Das Blue Book. Pfizer Verhaltenskodex für Geschäftsaktivitäten

Transkript

1 Das Blue Book Pfizer Verhaltenskodex für Geschäftsaktivitäten

2 Integres Verhalten führt dazu, dass uns die Personen, für die wir unsere Leistungen erbringen, vertrauen und respektieren.

3 Liebe Kolleginnen und Kollegen, Wir alle bei Pfizer sind verpflichtet, die wichtigen rechtlichen und ethischen Aspekte zu verstehen, die unser Geschäft beeinflussen. Es liegt in unserer Verantwortung, unser Handeln jederzeit nach den Grundsätzen der Integrität auszurichten. Integrität bedeutet mehr als nur die Einhaltung von Gesetzen. Sie ist einer der Kernwerte bei Pfizer. Sie spiegelt wider, wer wir als Unternehmen und als Individuen sind. Integres Verhalten führt dazu, dass uns die Personen, für die wir unsere Leistungen erbringen, vertrauen und respektieren. Dieser Verhaltenskodex (allgemein als "Blue Book" bekannt) und die dazugehörige Internetseite sind wichtige Informationsquellen für alle unsere Mitarbeiter. Dort finden Sie Informationen über Pfizers Richtlinien zum Geschäftsverhalten und Ansprechpartner, die Ihnen mögliche Fragen zu compliance-bezogenen Aspekten beantworten können. Bitte lesen Sie sich das Blue Book aufmerksam durch und fügen Sie die Internetseite Ihren Favoriten hinzu. So stellen Sie sicher, dass Sie alle Richtlinien und Verfahren einhalten, die für Ihre Arbeit relevant sind. Alle Führungskräfte bei Pfizer stehen Ihnen zur Verfügung, wenn Sie Bedenken hinsichtlich Unternehmenspraktiken oder einem Mitarbeiter haben. Wenn Sie um Rat fragen, Bedenken äußern oder Fehlverhalten melden, kann und wird dies nicht gegen Sie verwendet werden. Unsere Politik der "offenen Tür" sowie die Richtlinien gegen persönliche Benachteiligung sollen Mitarbeitern, die Bedenken äußern, ermutigen und schützen. Korrektes Verhalten, d. h. sowohl die Wahrung unseres Unternehmergeistes als auch die Einhaltung der gesetzlichen Rahmenbedingungen unserer Branche, verschafft uns einen Wettbewerbsvorteil. Um unser Handeln an den Grundsätzen der Integrität auszurichten, ist das Engagement jedes einzelnen erforderlich. Die Verantwortung liegt bei uns allen es ist meine, Ihre, unsere. Ian Read Vorstandsvorsitzender (CEO) Ich bin verantwortlich

4 Die Pfizer-Werte Zusammenarbeit Führungsstärke Gemeinde Leistung Kundenorientierung Innovation Qualität Respekt gegenüber Anderen Integrität 1

5 Inhaltsverzeichnis 1 2 Handeln mit Integrität Der Markt Unsere Verpflichtung...4 Wessen Verantwortung ist es?...5 Unsere Standards...6 Unsere Verantwortung...7 Compliance-Bedenken melden...8 Pfizers Compliance-Programm...10 Bekämpfung von Benachteiligungen oder negativen Folgen...12 Vertraulichkeit...12 Büro der Ombudsperson...13 Unsere Verpflichtung Gesetze im Gesundheitswesen Werbemaßnahmen und Zusammenarbeit mit Partnern des Gesundheitswesens Integrität im Marketing Kontrolle von Sicherheit, Leistung und Qualität unserer Produkte Kartell- und Wettbewerbsgesetze Bestechung und Korruption Geschäftliches Wissen Handelsbeschränkungen

6 3 4 5 Unser Unternehmen und unsere Aktionäre Unsere Mitarbeiter Unsere Gesellschaft und die Öffentlichkeit Unsere Verpflichtung Patente, Marken und Urheberrechte Betriebliche Unterlagen und Finanzaufzeichnungen Aufbewahrung von betrieblichen Dokumenten Verwendung von unternehmenseigenen Computern und Ressourcen Social Media Vertrauliche und gesetzlich geschützte Informationen Vertraulichkeit persönlicher Daten Insider-Informationen Interessenkonflikte Unsere Verpflichtung...34 Richtlinie gegen persönliche Benachteiligung...35 Gleichberechtigung...35 Diskriminierung oder Belästigung...36 Meldung von Diskriminierung oder Belästigung...37 Drogen- und Alkoholmissbrauch...37 Unsere Verpflichtung Unterstützung gemeinnütziger Einrichtungen Schutz von Teilnehmern klinischer Studien Tierschutz Sicherheit, Arbeits- und Umweltschutzbestimmungen Medien und öffentliche Anfragen Politische Aktivitäten Behördliche Untersuchungen: Anfragen von Informationen oder Werksbesuchen

7 1 Handeln mit Integrität Unsere Verpflichtung Pfizer verlässt sich darauf, dass Sie unser Ansehen und unsere hohen Standards stets durch integeres Verhalten bei der Erfüllung Ihrer Aufgaben hochhalten. Standards kennen und einhalten. Indem wir die Werte von Pfizer, die geltenden Gesetze und die Unternehmensrichtlinien kennen, verstehen und dementsprechend handeln, können wir alle eine Vorbildfunktion einnehmen. Gesetze kennen und Fragen stellen. Von Ihnen wird erwartet, dass Sie die für Ihren Arbeitsbereich relevanten Gesetze und Richtlinien kennen. Wenn Sie Fragen haben, wenden Sie sich an Ihren Vorgesetzten, die Rechts- oder die Compliance-Abteilung. Bedenken äußern. Wenn Sie glauben, dass jemand gegen ein Gesetz oder eine Richtlinie verstößt, benachrichtigen Sie Ihren Vorgesetzten, die Personal- oder die Compliance-Abteilung. Das Management von Pfizer ist sehr auf die Einhaltung unserer Standards bedacht und geht daher jeder Meldung nach. Persönliche Benachteiligungen gegen Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von Pfizer, die um Rat fragen, Bedenken äußern oder Fehlverhalten melden, sind strengstens untersagt. Integer handeln. Es ist Ihnen strikt untersagt, gegen ein Gesetz oder eine Richtlinie zu verstoßen. Es gibt keinen Grund, sich dazu ermutigt oder gezwungen zu fühlen auch wenn Sie auf diese Weise Endergebnisse verbessern oder ein Ziel erreichen könnten. 4

8 Handeln mit Integrität Compliance: Wessen Verantwortung ist es? Es ist meine. Es ist Ihre. Es ist unsere. Von uns allen wird erwartet, dass wir Verantwortung für die Compliance übernehmen und uns integer verhalten das meinen wir, wenn wir sagen "Ich, Sie, wir alle sind verantwortlich". Ihr persönliches Engagement für eine integere Leistung ist ausschlaggebend für den Erfolg von Pfizer. Leistung mit Integrität bedeutet, die richtigen Prioritäten zu setzen und nach unseren Maßstäben zu handeln, ohne dabei gegen die Werte und Grundsätze von Pfizer zu verstoßen. Folgende Maßnahmen müssen wir dafür ergreifen: Verantwortung übernehmen und von anderen einfordern; Bedenken äußern und Fragen stellen; die richtigen Entscheidungen treffen, auch wenn diese nicht einfach sind; und Pfizers hohe Standards in allen unseren Handlungen und an jedem Ort wahren. Für Pfizer ist Handeln mit Integrität nicht nur ein Prinzip es ist unsere Identität. Ich bin verantwortlich Fragen und Antworten Wo finde ich Pfizers Unternehmensrichtlinien und -verfahren? Auf PolicySource Sie sind dafür verantwortlich, alle für Ihre Tätigkeit geltenden Gesetze, Richtlinien und Verfahren zu verstehen und einzuhalten. Fragen oder Bedenken sollten Sie mit Ihrem Vorgesetzten besprechen oder die Rechts- bzw. Compliance-Abteilung um Rat bitten. Wo finde ich die für meinen Geschäftsbereich, meinen Standort oder meinen Unternehmensbereich relevanten Richtlinien und Verfahren? Kontaktieren Sie Ihren Vorgesetzten oder ein Mitglied der Rechtsoder Compliance-Abteilung, wenn Sie Unterstützung benötigen. 5

9 Fragen und Antworten Wie wird die Einhaltung von Pfizer Standards durchgesetzt? Für die Durchsetzung der Compliance sind der Chief Compliance and Risk Officer sowie der Unternehmensbereich Compliance verantwortlich. Jeder Verstoß gegen ein Gesetz oder eine Unternehmensrichtlinie kann zu Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Kündigung führen, wenn Sie: wissentlich und vorsätzlich gegen Gesetze oder Richtlinien verstoßen; andere anweisen, gegen Gesetze oder Richtlinien zu verstoßen; sich weigern, eine unternehmensinterne Untersuchung möglicher Verstöße zu unterstützen; Vergeltung an einem anderen Mitarbeiter üben, weil dieser ein Problem oder einen Verstoß gemeldet hat; oder die Handlungen von unterstellten Mitarbeitern nicht effektiv genug überwachen. Unsere Standards Als Mitarbeiter von Pfizer haben Sie das Privileg und die Verantwortung, den guten Ruf des Unternehmens zu wahren. Sie tun dies immer dann, wenn Sie ethisch und rechtlich einwandfrei handeln. Diese Verhaltensweise sollte eigentlich selbstverständlich sein. Und doch gibt es immer wieder Situationen, in denen es nicht einfach ist, die "richtige Entscheidung" zu treffen. Der Pfizer-Verhaltenskodex für Geschäftsaktivitäten (das "Blue Book") ist ein Leitfaden für die Compliance-Struktur des Unternehmens, die geltenden Gesetze und die wesentlichen Richtlinien, die für ein rechtlich und ethisch einwandfreies geschäftliches Handeln sorgen. Die in diesem Blue Book beschriebenen Grundsätze gelten für alle Länder, in denen wir geschäftlich tätig sind. Alle Mitarbeiter sind verpflichtet, die Gesetze und Regularien ihres Landes einzuhalten. Darüber hinaus gilt unter Umständen US-amerikanisches Recht auch für außerhalb der USA durchgeführte Tätigkeiten, da Pfizer Inc. ein US-amerikanisches Unternehmen ist so zum Beispiel bei den Gesetzen zur Bestechungs- und Korruptionsbekämpfung. Denken Sie daran, Ihren Vorgesetzten um Rat zu fragen oder die Rechts- bzw. Compliance-Abteilung zu kontaktieren, wenn Sie sich über die für Ihren Arbeitsbereich geltenden Gesetze und Regulierungen nicht im Klaren sind. Pfizer setzt auch für Zeitarbeitnehmer und Lieferanten hohe Standards. Lieferanten und Zeitarbeitnehmer müssen alle Gesetze und, in bestimmten Fällen, Richtlinien einhalten, die mit im Auftrag von Pfizer durchgeführten Tätigkeiten in Zusammenhang stehen. Was sind meine Aufgaben in Bezug auf die in diesem Blue Book beschriebenen Standards? Sie sind dafür verantwortlich, die für Ihre Funktion und Ihre Verantwortlichkeit relevanten Gesetze und Richtlinien zu verstehen und zu befolgen. Verstöße werden mit Disziplinarmaßnahmen geahndet, die bis hin zur Beendigung des Arbeitsverhältnisses führen können. Sie sind außerdem dafür verantwortlich, sich gegebenenfalls beraten zu lassen, Bedenken zu äußern und Verstöße gegen geltende Gesetze und Unternehmensrichtlinien zu melden. 6

10 Handeln mit Integrität Unsere Verantwortung Integrität ist das Herzstück unserer Unternehmensidentität und unseres Rufes. Wir alle sind dafür verantwortlich, bei allen unseren Handlungen auf Integrität zu achten. Wir sind außerdem dafür verantwortlich, dem Unternehmen Bedenken über Risiken mitzuteilen idealerweise, bevor diese Risiken tatsächlich zum Problem werden. Wenn Sie begründeterweise der Meinung sind, dass ein Mitarbeiter ein Gesetz oder Pfizer-Richtlinie verletzt bzw. verletzen könnte, ist es Ihre Pflicht, unverzüglich Ihren Vorgesetzten, einen anderen Manager, die Personal- oder Compliance- Abteilung zu informieren. Um seine Mitarbeiter zu schützen gibt es bei Pfizer eine Politik der "offenen Tür" sowie Richtlinien gegen persönliche Benachteiligungen und zur Wahrung der Vertraulichkeit. Persönliche Benachteiligungen gegen Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von Pfizer, die nach Treu und Glauben um Rat fragen, Bedenken äußern oder Fehlverhalten melden, sind strengstens untersagt. Sollten Sie sich in einem Fall nicht ganz sicher sein, ist es immer besser, Ihre Bedenken zu äußern. Verstöße gegen die Compliance können für Pfizer, Kunden, Patienten, Investoren und Mitarbeiter ernste Risiken bergen. Indem Sie Ihre Bedenken äußern, geben Sie dem Management die Möglichkeit, potenzielle Probleme zu erkennen und das Unternehmen zu schützen. Die folgende Tabelle zeigt einige der möglichen Folgen bei der Nichteinhaltung von Bestimmungen. Mögliche Konsequenzen für Pfizer Mögliche Konsequenzen für Mitarbeiter Mögliche Konsequenzen für Patienten, Kunden und die Öffentlichkeit Mögliche Konsequenzen für Investoren Strafrechtliche Verfolgung, Bußgelder und andere Strafen für unzulässiges Verhalten der Mitarbeiter Offenlegung gegenüber Behörden Verlust von Aufträgen Schädigung von Pfizers gutem Ruf, seinen Handels- und Kundenbeziehungen oder geschäftlichen Möglichkeiten Strafrechtliche Verfolgung, Bußgelder, Gefängnis- und andere Strafen für unzulässiges Verhalten Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Beendigung des Arbeitsverhältnisses Schädigung des eigenen Rufes Schwere Verletzungen oder Erkrankungen Gefährdung der Produktsicherheit oder -wirksamkeit Umweltrisiken Höhere Kosten für Medikamente Vertrauensverlust in Bezug auf den Umgang mit Pfizer Vertrauensverlust in Pfizer und seine Produkte Verlust des Investitionswertes Schädigung von Pfizers Ruf als verantwortungsbewusst geführtes Unternehmen 7

11 Compliance-Bedenken melden Bei Pfizer gibt es mehrere Wege, über die Sie Compliance-Probleme melden können. Dazu gehören im Rahmen der Politik der "offenen Tür" zum Beispiel Ihr Vorgesetzter, die Personal- und die Compliance-Abteilung. Politik der "offenen Tür" Die Grundlagen unseres Compliance-Programms sind Offenheit, Zugänglichkeit und Gespräche unter den Kolleginnen und Kollegen von Pfizer. Die meisten Probleme können vor Ort gelöst werden, ohne die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, das Unternehmen oder die Öffentlichkeit zu beeinträchtigen. Unsere Politik der "offenen Tür" ermutigt Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, Ideen vorzustellen, Bedenken anzumelden und Fragen zu stellen insbesondere in Bezug auf rechtliche oder ethische Angelegenheiten, aber auch im Zusammenhang mit der Qualität der Arbeit und dem Arbeitsumfeld. Vorgesetzte müssen diese Richtlinie unterstützen, indem sie ihre Türen für Mitarbeiter offen halten, die sich an sie wenden möchten. Verpflichtung zur Integrität Wir erwarten von uns und anderen die Einhaltung höchster ethischer Standards und unsere Produkte und Verfahren sind von allerbester Qualität. Wir hoffen, dass unsere Mitarbeiter die Möglichkeit nutzen, ihre Angelegenheiten mit ihren Vorgesetzten zu besprechen. Allerdings gibt es möglicherweise Situationen, in denen sie ihre Anliegen lieber auf andere Art und Weise vorbringen. In diesen Fällen können Sie sich zum Beispiel an folgende Personen und Bereiche wenden: Ihren nächsthöheren Vorgesetzten; den Leiter Ihrer Geschäftseinheit; einen beliebigen Manager oder Vorgesetzten; die Personalabteilung oder die Compliance-Abteilung. Personalabteilung An die Mitarbeiter der Personalabteilung können Sie sich mit allen Ihren Anliegen wenden. Kontaktieren Sie Ihren Vertreter der Personalabteilung, die Corporate Human Resources Group oder die Employee Relations Group bei Human Resources. 8

12 Handeln mit Integrität Die Compliance Helpline Mit Hilfe der Telefon- und Web-Reporting-Instrumente der Compliance Helpline können Sie Probleme, die möglicherweise vor Ort nicht adäquat gelöst werden können, an den entsprechenden Stellen im Unternehmen vorbringen. Sie bieten außerdem die Möglichkeit, anonym ein Anliegen zu melden bzw. Informationen oder einen Rat einzuholen. Die Informationen werden an die Compliance- Abteilung von Pfizer weitergeleitet. Dort werden dann die notwendigen Maßnahmen eingeleitet. Falls gewünscht erhalten Sie Informationen über die Reaktion des Unternehmens. In den meisten Ländern ist die Compliance Helpline über das Telefon und per Web-Reporting rund um die Uhr, sieben Tage die Woche und 365 Tage im Jahr verfügbar. Sie wird von speziell dafür ausgebildeten, externen Vertretern betrieben. Örtliche Datenschutzrichtlinien können die Verfügbarkeit und die Nutzung unter Umständen einschränken. So kann die Compliance Helpline in einigen Ländern zum Beispiel nur genutzt werden, wenn schwerwiegende Anliegen vorgebracht werden, die das Senior Management betreffen. In manchen Ländern können über die Compliance Helpline keine anonymen Meldungen gemacht werden. Compliance-Helpline von Pfizer: Web reporting: Informationen zur Verfügbarkeit der Helpline und den örtlichen Nutzungsbedingungen finden Sie auf der Compliance- Internetseite auf Die Compliance-Abteilung Sie können den Unternehmensbereich Compliance direkt kontaktieren, um ein Anliegen zu melden oder eine Frage zu stellen. Per Per Post: 235 East 42nd Street (150/02/05), New York, NY 10017, USA Telefonisch: Über ein sicheres Fax: Persönlich: 150 East 42nd Street, 2nd floor, New York, NY USA 9

13 Fragen und Antworten Wo erhalte ich weiterführende Informationen? Zentrale Quelle für Informationen über Compliance und entsprechende Ansprechpartner ist die Compliance- Internetseite Außerdem stehen Ihnen die örtlichen Compliance-Ansprechpartner für Ihre Fragen oder Anliegen zur Verfügung. Pfizer s Compliance-Programm Das Compliance-Programm von Pfizer soll rechtlich und ethisch einwandfreies Verhalten im ganzen Unternehmen unterstützen. Der Chief Compliance and Risk Officer ist für die Überwachung des Pfizer- Compliance-Programms verantwortlich. Dazu gehören die internen Auditierungs-, Überwachungs- und Selbstbewertungsprogramme, die sich auf die gesetzlichen Verpflichtungen und die regulatorischen Auflagen des Unternehmens beziehen. Er stellt sicher, dass unsere Standards umfassend umgesetzt und einheitlich interpretiert werden. Darüber hinaus sitzt er dem Corporate Compliance Committee vor und berichtet an den Chief Executive Officer. Die Compliance-Abteilung stellt in Zusammenarbeit mit dem Chief Compliance and Risk Officer sicher, dass Gesetze, Bestimmungen und Unternehmensrichtlinien und -verfahren bei der täglichen Arbeit eingehalten werden. Pfizers mehrstufige Compliance Committee-Struktur ermöglicht der Unternehmensführung Kontrolle durch das Executive Compliance Committee, das Corporate Compliance Committee und verschiedene Geschäftseinheiten und bereichsbezogene Ausschüsse. Dieser Aufbau ergänzt unsere in die Abteilungen und Unternehmensbereiche eingebettete Compliance-Organisation. Weiterhin wird die Compliance-Abteilung bei uns durch Gruppen und Einzelpersonen aus verschiedenen Unternehmensbereichen, wie z. B. Recht, Safety & Monitoring, Corporate Audit, Personal, Finanzen, Corporate Governance und anderen unterstützt. 10

14 Handeln mit Integrität Der Unternehmensbereich Compliance ist im Auftrag des Chief Compliance and Risk Officer ausschließlich dafür verantwortlich, "Referable Compliance Issues" (meldepflichtige Compliance-Probleme), also signifikante mögliche, vermutete oder tatsächliche Verstöße gegen Gesetze oder Richtlinien zu untersuchen. Der Compliance-Bereich kann bei der Untersuchung dieser Angelegenheiten andere Personen und Gruppen um Unterstützung bitten. Jedoch darf keine Untersuchung ohne die ausdrückliche Genehmigung des Unternehmensbereichs Compliance begonnen werden. Die Compliance-Abteilung ist verantwortlich dafür, dass das Unternehmen seinen Verpflichtungen gemäß dem Corporate Integrity Agreement (CIA) mit dem US-amerikanischen Office of Inspector General (OIG) des US-Departments of Health and Human Services nachkommt. Dazu zählen unter anderem die Durchführung erforderlicher Schulungen, die Berichterstattung und Auditierung. Pfizer unterzeichnete im Jahr 2009 ein CIA (Corporate Integrity Agreement = Vereinbarung zur Unternehmensintegrität) und zahlte 2,3 Milliarden US-Dollar, um zivil- und strafrechtliche Vorwürfe beizulegen, die sich auf zulassungsüberschreitende Werbe-Aktivitäten bezogen. Schlüsselbegriff: Referable Compliance Issues (RCIs) Fragen und Antworten Kann ich eine Antwort erwarten, wenn ich der Compliance-Abteilung ein Anliegen melde? Ja. Der Unternehmensbereich Compliance hat es sich zum Ziel gesetzt, auf alle Fragen und gemeldeten Anliegen schnellstmöglich zu reagieren. Wenn Ihr Anliegen eine Untersuchung erfordert, wird diese von der Compliance- Abteilung durchgeführt. Außerdem werden, sofern möglich und angemessen, regelmäßige Statusberichte vorgelegt. Aus Datenschutzgründen werden Einzelheiten der Untersuchung nur den Personen mitgeteilt, die diese "wissen müssen". RCIs, meldepflichtige Compliance-Probleme, sind wesentliche mögliche, vermutete oder tatsächliche Verstöße gegen Gesetze oder Unternehmensrichtlinien, die der Compliance-Abteilung zur Untersuchung gemeldet werden müssen. Ob ein Vorfall wesentlich ist, hängt von den jeweiligen Fakten des Falles ab. Dazu zählen zum Beispiel folgende Betrachtungen: Wurde die Handlung vorsätzlich durchgeführt oder war sie Teil eines Musters? Ist die Handlung als kriminell einzustufen? War ein Manager involviert? Wurden durch die Handlung Mitarbeiter oder die Öffentlichkeit gefährlichen Gesundheits- oder Sicherheitsrisiken ausgesetzt? Welches sind die möglichen Konsequenzen, einschließlich Finanz-, Betriebs-, Rechts- oder Öffentlichkeitswirkung? Welches Ausmaß hat der Verstoß und wie schwer wiegt er? Welcher Art sind die involvierten Gesetze, Regulierungen, Richtlinien oder Verfahren? Wird der Verstoß von einer Regierungs- oder Regulierungsbehörde untersucht? Wenn Sie sich nicht sicher sind, ob es sich bei einer Angelegenheit um ein RCI handelt, fragen Sie ein Mitglied des Unternehmensbereichs Compliance. 11

15 Fragen und Antworten Ich habe Fehlverhalten beobachtet, habe aber Angst, dieses zu melden, weil ich persönliche Benachteiligungen fürchte. Wie schützt mich das Unternehmen? Wenn Sie ein Anliegen ehrlich und in gutem Glauben vorbringen, leitet das Unternehmen entsprechende Maßnahmen ein, um Sie vor persönlichen Benachteiligungen zu schützen. Diese speziellen Maßnahmen sind von Fall zu Fall verschieden. So könnten unter anderem die Personen zur Verantwortung gezogen werden, die sich an negativen Maßnahmen oder Angriffen beteiligen, oder die Situation könnte strenger kontrolliert werden, um Sie zu schützen. Bekämpfung von Benachteiligungen oder negativen Folgen Persönliche Benachteiligungen gegen Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von Pfizer, die nach Treu und Glauben um Rat fragen, Bedenken äußern oder Fehlverhalten melden, sind strengstens untersagt. Die Tatsache, dass ein Mitarbeiter nach Treu und Glauben ein Anliegen vorgebracht bzw. eine Untersuchung mit Informationen unterstützt hat, darf kein Grund für die Verweigerung von Arbeitgeberleistungen, Kündigung, Herabstufung, Suspendierung, Drohungen, Belästigung oder Diskriminierung sein. Wenn eine Person negative Maßnahmen gegen Kollegen oder Kolleginnen ergreift, die wahrheitsgemäß und in gutem Glauben einen möglichen Verstoß gemeldet haben, leitet Pfizer die entsprechenden Schritte ein auch dann, wenn sich später herausstellt, dass der Kollege oder die Kollegin in ihrem oder seinem Bericht falsch lag. Hat eine Person jedoch wissentlich eine nicht zutreffende Meldung gemacht, wird das Unternehmen entsprechend reagieren. Wenn Sie glauben, dass Sie oder ein anderer Mitarbeiter Opfer einer persönlichen Benachteiligung sind, weil Sie in gutem Glauben ein Anliegen vorgebracht haben, wenden Sie sich bitte umgehend an den Unternehmensbereich Compliance oder die Employee Relations Group der Personalabteilung. Sie können die Compliance Helpline oder das Web-Reporting-Instrument der Compliance Helpline nutzen, sofern diese Kanäle verfügbar und rechtlich zulässig sind. Vertraulichkeit Wenn Sie am Compliance-Programm des Unternehmens teilnehmen ist es wichtig, dass Sie sich sicher fühlen. Diskretion hat Priorität und es wird alles getan, Ihre Identität bei jeglicher Zusammenarbeit mit einem Bereich des Compliance- Programms zu schützen. In manchen Fällen ist es nicht möglich, Ihre Identität geheim zu halten, weil bestimmte gesetzliche Bestimmungen eingehalten werden müssen oder eine gründliche Untersuchung durchgeführt werden muss. Sofern verfügbar und rechtlich zulässig, können Mitarbeiter, die sich Sorgen um die Vertraulichkeit machen, über die Pfizer Compliance Helpline Ihr Anliegen anonym vorbringen. Außerdem können Mitarbeiter sich bei der Meldung von Compliance-Problemen vom Büro der Ombudsperson helfen lassen. Wenn Sie in irgend einer Art und Weise in eine Compliance-Untersuchung involviert sind (z. B. als Zeuge oder Beschwerdeführer) dürfen Sie mit niemand anderem als mit den untersuchenden Personen über die Untersuchung sprechen, auch nicht mit Ihrem Vorgesetzten oder mit anderen Personen, die Ihres Wissens nach Kenntnis von der Untersuchung haben. 12

16 Handeln mit Integrität Büro der Ombudsperson Das Büro der Ombudsperson ist ein informeller Ort, an dem alle Mitarbeiter von Pfizer vertraulich und inoffiziell ihre Anliegen vorbringen können. Die Ombudsperson ist eine unabhängige und neutrale Stelle, die für keine Seite Partei ergreift, sondern sich für einen fairen Prozess einsetzt. Das Büro der Ombudsperson ergänzt andere für die Problemlösung zuständige Bereiche wie z. B. die Personal- und Compliance-Abteilung, ersetzt sie aber nicht. Wenn ein Mitarbeiter eine formelle Beschwerde einreichen, das Unternehmen über eine Beschwerde informieren oder ein Problem melden möchte, so muss er dafür einen der anderen Wege nutzen, die Pfizer für diese Zwecke zur Verfügung stellt und die an anderer Stelle dieses Blue Books beschrieben werden. Aufgabe der Ombudsperson ist es, den Mitarbeiter zu beraten und ihm beim Vorbringen und Lösen von arbeitsbezogenen Problemen fair und objektiv zu unterstützen. Sollen Maßnahmen ergriffen werden, so liegt es allein am Mitarbeiter, dies zu veranlassen. Ausgenommen sind die seltenen Fälle, in denen die Ombudsperson zu dem Schluss kommt, dass unmittelbare, ernsthafte Gefahr droht oder das vorgebrachte Anliegen eine mögliche Verletzung von bundesstaatlichen Gesetzen der USA oder von Auflagen der FDA mit sich bringen. In diesen Fällen wird der Mitarbeiter von der Ombudsperson darüber informiert. Das Büro der Ombudsperson arbeitet gemäß dem Code of Ethics and Standards of Practice der International Ombudsman Association ( Dieser Code basiert auf vier wesentlichen Prinzipien: Unabhängigkeit, Neutralität und Objektivität, Informalität und Vertraulichkeit. Als Mitarbeiter können Sie sich in folgenden Fällen an das Büro der Ombudsperson wenden: Sie wissen nicht, an wen Sie sich mit Ihrem Problem wenden sollen; Sie wissen nicht, wie Sie ein Problem angehen sollen; Sie sind nicht sicher, ob Ihre Beobachtung unethisch ist oder einen Verstoß gegen ein Gesetz oder eine Richtlinie darstellt; Sie möchten über mögliche Optionen für eine Problemlösung am Arbeitsplatz beraten werden; Sie benötigen eine neutrale Anlaufstelle, die Ihnen hilft, Optionen zur Identifizierung und Beurteilung von Problemen und deren Lösung zu finden; Bevor Sie formelle Schritte einleiten, möchten Sie inoffiziell mit einem neutralen Experten sprechen, der umfangreiches Wissen über die Richtlinien und Praktiken bei Pfizer hat. Mitarbeiter können sich über folgende Telefonnummer vertraulich an das Büro der Ombudsperson wenden: PFE-OMBD ( ) oder unter Weitere Informationen über das Büro finden Sie auf: 13

17 2 Der Markt Unsere Verpflichtung Pfizer richtet sein wettbewerbsbezogenes Handeln am Markt nach rechtlichen und ethischen Gesichtspunkten aus. Wir handeln verantwortlich im Hinblick auf unsere Beziehungen zu Partnern im Gesundheitswesen, Patienten, Kliniken, akademischen Einrichtungen, Regierungen, Aufsichtsbehörden, Geschäftspartnern, Kunden, Lieferanten und Verkäufern. Wir bieten unseren Kunden innovative Produkte und agieren in allen unseren geschäftlichen Belangen ehrlich und fair. Wir werden: alle gesetzlichen Bestimmungen sowie Anforderungen der Aufsichtsbehörden einhalten; medizinische Fachkräfte, Konsumenten und die Öffentlichkeit über Produkterfahrungen und die Sicherheit unserer Produkte informieren; uns bei der Vermarktung unserer Produkte und der Zusammenarbeit mit Partnern des Gesundheitswesen ehrlich verhalten und Gesetze und regulatorische Bestimmungen einhalten; die Sicherheit, Leistung und Qualität unserer Produkte kontrollieren; Kartellrecht und Wettbewerbsgesetze einhalten; ethisch einwandfrei und in gutem Glauben mit Regierungsbeamten und Geschäftspartnern zusammenarbeiten; Geschäftsinformationen rechtmäßig erwerben und Zoll- und Anti-Boykott-Gesetze einhalten. Wir werden es unterlassen: Regierungsbeamten oder Geschäftspartnern illegale Zahlungen anzubieten oder zukommen zu lassen, sei es direkt oder durch Mittelsmänner; unangemessene Wertgegenstände anzubieten oder anzunehmen, unter anderem Geschenke oder Bewirtungen. 14

18 Der Markt Gesetze im Gesundheitswesen und regulatorische Bestimmungen Pfizer unterliegt zahlreichen Vorschriften und Regulierungen. Diese sollen Patienten und Konsumenten schützen, die Qualität von Medikamenten und Gesundheitsleistungen verbessern und dazu beitragen, Betrug und unangemessenen Einfluss auf medizinisches Urteilsvermögen zu verhindern. Pfizer befolgt alle Gesetze und Bestimmungen hinsichtlich Entwicklung, Herstellung, Verkauf, Marketing, Vertragsabschlüsse mit Regierungsbehörden, Vertrieb und der Bewerbung seiner Produkte. Da es sich bei Pfizer um ein global agierendes Unternehmen handelt, gelten unter Umständen die Gesetze und regulatorischen Bestimmungen eines Landes auch für Aktivitäten in anderen Ländern. So müssen beispielsweise viele Vorschriften der US- Zulassungsbehörde FDA (Food and Drug Administration) bei Pfizer-Aktivitäten außerhalb der USA eingehalten werden. Für den Fall, dass lokale Gesetze und regulatorische Bestimmungen von denen der USA abweichen, finden generell die strengeren Gesetze und Regularien Anwendung, mit wenigen Ausnahmen. Sollten Sie Fragen zu den für Ihre Arbeit relevanten Gesetzen, Regulierungen, Richtlinien oder Branchenstandards haben, wenden Sie sich bitte an ein Mitglied der Rechts- oder Compliance-Abteilung. Sie sind verpflichtet, die Standards zu kennen, die für Ihr Geschäft und Ihre Rolle von Bedeutung sind. Indem Sie die Richtlinien von Pfizer einhalten, stellen Sie Ihre Compliance mit allen Gesetzen und Regulierungsvorschriften in Bezug auf unser betriebliches Handeln sicher. Weitere Informationen über Pfizers Compliance-Programm zum US-amerikanischen Gesundheitsrecht finden Sie im Abschnitt "Ressourcen" auf der Internetseite des Unternehmensbereichs Compliance auf oder unter PolicySource auf Ehrliche Kommunikation von Produktinformationen Vertrauen ist ein wesentlicher Bestandteil unseres Geschäfts. Medizinische Fachkräfte vertrauen unseren Studien und Ergebnissen. Kunden vertrauen auf die Qualität unserer Produkte. Unsere Aktionäre vertrauen darauf, dass sich der Wert unseres Unternehmens auch weiterhin steigern wird. Aus diesem Grund legt Pfizer großen Wert darauf, Patienten, Kunden, Partnern des Gesundheitswesens und Regulierungsbehörden weltweit zeitgerechte und ehrliche Produktinformationen zur Verfügung zu stellen. Ziel ist es, dass diese Interessengruppen stets über die Verwendungsmöglichkeiten, Sicherheit, Nebenwirkungen und Kontraindikationen unserer Produkte informiert sind. 15

19 Werbemaßnahmen und Zusammenarbeit mit Partnern des Gesundheitswesens Die Regulierung von Werbung und Absatzförderung hat direkten Einfluss auf unsere Kundenbeziehungen. Alle Mitarbeiter müssen sich im Hinblick auf Werbeaktivitäten und der Zusammenarbeit mit Partnern des Gesundheitswesens an die Richtlinien von Pfizer halten, die relevant für ihren Geschäftsbereich sind. Auf diese Weise gewährleisten wir die Einhaltung von Gesetzen und regulatorischen Bestimmungen. Alle Werbematerialien und -mitteilungen müssen richtig, nicht irreführend und unter Einhaltung aller geltenden medizinischen, rechtlichen und regulatorischen Standards gestaltet sein. Dazu zählt auch, dass sie sich an den geltenden Normen im Hinblick auf Belegbarkeit, wissenschaftliche Stringenz und Angemessenheitorientieren. Qualität hat Priorität Qualität ist ein fester Bestandteil der Arbeit unserer Mitarbeiter und ist untrennbar mit unseren Werten verknüpft. Wir engagieren uns dafür, überall auf der Welt qualitativ hochwertige Gesundheitsleistungen anbieten zu können. Unsere Geschäftspraktiken und -verfahren sind so angelegt, dass die von uns erreichten Qualitätsergebnisse die Erwartungen all unserer Interessengruppen übertreffen. Nicht nur unsere Werbemaßnahmen unterliegen strengen Vorschriften. Das gleiche gilt auch für die Zusammenarbeit mit Partnern im Gesundheitswesens im Rahmen von Fortbildungen oder Geschäftsbeziehungen darunter Beziehungen zu Ärzten, Pflegepersonal, Apothekern und anderen Personen, die verschreibungspflichtige Medikamente verabreichen, verschreiben, kaufen oder empfehlen. Alle Interaktionen mit Partnern im Gesundheitswesens müssen sich an folgenden Vorschriften orientieren: Gesetze, Regulierungsvorschriften und andere Branchenstandards; nationale und regionale Normen der Branchenverbände; Pfizers Richtlinien und Verfahren, darunter: Pfizers globale Richtlinie zur Zusammenarbeit mit Partnern im Gesundheitswesen (Global Policy on Interactions with Healthcare Professionals) Pfizer Consumer Healthcares globale Richtlinie zur Zusammenarbeit mit Partnern im Gesundheitswesen (Global Policy on Interactions with Healthcare Professionals) Pfizer Animal Healths globale Veterinärrichtlinie (Global Vet Policy). 16

20 Der Markt Integrität im Marketing Das unternehmerische Handeln bei Pfizer orientiert sich an den Grundsätzen des fairen Wettbewerbs. Wir halten alle Gesetze ein, die für unsere Marketingaktivitäten relevant sind. Diese Gesetze verbieten unfaire Wettbewerbsmethoden oder unlautere und irreführende geschäftliche Handlungen und Vorgehensweisen. Dazu zählen: falsche oder irreführende Werbung oder jede Form von Fehlinterpretation im Zusammenhang mit dem Vertrieb; Bestechung von Mitarbeitern von Wettbewerber oder Kunden bzw. Partnern im Gesundheitswesens; und unlautere Äußerungen über Konkurrenzprodukte. Leistung als vorrangiges Ziel Wir engagieren uns für die kontinuierliche Verbesserung unserer Leistung, prüfen Ergebnisse sorgfältig und stellen sicher, dass Integrität und Respekt gegenüber anderen stets gewahrt werden. Mitarbeiter in den Bereichen Vertrieb und Marketing sowie in Funktionen der Medizin und Zulassung müssen mit Richtlinien und Verfahren von Pfizer vertraut sein hinsichtlich Kennzeichnung, Bewerbung, Muster und anderen relevanten Themen. Sollten Sie Fragen zu den für Ihre Arbeit relevanten Richtlinien, Verfahren, Gesetzen, Regulierungen, oder Branchenstandards haben, wenden Sie sich bitte an ein Mitglied der Rechts- oder Compliance-Abteilung. 17

21 Kontrolle von Sicherheit, Leistung und Qualität unserer Produkte Kundenorientierung wird groß geschrieben Wir sind immer bestrebt, die Bedürfnisse unserer Kunden zu erkennen und sie jederzeit zufrieden zu stellen. Fragen und Antworten Auf einer Party erwähnt ein Nachbar Ihnen gegenüber, dass seine Frau ein bestimmtes Pfizer-Produkt ausprobiert und davon Kopfschmerzen bekommen hat. Müssen Sie das Unternehmen informieren? Ja. Unabhängig von der Art und Weise, auf die Sie von dem Vorfall erfahren haben, von der Schwere des Vorfalls und egal ob Sie denken, dass dies eine Nebenwirkung des Pfizer-Präparats war oder nicht Sie sind ethisch und rechtlich verpflichtet, die Informationen innerhalb von 24 Stunden an die entsprechende Sicherheitsgruppe weiterzugeben. Die Patientensicherheit hat bei Pfizer oberste Priorität. Das Sicherheitsprofil eines Produkts sowie seine Qualitäts- und Leistungsmerkmale zu verstehen ist unerlässlich. Diese Komponenten werden während klinischer Studien umfassend kontrolliert. Das Sicherheitsprofil und die Leistungsmerkmale eines Produkts treten jedoch erst dann umfassend zutage, wenn das Produkt eingeführt und in der Praxis erprobt wurde. Je mehr Informationen wir über unsere Produkte haben, desto besser. Aus diesem Grund sind die Mitarbeiter, Verkäufer und Zeitarbeitnehmer bei Pfizer dafür verantwortlich, alle bei einem Pfizer-Produkt auftretenden Sicherheits-, Qualitätsoder Leistungsprobleme umgehend zu melden. Darüber hinaus müssen besondere Umstände, die möglicherweise zu einem erhöhten Risiko für ein unerwünschtes Ereignis führen können, sofort gemeldet werden unabhängig davon, ob tatsächlich ein unerwünschtes Ereignis auftritt. Zu diesen Umständen gehören beispielsweise Fehler bei der Medikation oder eine fehlerhafte Verschreibung sowie alle Situationen, in denen ein Fötus oder ein Baby während der Schwangerschaft oder Stillzeit einem Pfizer-Produkt ausgesetzt wird. Wir sind gesetzlich verpflichtet, derartige Vorkommnisse sowie Beanstandungen im Hinblick auf die Produktqualität zu verfolgen und den Aufsichtsbehörden zu melden. Von Problemen mit Produkten können wir auf unterschiedlichste Weise erfahren: durch Telefonanrufe, Briefe, Faxe, s, über Internetseiten und ausgefüllte Antwortformulare aus von Pfizer gesponserten Marketingprogrammen oder in Meetings bzw. informellen Gesprächen bei der Arbeit oder auch in privater Umgebung. Alle Informationen über Probleme mit Produkten müssen innerhalb von 24 Stunden nach bekannt werden gemeldet werden. Mitarbeiter von Pfizer in den USA können Probleme mit Produkten über die Telefonnummer melden. Alle anderen Mitarbeiter von Pfizer wenden sich bitte an ihre örtliche Sicherheitsgruppe oder fragen ihren Vorgesetzten nach dem geeigneten Weg, die Information weiterzuleiten. Weitere Informationen erhalten Sie im Intranet von Pfizer auf der Seite für Meldungen zur Arzneimittelüberwachung (Pharmacovigilance Reporting). 18

22 Der Markt Kartell- und Wettbewerbsgesetze Kartellrecht und Wettbewerbsgesetze schützen das freie Unternehmertum. Diese Gesetze sind sehr komplex und lassen sich nur schwer zusammenfassen. Im Wesentlichen untersagen sie Absprachen zwischen Pfizer und seinen Wettbewerbern, Preise, Verkaufsbedingungen oder den fairen Wettbewerb betreffend. Wenn Sie für Geschäftsbereiche verantwortlich sind, in denen diese Gesetze gelten, müssen Sie diese Gesetze und ihre Auswirkungen kennen, insbesondere in Bezug auf ihre Gültigkeit in dem Land, in dem Sie tätig sind. Pfizer untersagt: Gespräche oder Kontakte mit Wettbewerbern in Bezug auf Preisgestaltung, Kosten- oder Verkaufsbedingungen; Gespräche oder Kontakte mit Lieferanten und Kunden, die den Handel unlauter einschränken oder Wettbewerber vom Markt ausschließen; Vereinbarungen mit Wettbewerbern über die Aufteilung von Märkten oder Kunden; und Vereinbarungen mit anderen über den Boykott von Kunden oder Lieferanten. Fragen und Antworten Meine Nachbarin arbeitet für einen unserer Konkurrenten. Darf ich mit ihr darüber sprechen, wie ihre Firma mit Managed-Care-Unternehmen umgeht? Nein. Alle Themen, die nicht auf geschäftlichen Treffen besprochen werden dürfen weil sie gegen das Gesetz verstoßen dürfen aus dem gleichen Grund auch nicht in privater Umgebung diskutiert werden. Viele Länder verfügen über Kartell- und Wettbewerbsgesetze. Diese unterscheiden sich allerdings je nach Land erheblich. So kann das Wettbewerbsgesetz in bestimmten Ländern beispielsweise strenger sein als das der USA. Es regelt in diesen Fällen unter anderem Vertriebsvereinbarungen, Rabatte und Preisnachlässe für Kunden, Patente, Urheberrechte und Markenlizenzen, gebietsbezogene Restriktionen für Wiederverkäufer und die Preisgestaltung im Allgemeinen. Diese Gesetze sind komplex. Bevor Sie handeln, müssen Sie sich von der Rechtsabteilung beraten lassen. Tagungen von Wirtschaftsverbänden und andere Treffen in der Branche dienen in der Regel dazu, Zielsetzungen der gesamten Pharmaindustrie voranzubringen. Diese Treffen bergen jedoch auch bestimmte Risiken, da diese Treffen auch Wettbewerber zusammenführen, die unter Umständen Angelegenheiten von beiderseitigem Interesse besprechen und so möglicherweise die Grenze zur Nichteinhaltung von kartell- und wettbewerbsrechtlichen Verpflichtungen überschreiten. Sogar Scherze über unangebrachte Themen wie Marketing- oder Preisabsprachen könnten falsch interpretiert und zu Unrecht gemeldet werden. Wenn sich ein Gespräch in eine Richtung entwickelt, die gegen das Kartellgesetz verstoßen könnte, dürfen Sie nicht mitreden, sondern müssen die Gesprächsrunde unverzüglich verlassen. 19

23 Bestechung und Korruption Bei Pfizer existiert seit langem eine Richtlinie, die es Pfizer-Mitarbeitern und allen, die im Auftrag von Pfizer handeln, untersagt, Bestechungen anzubieten, durchzuführen, zu verlangen, zu akzeptieren oder anzunehmen. Amtsträger Allen Mitarbeitern und allen im Auftrag von Pfizer handelnden Personen ist es zu jeder Zeit untersagt, Zahlungen an Amtsträger zu tätigen oder diesen einen Vorteil zu verschaffen, mit dem Ziel, unangemessenen Einfluss auszuüben oder auch nur den Anschein zu erwecken, unangemessenen Einfluss ausüben zu wollen oder sich einen unlauteren geschäftlichen Vorteil zu verschaffen. Fragen und Antworten Inwiefern ist das Bestechungsgesetz des U.K. (U.K. Bribery Act) mit dem US-amerikanischen Foreign Corrupt Practices Act vergleichbar? Der UK Bribery Act ist umfassender gestaltet. Das Gesetz verbietet nicht nur die Bestechung von Amtsträgern, sondern auch Bestechung im geschäftlichen Verkehr und die Annahme von Bestechungen. Dazu kommt, dass in der UK tätige Unternehmen dafür verantwortlich gemacht werden können, wenn sie Bestechungen durch mit diesem Unternehmen verbundene Personen nicht verhindern. Dies gilt dann nicht, wenn die Unternehmen beweisen können, dass sie adäquate Verfahren zur Verhinderung und Aufdeckung derartigen Verhaltens eingesetzt haben. In den meisten Ländern, in denen wir geschäftlich tätig sind, bestehen Gesetze, nach denen es verboten ist, Amtsträgern Zahlungen oder andere Zuwendungen (direkt oder indirekt) zukommen zu lassen, insbesondere wenn die Zahlung eine Amtshandlung oder Entscheidung über die Vergabe oder den Erhalt von Aufträgen beeinflussen soll. In den USA regelt der U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA, US-Gesetz zur Verhinderung der Bestechung ausländischer Regierungen) die Auslandsgeschäfte von US-amerikanischen Unternehmen. Der FCPA verbietet Mitarbeitern von US-Unternehmen direkte oder indirekte Zuwendungen an ausländische Regierungsbeamte, Kandidaten für Staatsämter, politische Parteien oder Amtsträger einer Partei, um einen unerlaubten geschäftlichen Vorteil zu erlangen. Darüber hinaus stellt der FCPA es unter Strafe, Transaktionen ungenau zu dokumentieren. Als US-amerikanisches Unternehmen müssen Pfizer Inc. und alle seine Tochtergesellschaften und Mitarbeiter die Vorschriften des FCPA sowie alle lokalen Gesetze zur Bestechungs- und Korruptionsbekämpfung einhalten. Wir müssen in Bezug auf Bestechung und Korruption besonders vorsichtig sein, da die Regierung häufig gleichzeitig sowohl die Aufsichtsbehörde für unsere Produkte als auch ein wichtiger Kunde ist. Außerdem nutzen wir die Dienste von Partnern des Gesundheitswesens und Wissenschaftlern, von denen viele in öffentlichen Einrichtungen angestellt sind und als Amtsträger gelten. 20

24 Der Markt Gewerbliche Personen und Unternehmen Pfizer untersagt außerdem die "Bestechung unter Geschäftspartnern". Diese Form der Bestechung umfasst im Allgemeinen das Anbieten oder Annehmen von Zuwendungen an oder von Einzelpersonen oder Unternehmen im Austausch für unangemessenes Geschäftsverhalten. Pfizer untersagt allen Mitarbeitern, Mittelsmännern oder anderen Vermittlern die direkte oder indirekte Mitwirkung an jeglicher Art von Bestechung. Das Schmiergeldgesetz (Anti-kickback Law) In den USA verbietet das Schmiergeldgesetz (Anti-Kickback Law) jemandem etwas anzubieten, das dazu gedacht ist, denjenigen dahingehend zu beeinflussen, Arzneimittel, ein Medizinprodukt oder eine Dienstleistung zu empfehlen, zu verschreiben oder zu kaufen, deren Kosten von einem staatlichen Gesundheitsprogramm erstattet werden. Auf diese Weise soll sichergestellt werden, dass die Therapieempfehlung eines Dienstleisters des Gesundheitswesens nicht auf Motiven persönlicher Bereicherung oder Vorteilsnahme beruht. Vergleichbare Gesetze gibt es im Rahmen von staatlichen Gesetzen überall auf der Welt. Lobbyarbeit In den USA ist Pfizer als bundesstaatlicher Lobbyist registriert. Aufgrund dieser Funktion ist es Mitarbeitern von Pfizer verboten, Mitgliedern oder Angestellten des US-amerikanischen Repräsentantenhauses bzw. des Senats Wertgegenstände oder Leistungen zukommen zu lassen. Des Weiteren sind Pfizers Möglichkeiten, Reisekosten für Mitglieder und Angestellte des Repräsentantenhauses und des Senats zu übernehmen, stark eingeschränkt. Alle Mitarbeiter von Pfizer müssen sich an diese Einschränkungen halten, unabhängig von ihrem Standort. Fragen und Antworten Ich reise für Pfizer rund um die Welt und weiß, dass "normale Geschäftspraktiken" sehr unterschiedlich interpretiert werden. Was in einem Land als völlig harmlose Gefälligkeit gilt und erwartet wird, kann in einem anderen unter Umständen als Bestechung eingestuft werden. Was bedeutet das für mich? Sie dürfen keinerlei Zahlungen oder andere Vergünstigungen gewähren, um einen unangemessenen Geschäftsvorteil zu erlangen. Sie sind jederzeit verpflichtet, Pfizers Antikorruptionsrichtlinie, die globale Richtlinie zur Zusammenarbeit mit Partnern des Gesundheitswesens, die Pfizer Consumer Healthcare Richtlinie (Global Policy on Interactions with Healthcare Professionals), Pfizer Animal Healths globale Veterinärrichtlinie (Global Vet Policy) und alle anderen entsprechenden Richtlinien, Verfahren und Gesetze einzuhalten. Wenn Sie Hilfe benötigen, wenden Sie sich bitte an die Rechts- oder die Compliance-Abteilung. Einzelheiten hierzu finden Sie im Abschnitt "Ressourcen" auf der Internetseite des Pfizer-Unternehmensbereichs Compliance auf Achten Sie außerdem darauf, dass Sie alle lokalen oder bereichsbezogenen Richtlinien beachten, die für Ihre Funktion relevant sind. 21

25 Fragen und Antworten Mein Vorgesetzter verlangt von mir, dass ich herausfinde, welche Ausschlusskriterien ein Wettbewerber für eine klinische Studie ansetzt. Diese Information ist öffentlich nicht verfügbar. Darf ich mich als potenzieller Proband bewerben, die Studienklinik des Wettbewerbers anrufen und ein paar Fragen stellen? Nein. Eine falsche Darstellung von Tatsachen beispielsweise zu verheimlichen, dass Sie Pfizer-Mitarbeiter sind oder sich als jemand anderes auszugeben ist eine unethische Methode, um an vertrauliche Informationen eines Konkurrenten zu gelangen. Dies verstößt gegen die Richtlinien von Pfizer und verletzt die Integrität. Bevor Sie Nachforschungen über Geschäftsinformationen einleiten, lassen Sie sich von der Rechtsabteilung oder vom Geschäftsbereich für Geschäftsinformationen (Business Intelligence) beraten, um Ihre Strategie rechtlich und ethisch abzusichern. Der Geschäftsbereich für Geschäftsinformationen kann Ihnen dabei helfen, angemessene Recherchemöglichkeiten zu bestimmen. Geschäftliches Wissen In der heutigen Geschäftswelt haben wir Zugang zu einer Vielzahl von Informationen über andere Unternehmen, ihre Produkte und Dienstleistungen. Einige dieser Informationen sind nicht öffentlich. Sie dürfen sich mithilfe von öffentlichen Quellen über Unternehmen informieren. Dazu zählen die Unternehmenswebsites, veröffentlichte Artikel, Preisbekanntmachungen, Anzeigen, Broschüren, öffentliche Darstellungen und Kundengespräche. Sie können auch eine externe Firma damit beauftragen, geschäftliche Informationen zu beschaffen. Dies gilt allerdings nur im Rahmen von Vergabe- und Vertragsverhandlungsprozessen, wobei die betreffenden Informationen von Pfizers Geschäftsbereich für Geschäftsinformationen (Business Intelligence) verwaltet werden. Geschäftsinformationen über andere Unternehmen dürfen nur erhoben und verarbeitet werden, wenn hierdurch keine Gesetze, ethische Verpflichtungen oder sonstige Geheimhaltungsverpflichtungen verletzt werden. Es ist Ihnen untersagt, rechtswidrige oder unethische Mittel wie falsche Darstellung von Tatsachen, Täuschung, Diebstahl, Spionage oder Bestechung einzusetzen, um an Informationen zu gelangen. Auch dürfen Sie keinen Dritten damit beauftragen. Wenn Sie in diesem Zusammenhang Unterstützung benötigen, wenden Sie sich bitte an den Geschäftsbereich Business Intelligence. 22

26 Der Markt Handelsbeschränkungen Wir sind alle verantwortlich für die Einhaltung von Handelskontrollgesetzen. Diese sind komplex und ändern sich unter Umständen sehr schnell, da sie von Regierungen an neue politische und sicherheitstechnische Situationen angepasst werden. Verstöße gegen die Handelskontrollgesetze können erhebliche Bußgelder und Strafen nach sich ziehen sowohl für Pfizer als auch für alle involvierten Personen. Viele Länder haben Handelsgesetze, die den Import, Export oder Transfer bestimmter kontrollierter Produkte, Software und Technologie sowie die Durchführung bestimmter kontrollierter Dienstleistungen regeln. Darüber hinaus beschränken viele Handelsbeschränkungsgesetze Pfizers Investitionen, Transaktionen und Geschäftsaktivitäten mit bestimmten Ländern, Unternehmen oder Einzelpersonen. In einigen Ländern, in denen Pfizer geschäftlich tätig ist, kommen restriktive Handelspraktiken oder Boykotts gegen andere Länder oder Gruppen zum Einsatz. Pfizer nimmt davon Abstand, Vereinbarungen einzugehen, Informationen zur Verfügung zu stellen oder Maßnahmen zu ergreifen, die diese eingeschränkten Handelspraktiken oder Boykotte unterstützen, sofern sie nicht durch US amerikanisches Recht erlaubt sind. Mitarbeiter, die direkt mit einem der oben genannten Länder zusammenarbeiten, bzw. in Bereichen tätig sind wie zum Beispiel internationale Geschäftstätigkeit, Logistik, Finanzen, Planung von Meetings, Zulassungs- oder Rechtsabteilungen, müssen sich an Pfizers Richtlinie zu Handelsbeschränkungen und damit einhergehenden Verfahren orientieren. Insbesondere müssen alle Aktivitäten, die bestimmte sanktionierte Länder betreffen, von der Compliance- oder Rechtsabteilung geprüft werden. Auf diese Weise soll die Einhaltung von Handelskontrollgesetzen gewährleistet werden. Eine Liste dieser Länder ist im Abschnitt Handelsbeschränkungen auf der Internetseite des Unternehmensbereichs Compliance verfügbar. Alle Fragen oder Anmerkungen zu den oben angeführten Handelsgesetzen oder bekannte Verstöße müssen der Compliance- oder Rechtsabteilung gemeldet werden. Fragen und Antworten Ich stelle ein Team aus internationalen Mitarbeitern zusammen, die gemeinsam an einer Studie zu einem neuen Impfstoff arbeiten. Muss ich mir darüber Gedanken machen, wie Handelsbeschränkungen diese Arbeit unter Umständen beeinflussen könnten? Ja, Sie müssen dies tun, bevor ein nicht US-amerikanischer Staatsbürger Zugang zu US-amerikanischer Technologie erhält. Dabei spielt es keine Rolle, wo in der Welt dies geschieht. Dies gilt auch dann, wenn der Mitarbeiter mit Visum oder Arbeitserlaubnis in den USA arbeitet oder er sich auf einer kurzen Geschäftsreise befindet. Weitere Informationen erhalten Sie im Abschnitt Global Trade Compliance auf der Internetseite des Unternehmensbereichs Compliance. Alternativ können Sie sich auch direkt an die Compliance-Abteilung wenden. 23