Compliance-Management So werden Sie Ihrer Verantwortung gerecht!

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1 Schriftlicher Management-Lehrgang in 10 Lektionen Compliance-Management So werden Sie Ihrer Verantwortung gerecht! 3. aktualisierte Auflage Start: April Verschaffen Sie sich den unerlässlichen Durchblick im Dschungel unternehmerischer Compliance-Verpflichtungen! AGG BDSG FRUG WpHG RisikobegrG GWB SOA Corporate Governance Kodex Wissen für Entscheider aktuell. kompakt. praxisnah.

2 Der Aufbau einer Compliance-Struktur ist Aufgabe des Vorstandes und inzwischen praktisch verpflichtend. Finance, Ausgabe November 2007 Dem Thema Compliance kann sich kein Finanzchef entziehen. Finance, Ausgabe November 2007 Grußwort der fachlichen Leitung Compliance bleibt in aller Munde: Infolge der weiterhin zunehmenden Regelungsdichte in allen Unternehmensbereichen rückt das Thema auf der Agenda des Top-Managements immer weiter nach oben. Die Anforderungen an Risikomanagement und Rechnungslegung nehmen ebenso zu wie die kapitalmarktrechtlichen Compliance-Vorschriften. Renommierte Unternehmen kämpfen mit Bestechungsvorwürfen gegen Mitarbeiter, andere sehen sich hohen Kartellbußen ausgesetzt. Insgesamt erhöht sich die Haftungsgefahr für jede Unternehmensführung und macht damit ein funktionierendes Compliance-Management zur absoluten Notwendigkeit. Dabei wird zunehmend die Einrichtung eines eigenen Compliance- Ressorts in Erwägung gezogen; die Aufgaben der für Compliance Verantwortlichen sind zu aufwändig, komplex und existentiell, als dass sie etwa vom CFO oder CEO erledigt werden könnten. Wie jedoch die Vielzahl an Ge- und Verbotsvorschriften gewinnbringend integrieren, ohne die eigentlichen Unternehmensaufgaben zu vernachlässigen? Wie bei Unternehmensführung und Mitarbeitern Sensibilität für die aus so unterschiedlichen Bereichen wie dem Kapitalmarktrecht, dem Arbeitsrecht, dem Kartellrecht und dem Wirtschaftsstrafrecht stammenden Vorgaben wecken? Wie eine effiziente Compliance-Stelle in den Unternehmsaufbau integrieren? Unser Management- Lehrgang Compliance-Management verschafft Ihnen den entscheidenden Überblick über die rechtlichen Vorschriften und unterstützt Sie bei der praktischen Bewältigung des Umgangs mit diesen. So können Sie sich mit Hilfe der 10 topaktuellen und kompakten Lektionen guten Gewissens auf das eigentliche Tagesgeschäft konzentrieren. Den Beratern der Compliance-Verpflichteten bietet der Lehrgang gleichzeitig das nötige Überblickswissen für eine umfassende Betreuung ihrer Mandanten. Für wen wir diesen Lehrgang konzipiert haben Vorstände und Geschäftsführer börsennotierter Unternehmen und GmbHs Mitarbeiter von Complianceund Rechtsabteilungen (angehende) Compliance-Beauftragte interne Revisoren Rechtsanwälte Steuerberater Wirtschaftsprüfer Mit Sicherheit compliant: So steigern Sie Ihren Unternehmenswert! Dr. Thorsten Kuthe Dieser Lehrgang hilft Ihnen, die immer komplexeren gesetzlichen Standards zu erfüllen und damit Ihren Firmenwert langfristig zu erhöhen. Die Autoren erläutern Ihnen vor dem Hintergrund ihrer vielfältigen praktischen Erfahrungen die entscheidenden Anwendungsfelder unternehmerischer Compliance, schneiden sie dabei auf die Bedürfnisse unterschiedlicher Unternehmensformen zu und zeigen Ihnen auf, wie eine komplexe Compliance-Struktur gewinnbringend in Ihr Unternehmen integriert werden kann.

3 Die Inhalte im Überblick Lektion 1 Corporate Compliance als zentrales Element wertorientierter Unternehmensorganisation Corporate Compliance: Begriff und Funktion Gesellschaftsrechtliche Legalitäts- und Organisationsverantwortung Ausstrahlungswirkungen des Deutschen Corporate Governance Kodexes Auswirkungen öffentlich-rechtlicher Anforderungen an die Unternehmensorganisation Legalitäts- und Organisationsverantwortung im Konzern Sanktionen bei Rechtsverstößen auf Geschäftsleitungsund Unternehmensebene Zusammenspiel von Corporate Compliance, Risikomanagement und Internem Kontrollsystem Jürgen Bürkle, Rechtsanwalt, Leiter Konzern-Rechtsabteilung und Compliance-Officer, Stuttgarter Versicherungsgruppe Lektion 2 Kapitalmarktrechtliche Compliance I Kurze Entstehungsgeschichte: vom Sarbanes Oxley Act bis zum Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz Internationale Bezüge und EU-Recht Insiderrecht Ad-hoc Publizität Directors Dealings Insiderverzeichnisse Jährliches Dokument nach 10 WpPG Weitere Zulassungsfolgepflichten für börsennotierte Gesellschaften Elisabeth Roegele M.B.L.-HSG, Chefsyndikus DekaBank Deutsche Girozentrale, und Dr. Mirko Sickinger LL.M., Rechtsanwalt und Partner, Lektion 3 Kapitalmarktrechtliche Compliance II Marktmanipulation Stimmrechtsmitteilungen Fallbezogene Kapitalmarktrechtliche Compliance Public und private M&A-Transaktionen Börsengänge und Kapitalmaßnahmen unter Berücksichtigung der MiFID Erwerb eigener Aktien Hauptversammlung Dr. Mirko Sickinger LL.M. und Dr. Thorsten Kuthe, Rechtsanwalt und Partner, Lektion 4 Compliance aus Sicht des Abschlussprüfers Einrichtung eines wirksamen Internen Kontrollsystems Vermeidung von Unrichtigkeiten und Verstößen Beurteilung der Fortführung der Unternehmenstätigkeit Lagebericht und Risikoberichterstattung Einrichtung eines Risikofrüherkennungssystems Einhaltung des Deutschen Corporate Governance Kodexes Verschärfte Anforderungen aufgrund des Sarbanes Oxley Act Joerg Schoberth, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und Partner, MAZARS Hemmelrath GmbH Lektion 5 Steuern und Compliance/Tax-Compliance Steuerliche Rahmenbedingungen der Unternehmensleitung Steuerstrafrecht/Steuerordnungswidrigkeitenrecht/ Steuerhaftungsrecht im steuerlichen day to day-business Interne Kontrollsysteme zur Steuerung von Tax-Complianceprozessen Aufbau eines Compliance-Managementsystems zur Steuerplanung Verrechnungspreisdokumentation als Aufgabe und Chance des Managements Digitale steuerliche Außenprüfung Dr. Ladislava Klein, Steuerberaterin und Partnerin, und Uwe Demel, Steuerberater und Partner, KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft AG Lektion 6 IT-Compliance IT-Sicherheitsstandards: BSI-Grundschutz, CobIT, ITIL Rechtliche Grundlagen der IT-Compliance: KonTraG, Telemediengesetz, Datenschutzrecht, Signaturrecht, Basel II, Sarbanes Oxley Act Elektronische Rechnung Grundsätze ordnungsmäßiger DV-gestützter Buchführungssysteme Dokumentationspflichten in IT-Systemen nach HGB, GoBS, GDPdU Compliance-konforme Speicherlösungen für Dokumente und Daten Sarbanes Oxley Act & Basel II: Internationale Dokumentationspflicht und Konsequenzen für deutsche Unternehmen Haftung der Unternehmensführung bei Verstoß gegen IT-Compliance-Anforderungen Klaus M. Brisch LL.M., Fachanwalt für Informationstechnologierecht und Partner, Rechtsanwälte Graf von Westphalen Lektion 7 HR-Management und Compliance Compliance bei der Einstellung von Arbeitnehmern Organisationspflichten nach dem Allgemeinen Gleichbehandlungsgesetz Verhalten bei Diskriminierungsklagen Compliance und Ethikregeln Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats

4 Sie stehen bei uns im Mittelpunkt! EXTRA: CD-ROM mit allen Volltexten, lektionsübergreifender Suchfunktion und den neuesten Gesetzestexten Sie haben sich für eine flexible Form der Weiterbildung entschieden, bei der wir Sie unterstützen möchten. Bei Fragen zum Ablauf des Lehrgangs stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Darüber hinaus können Sie uns jederzeit Fragen zu den Inhalten der Lektionen senden, die wir an die jeweiligen Autoren weiterleiten. Sie erhalten schnellstmöglich eine Antwort. Umstrukturierungscompliance Arbeitsvertragliche Compliance Prof. Dr. Martin J. Reufels, Rechtsanwalt und Partner, HEUKING KÜHN LÜER WOTJEK, und Professur für Internationales Wirtschaftsrecht, Europafachhochschule Fresenius Lektion 8 Kartell- und Beihilferecht-Compliance Risiken der Nichtbeachtung des Kartellrechts Bedeutung für die Unternehmenskultur Kontakte mit Wettbewerbern Kontakte mit Kunden und Lieferanten Kartellrecht bei Unternehmenskäufen Fragen des Beihilferechts Martina Maier DIAP, Rechtsanwältin und Partnerin, und Philipp Werner LL.M., Rechtsanwalt und Associate, Howrey LLP Lektion 9 Der Aufbau einer Compliance-Abteilung/ Die Einsetzung eines Compliance Officers Compliance-Organisation in Abhängigkeit von der Unternehmensorganisation Einsetzung eines oder mehrerer Compliance Officer(s) und entsprechender Kontrollgremien/Compliance Committees Anforderungen an die Funktion des Compliance Officers Aufgabe und Verantwortung des Compliance Committees/ Compliance Officers Überwachung des Compliance Committees/ Compliance Officers Dr. Andreas Juhnke, Rechtsanwalt und Head of Law & Patents, Bayer Business Services GmbH Lektion 10 Compliance zur Verhinderung von Wirtschaftsstraftaten Einfluss von Compliance auf das Strafrecht Compliance-Regeln als Beschreibung von Pflichtenstellungen: Problem der Selbstbindung Strafbarkeit von Compliance Officern Fehlen von Compliance-Regelungen als Organisationsdelikt Strafrechtlich wirksame Umsetzung von Compliance-Regeln Spezielle Felder: Korruption; Produkthaftung; Geldwäsche; Insider Finanzielle Konsequenzen: Bußgelder, Einziehung und Verfall Dr. Jürgen Wessing, Rechtsanwalt und Partner, Wessing Rechtsanwälte Ihre Ansprechpartner Organisation Anja Urban Senior-Lehrgangs-Assistentin anja.urban@euroforum.com Telefon: 02 11/ Konzeption und Inhalt Rechtsanwältin Christiane Daners Lehrgangs-Managerin Weitere schriftliche Management- Lehrgänge im EUROFORUM-Verlag Compliance in Kreditinstituten und Börsen Start: März IT-Compliance Start: März Wirtschaftskriminalität Start: April Mit Qualität zum Erfolg Die Euroforum Verlag GmbH hat mit schriftlichen Management-Lehrgängen für Führungs- und Nachwuchskräfte eine individuelle und flexible Form der Weiterbildung in Deutschland etabliert. Als Qualitätsführer setzen wir Zeichen: durch Aktualität der Inhalte, Professionalität in Text und Gestaltung sowie durch Individualität in der Kundenbetreuung. Unser Lehrgangsportfolio von derzeit über 140 unterschiedlichen Wirtschaftsthemen erweitern und optimieren wir fortlaufend. Renommierte Autoren vermitteln Ihnen detailliertes Fachwissen in komprimierter und praxisnaher Form. Sie erzielen durch unsere Produkte einen optimalen Weiterbildungserfolg. Die Euroforum Verlag GmbH ist Teil der Informa plc, einem börsennotierten Unternehmen mit Sitz in London. Mit mehr als Veranstaltungen und mehr als Publikationen steht Informa für qualitative Informationen aus Wirtschaft, Wissenschaft und Verwaltung in über 70 Ländern.

5 So flexibel gestaltet sich Ihr Weg zu einem ganzheitlichen Compliance-Management Ihr Autorenteam Dieser Lehrgang besteht aus 10 umfangreichen Lektionen, die das jeweilige Thema mit den für den Praktiker wichtigen Einzelheiten komprimiert darstellen. Jede Woche erhalten Sie per Post eine Lektion, die Sie sich zeitlich und örtlich völlig flexibel erarbeiten. Die Lektionen sind didaktisch so aufbereitet, dass Sie die Inhalte selbstständig erlernen und direkt umsetzen können. Übungsaufgaben inklusive Musterlösungen ermöglichen Ihnen eine eigenständige Kontrolle Ihres Lernfortschrittes. Im Anschluss an den Lehrgang schicken wir Ihnen eine CD-ROM mit sämtlichen Lehrgangstexten und einer lektionsübergreifenden Suchfunktion. Außerdem erhalten Sie ein persönliches Teilnahmezertifikat, das Ihre hochwertige Weiterbildung dokumentiert. Fachliche Leitung: Dr. Thorsten Kuthe Klaus M. Brisch LL.M., Rechtsanwälte Graf von Westphalen Jürgen Bürkle, Stuttgarter Versicherungsgruppe Uwe Demel, KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft AG Ihr Zeitplan Start: 18. April 2008 mit Zusendung der ersten Lektion Ende: 20. Juni 2008 mit Zusendung der letzten Lektion Warum gerade diese Form der Weiterbildung? Dr. Andreas Juhnke, Bayer Business Services GmbH Dr. Ladislava Klein, KPMG Deutsche Treuhand-Gesellschaft AG Martina Maier DIAP, Howrey LLP Wir bieten Ihnen eine exklusive Compliance-Fibel: Mit den 10 zeitnah erstellten und praxisorientierten Lektionen erhalten Sie einen einmaligen Überblick über das weite Feld der Compliance-Anforderungen. ein Höchstmaß an Flexibilität: Sie bestimmen, wann und wo Sie sich die Lektionen erarbeiten; Ihre berufliche Einbindung ist uns bewusst. Der modulartige Aufbau eröffnet Ihnen die Möglichkeit, die für Ihre Position und Ihr Unternehmen besonders wichtigen Lektionen bevorzugt zu bearbeiten. Prof. Dr. Martin J. Reufels, Elisabeth Roegele M.B.L.-HSG, DekaBank Deutsche Girozentrale Joerg Schoberth, MAZARS Hemmelrath GmbH nützliche Extras: Checklisten, Aufklärungs- und Mitteilungsbögen sowie Glossare dienen der direkten Umsetzung in Ihren Berufsalltag. Eine CD-ROM mit allen Volltexten, lektionsübergreifender Suchfunktion und den neuesten Gesetzestexten optimiert die Nutzung des Lehrgangs. dauerhafte Orientierung: Auch nach Abschluss des Lehrgangs stellen die Lehrgangsmaterialien eine verlässliche Wissensquelle dar. Die fachlich und didaktisch hervorragenden Autoren stehen bei Fragen zu den Lektionen weiterhin zur Verfügung. Dr. Mirko Sickinger LL.M., Philipp Werner LL.M., Howrey LLP Dr. Jürgen Wessing, Wessing Rechtsanwälte Die Lebensläufe der Autoren finden Sie im Internet unter:

6 Euroforum Verlag GmbH, Postfach , Düsseldorf [Kenn-Nummer] internet pdf Schrif tlicher Management-Lehrgang in 10 Lektionen Compliance-Management Information und Anmeldung Anja Urban Telefon: 02 11/ Fax: 02 11/ Schriftlich: Euroforum Verlag GmbH Postfach , Düsseldorf Zeitplan Start: 18. April 2008 mit Zusendung der ersten Lektion Ende: 20. Juni 2008 mit Zusendung der letzten Lektion Jede Woche erhalten Sie eine Lektion per Post. Unsere Leistung für Sie Sie erhalten Lehrgangsmaterial in 10 schriftlichen Lektionen inklusive Mustermitteilungen, Checklisten, Glossaren und Gesetzesauszügen CD-ROM mit Suchfunktion zum schnellen Zugriff auf die gewünschte Passage Übungsaufgaben und Musterlösungen zu jeder Lektion Individuelle Betreuung auch nach Abschluss des Lehrgangs Persönliches Teilnahmezertifikat Teilnahmebedingungen. Der Preis für diesen Lehrgang beträgt 1.799, zzgl. MwSt. pro Person und ist nach Erhalt der Rechnung fällig. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Bestätigung. Sie können Ihre Bestellung innerhalb von 14 Tagen nach Eingang schriftlich widerrufen. Ihre Daten. Ihre Daten werden von der Euroforum Verlag GmbH und Partnerunternehmen zur Organisation verwendet. Wir werden Sie gerne künftig über unsere Produkte informieren. Mit Ihrer Unterschrift geben Sie Ihre Einwilligung, dass wir Sie auch per Fax, oder Telefon kontaktieren sowie Ihre Daten mit anderen Unternehmen (insb. der Informa plc) in Deutschland und international zu Zwecken der Werbung austauschen dürfen. Sollten Sie die Einwilligung nicht in dieser Form geben wollen, so streichen Sie bitte entsprechende Satzteile oder setzen sich mit uns in Verbindung [Tel.: 02 11/ ]. Diese Einwilligung kann jederzeit widerrufen werden. Sie können der Verwendung Ihrer Daten zu den genannten Zwecken jederzeit widersprechen. Name 1: Position: Abteilung: Name 2: Position: Abteilung: Firma: Ansprechpartner im Sekretariat: Straße: PLZ/Ort: Telefon: Fax: Ja, ich melde mich/wir melden uns an für den schriftlichen Management-Lehrgang Compliance-Management zum Preis von 1.799, zzgl. MwSt. pro Person. Rechnung an (Name): Abteilung: Lieferung an (Anschrift): Datum: Unterschrift: [P M780] Ich möchte meine Adresse wie angegeben korrigieren lassen. [Wir nehmen Ihre Adressänderung auch gerne telefonisch auf: 0211/ ] Wer entscheidet über Ihre Teilnahme? Ich selbst oder Name: Position: Faxantwort an Anja Urban: 02 11/