aus der Prüfungspraxis Outsourcing in der Bank-Praxis Outsourcing-Projekte erfolgreich in die Praxis umsetzen Lohnt sich Outsourcing? Abwägung von Chancen und Risiken Analyse von Kosten und Nutzen Kaffee- und Teepause Risikoanalyse im Detail ein Vorschlag Wesentliche Risiken von Auslagerungen Die Risikoanalyse im Outsourcing-Prozess Ablauf und regelmäßige Durchführung der Risikoanalyse Zusammenfassung der Tagesergebnisse, Erfahrungsaustausch im Teilnehmerkreis und Diskussion ca Ende des ersten Seminartages, anschließend Get-together Get-together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und Teilnehmern. Bitte beachten Sie auch unser Seminar: 1x1 des Bankenaufsichtsrechts 30. September und 1. Oktober 2015 in Frankfurt/M. 5. und 6. November 2015 in Frankfurt/M. Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Eberhard Bergmann, Tel.: / , Fax: / , kundenservice@managementcircle.de

3 2. Seminartag Outsourcing-Risiken perfekt steuern, überwachen und minimieren Ihr Seminarleiter: Stephan Willers, Manager Financial Services, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Berlin 9.00 Es geht weiter Begrüßung durch den Seminarleiter Vorstellung der Themen des zweiten Tages Abfrage Ihrer Erwartungen als Teilnehmer Risikomanagement und Risikoanalyse 9.15 Einbindung in das Risikomanagement Einbindung des Outsourcing-Managements in das IKS und Risikomanagement Anforderungen der MaRisk an das Management von Risiken Verzahnung der Risikoanalyse für Outsourcings mit dem Risikomanagementsystem 9.45 Effiziente Steuerung und Überwachung von Outsourcings Teil 1 Definition und Grundlagen Integration in das Risikomanagement und das interne Kontrollsystem Fortschreibung der Risikoanalysen Kaffee- und Teepause Effiziente Steuerung und Überwachung von Outsourcings Teil 2 Organisation der Outsourcing-Steuerungseinheiten Das Aufgabenspektrum des Outsourcing- Beauftragten Optimierung der Kennzahlen zur Risiko- und Performance-Messung (KPIs) Definition von Eskalationsprozessen Aussagefähiges Management-Reporting Effiziente Kommunikation zwischen Outsourcer und Insourcer Business Lunch Outsourcing-Management in der Praxis Aufbau des Auslagerungsmanagements Steuerungslogik KPIs Risiken Revisionsmoniten Toolunterstützung Neuauslagerungen und Weiterverlagerung Lessons Learned Jochen Fahrbach, Managing Director Sourcing & Servicer Steering, FMS Wertmanagement AöR, München Kaffee- und Teepause Fallstudie zum Management von Auslagerungsrisiken Anhand eines konkreten Beispiels aus der Praxis Identifizieren und bewerten Sie die Risiken im laufenden Auslagerungsbetrieb Identifizieren Sie geeignete Performance- und Risikoindikatoren Entwickeln Sie Maßnahmen zur Steuerung der Risiken Die Ergebnisse werden in der Gruppe anschließend gemeinsam diskutiert Ableitung konkreter Tipps und Empfehlungen für Ihren Arbeitsalltag in der Bank Zusammenfassung der Seminarergebnisse und Abschlussdiskussion ca Ende des Seminars Begeisterte Teilnehmerstimmen zum Seminar: Gute Mischung zwischen theoretischem Input und praktischem Erfahrungsaustausch. T. Höhn, Deutsche Bank Bauspar AG Sehr hilfreich wegen Zusammenfassung des Themas und praxisorientierten Beispielen. E. Vasela, CACEIS Bank Deutschland GmbH Sehr informative und nützliche Veranstaltung mit sehr guten Referenten. S. Geschke, Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG

4 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar jetzt wichtig für Sie ist Gerade im sensiblen Finanzdienstleistungsbereich werden durch die MaRisk umfangreiche Anforderungen an Ihr Outsourcing gestellt. Die strengen aufsichtsrechtlichen Regelungen müssen größtenteils auch bei gruppeninternen Auslagerungen eingehalten werden. Outsourcing im Fokus der Aufsicht Lernen Sie in diesem Intensiv-Seminar, wie Sie Outsourcing-Risiken sicher identifizieren, bewerten und Ihr Kennzahlensystem zur Performance-Messung (KPI) optimieren. Denn nur in Verbindung mit einer strategischen Analyse im Vorfeld können Sie die richtigen Maßnahmen zur Steuerung eines effizienten Risikomanagements definieren. Unsere Experten erläutern Ihnen anhand von besonders häufig beobachteten Prüffeststellungen die Knackpunkte einer Prüfung. Sie erhalten zudem Empfehlungen zur Umsetzung der Anforderungen durch 25a Abs. 2 KWG und MaRisk. Intensiv diskutieren Sie Lösungsvorschläge zur Beseitigung und Vermeidung typischer Fehler bei Auslagerungen von Prozessen. Denn nur eine gezielte Vorbereitung sichert ein gutes Prüfungsergebnis Ihrer Outsourcing-Projekte. Was Sie hier lernen Am ersten Seminartag lernen Sie welche aufsichtsrechtlichen und regulatorischen Vorgaben aus KWG und MaRisk eingehalten werden müssen. wie Sie Outsourcing-Projekte erfolgreich in die Praxis umsetzen. welchen Anforderungen Ihre Auslagerungen aus aufsichtsrechtlicher Sicht entsprechen müssen. wie Sie typische Fehler und Fallstricke bei einer Outsourcing-Prüfung vermeiden. Am zweiten Seminartag erfahren Sie, wie Sie bestehende Auslagerungen und Outsourcing- Risiken steuern und überwachen. Eskalationsprozesse definieren. eine erfolgreiche Kommunikation zwischen Outsourcer und Insourcer gewährleisten. aus dem zuvor Gelernten konkrete Tipps und Empfehlungen für eine Prüfung in Ihrem Institut ableiten können. Aus der Praxis für die Praxis 5 gute Gründe, dieses Seminar zu besuchen 1 Expertise: Die Referenten sind ausgewiesene Outsourcing- Experten. Sie geben Ihre Erfahrungen direkt an Sie weiter. 2 Praxisbezug: Interaktive Fachvorträge, zahlreiche Fallbeispiele und der ausführliche Erfahrungsbericht stellen den hohen Praxisbezug des Seminars sicher. 3 Exklusiver Bundesbankbericht: Sie erhalten Einblick in die Prüfung von Auslagerungen aus Prüfersicht. 4 Dokumentation: Sie erhalten eine umfangreiche Seminardokumentation zur Nachbereitung. 5 Networking: Sie tauschen sich mit Ihren Fachkollegen aus und nehmen wertvolle Anregungen und Kontakte für Ihre Praxis mit. Profitieren Sie von dem exklusiven Praxisbericht der FMS Wertmanagement AöR sowie von interessanten Projekt- und Fallbeispielen. Nutzen Sie dieses Seminar auch zum intensiven Erfahrungsaustausch mit den Referenten und Ihren Kollegen und erhalten Sie zahlreiche neue Ideen und Anregungen für die erfolgreiche Umsetzung und effizienten Steuerung von Outsourcing- Projekten in Ihrem Institut. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich bitte an oder schreiben Sie mir eine . Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre Fragen zur Veranstaltung. Yvonne Hofmann Projektmanagerin Tel.: / yvonne.hofmann@managementcircle.de

5 Ihre Outsourcing-Experten Jochen Fahrbach ist seit 2011 als Managing Director Sourcing & Servicer Steering verantwortlich für die Steuerung der Auslagerungen sowie den Einkauf der FMS Wertmanagement AöR in München. Davor war Jochen Fahrbach 9 Jahre in der Beratung und Prüfung im Bereich Financial Services tätig. Dabei beriet er Banken und Versicherungen u. a. zur Implementierung von Auslagerungssteuerungssystemen, MaRisk, Risikomanagement und Themen der Internen Revision. Jochen König ist seit 1987 bei der Deutschen Bundesbank beschäftigt. Nach Stationen u. a. im Wertpapier- und Kreditgeschäft, im baren und unbaren Zahlungsverkehr sowie im Bereich der IT-Organisation, ist er seit 2002 als Prüfer im Referat Bankgeschäftliche Prüfungen 2 der Hauptverwaltung in Hessen tätig. Dort führt er Prüfungen bankgeschäftlicher Prozesse im In- und Ausland mit den Schwerpunkten Informationstechnologie, Betriebsrisiken, Notfallmanagement und Auslagerungen durch. Des Weiteren ist er für die Entwicklung und Pflege von Prüfungskonzepten verantwortlich und Dozent für interne und externe Schulungsveranstaltungen. Klaus Ott ist Partner im Bereich Advisory (Financial Services) bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt/M. In dieser Funktion koordiniert er die Beratung von Banken zur Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen (MaRisk, CRD Änderungen u. ä.) im Bereich Advisory der KPMG Deutschland. Er unterstützt Banken und Versicherungen beim Aufbau von Risikomanagementsystemen und bei der Vor- und Nachbereitung von aufsichtlichen Sonderprüfungen im Bereich MaRisk. Klaus Ott betreut darüber hinaus Innenrevisionsprüfungen für Banken und Versicherungen im Rahmen von Out- und Co-Sourcings. Stephan Willers ist Manager im Bereich Consulting Financial Services bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Berlin. In dieser Funktion unterstützt er Banken und Captives in der fachlichen Konzeption, Umsetzung und prüfungssichere Abnahme von End-to-End Prozessen sowie internen Kontrollsystemen zur Sicherstellung der Einhaltung gesetzlicher Anforderungen. Daneben leitet er die Durchführung von Revisionsprüfungen im Rahmen eines Co- und Outsourcings. Stephan Willers ist Teil des Kompetenzclusters Regulatory Service der KPMG und gibt als Dozent interne Schulungsveranstaltungen. Bevor er zu KPMG kam, arbeitete er als Prüfungsleiter in der Internen Revision bei einem genossenschaftlichen Zentralinstitut in der Schweiz. Ihre Themen auf einen Blick Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen an Ihre Outsourcing-Projekte Dualität von Outsourcing und OpRisk im Aufsichtsrecht Darstellung häufiger Prüffeststellungen und Tipps für Ihre Prüfungsvorbereitung Aufgabenspektrum des Outsourcing-Beauftragten Festlegung der auszulagernden Geschäftsbereiche und Auswahl des Insourcers Sinnvolle Definition von Eskalationsprozessen Erstellen eines aussagekräftigen Risiko-Reportings Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Schnell, bequem und flexibel bringt Sie die Deutsche Bahn AG in Kooperation mit Management Circle an Ihren Veranstaltungsort. Von jedem beliebigen DB-Bahnhof können Sie Ihre Reise zu attraktiven Sonderkonditionen antreten: Zum Veranstaltungsort 2. Klasse 1. Klasse Bundesweit 99, 159, Bei einer Hin- und Rückfahrt mit dem ICE von Frankfurt/M. nach München können Sie z.b. in der 2. Klasse 103, sparen. Von Köln nach München beträgt die Ersparnis 185,. Mit diesem attraktiven Angebot fahren Sie und die Umwelt gut! Weitere Details und Informationen zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung zur Veranstaltung oder unter AKTUELL UND AUF DEN PUNKT! Nutzen Sie unseren -Service, um zeitgemäß Ihre Top-Themen bequem per zu erhalten. Ihr persönliches Profil verwalten Sie unter: Foto: Hans-Joachim Kirsche

6 Wer sollte an diesem Seminar teilnehmen? Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Das Intensiv-Seminar richtet sich an Leiter und leitende Mitarbeiter aus den Bereichen Outsourcing/Sourcing, Risikomanagement, Operationelle Risiken, Controlling, Unternehmensplanung, Qualitätsmanagement, IT, Operations, Recht, Compliance, Prüfung und Interne Revision aus Banken, Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Leasing- und Factoring-Gesellschaften und sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten. Ebenso angesprochen sind deren Vorstände und Geschäftsführer sowie Verbandsvertreter und interessierte Unternehmensberater. Outsourcing in Banken Ich/Wir nehme(n) teil am: WS 10. und 11. November 2015 in Frankfurt/M und 09. Dezember 2015 in Frankfurt/M Name/Vorname Position/Abteilung Warum Sie dieses Seminar besuchen sollten Die Experten zeigen Ihnen, wie Sie Ihre Outsourcing-Prozesse effizient gestalten. Sie lernen, wie Sie Outsourcing-Risiken sicher messen, steuern und nachhaltig minimieren. Sie erhalten Tipps und Empfehlungen für die perfekte Vorbereitung auf eine Outsourcing-Prüfung. Termine und Veranstaltungsorte 10. und 11. November 2015 in Frankfurt/M. und am 08. und 09. Dezember 2015 in Frankfurt/M. Intercontinental Frankfurt, Wilhelm-Leuschner-Straße 43, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ frankfurt.reservations@ihg.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: 10 % Unterschrift Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung Rechnung bitte an: Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation 1.995,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online anmelden! M/UR/K