Heureka Outperformance Fonds

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1 Heureka Outperformance Fonds OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft Jahresbericht 31. Dezember 2013 CAIAC Fund Management AG Haus Atzig Postfach 27 Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern Tel Fax [email protected]

2 Allgemeine Informationen Organisation Verwaltungsgesellschaft Asset Manager Verwahrstelle Revisionsstelle Bewertungsintervall Annahmeschluss Ausgabe Annahmeschluss Rückgabe Rechnungswährung Erfolgsverwendung Abschluss Rechnungsjahr Fondsdomizil Fondstyp Rechtsform Rechtsgrundlage Publikationsorgan CAIAC Fund Management AG Haus Atzig Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern Lauro Capital GmbH Armbrustergasse 13/1 A-1190 Wien Volksbank AG Feldkircherstrasse 2 FL-9494 Schaan ReviTrust Grant Thornton AG (vormals ReviTrust Revision AG) Bahnhofstrasse 15 FL Schaan täglich 14 Uhr, einen Bankarbeitstag vor dem Bewertungstag 14 Uhr, einen Bankarbeitstag vor dem Bewertungstag Euro Thesaurierend 31. Dezember Bendern, Liechtenstein OGAW (UCITS IV) Kollektivtreuhänderschaft Gesetz vom 28. Juni 2011 über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (UCITSG) Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Fondsdaten ISIN Verwahrstellengebühr Verwaltungsvergütung Vermögensverwaltungsvergütung Performance Fee Hurdle Rate Ausgabekommission Rücknahmekommission Zahlstelle und steuerlicher Vertreter in Österreich: LI Max % p.a % p.a. (Minimum CHF 40'000.- p.a.) 2 % p.a. 20 % mit High Watermark keine Maximal 5 % zu Gunsten Vertrieb Keine Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG, A-1010 Wien

3 Vermögensrechnung per Bankguthaben Sichtguthaben Wertpapiere und Wertrechte Sonstige Vermögenswerte Gesamtvermögen Verbindlichkeiten Nettovermögen 295' '341' ' '651' ' '623' Anzahl der Anteile im Umlauf 33'469 Nettoinventarwert pro Anteil Erfolgsrechnung Erträge der Wertpapiere Erträge der Obligationen Aktien und sonstige Beteiligungspapiere einschliesslich Erträge aus Gratisaktien Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen 25' ' ' Total Erträge 45' Passivzinsen 0.00 Revisionsaufwand 10' Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 100' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 5' Sonstige Aufwendungen 3' Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen -1' Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Gesamterfolg 117' ' ' ' ' ' Ausserbilanzgeschäfte Per bestanden keine Ausserbilanzgeschäfte, d.h. keine offenen Kontrakte mit derivativen Finanzinstrumenten. Im Berichtszeitraum wurden keine Wertpapiere ausgeliehen.

4 Verwendung des Erfolgs Nettoertrag des Rechnungsjahres -72' Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres 0 Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne früherer Rechnungsjahre 0 Vortrag des Vorjahres 0 Zur Verteilung verfügbarer Erfolg -72' Zur Ausschüttung an die Anleger vorgesehener Erfolg 0 Zur Wiederanlage zurückbehaltener Erfolg -72' Vortrag auf neue Rechnung 0 Veränderung des Nettovermögens vom Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 3'046' ' ' '623' Anzahl Anteile in Umlauf Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 31'814 Ausgegebene Anteile 3'299 Zurückgenommene Anteile -1'644 Anzahl Anteile am Ende der Periode 33'469 Entwicklung des Nettoinventarwertes Datum Nettovermögen Anzahl Anteile Nettoinventarwert Performance in Mio. im Umlauf pro Anteil pro Geschäftsjahr ' % ' % ' % ' % ' % Hinterlegungsstellen per Die Finanzinstrumente waren per Abschlussdatum bei der folgenden Hinterlegungsstelle deponiert: ISP Secutities AG, Belerivestrasse 45, CH-8008 Zürich Währungstabelle Vereinigte Staaten US Dollar 1 = Schweiz Schweizer Franken 1 = Total Expense Ratio (TER) ohne Performance Fee mit Performance Fee 3.53 % p.a % p.a. Transaktionskosten Spesen 35' * * Die Transaktionskosten werden direkt mit dem Einstands- und Verkaufswert der betreffenden Anlagen verrechnet & sind deshalb in der TER-Berechnung nicht berücksichtigt.

5 Vermögensinventar per Käufe und Verkäufe Name Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert Anteil ) 1) in % Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werd Aktien Aixtron AG 6' ' Air France 10' ' ' % Allgeier SA 3' ' ' % Alno AG 50' ' ' ' % Axa SA 5' ' ' ' % Bayer AG 1' ' CA-Immobilien-Anlagen AG 6' ' ' ' % Centrosolar Group AG 20' ' CNP Assurances 2' ' ' % Credit Agricole 8' ' ' ' ' % Deutsche Bank AG 1' ' E.ON AG 4' ' ' ' % Fiat Group 10' ' ' ' % Helma Eigenheimbau AG 3' ' ' % H&R AG 7' ' ' % Immofinanz AG 30' ' ' ' % ING Groep NV 9' ' Koninklijke KPN NV 10' ' LEG Immobilien AG 1' ' MTU Aero Engines Holding AG Novartis 1' ' ' % Phoenix Solar AG 13' ' PNE Wind AG 40' ' Praktiker Bau- & Heimwerkermärkte Holding AG 70' ' Sarantis SA 5' ' ' % SMA Solar Technology AG 4' ' Solarworld AG 70' ' ' ' ' % Stada-Arzneimittel AG 1' ' Südzucker AG 3' ' ' % Talanx AG 3' ' ' ' ' % TUI AG 10' ' ' ' ' % Peugeot SA 1' ' Societe Generale Paris 2' ' ' ' % Swiss Life ' % Total SA Uniqa Versicherungen 10' ' ' % Total 1'028' % USD Achillion Pharma Inc. 15' ' ' % American Airlines Group Inc. 4' ' ' % Apple Computer Inc Barrick Gold Corp. 3' ' C&J Energy Services Inc 2' ' Cisco Systems Inc. 2' ' ' ' ' % Corinthian Colleges 19' ' ' % Citigroup 2' ' Direxion Shares ETF Trust - Daily Emerging Markets Bull 3x 1' ' ' Direxion Shares ETF Trust - Daily Gold Miners 1' ' First Solar 5' ' ' ' % Freeport Mcmoran Copper & Gold Inc. 2' ' ' Harmony Gold 30' ' ' % Iamgold 20' ' ' % ITT Educational Services Inc. 1' ' Johnson & Johnson Services ' % Lincoln National 2' ' Lotus Pharma Inc. 12' ' Oil sponsored american 23' ' ' % ProShares Ultra KBW Regional Banking Pro Shares Trust - Ultra Gold ETF 1' ' ProShares Trust - Ultra MSCI Japan ETF ' ' Protectve Life 1' ' Reinsurance Group America 1' ' ' % Roundy's Inc. 8' ' ' ' % Seagate Tech SPDR S&P Russia ETF 1' ' Telecom Argentina S.A. 6' ' Kinross Gold Corp. 7' ' United States Steel Corp. 3' ' ' % US Airways Group Inc. 4' ' Total USD 508' % Total Aktien 1'536' % Obligatione Euro 0% European Financial Stab ' ' % European Financial Stability 26' ' % ESFS-PSI Payment Note Ser ' ' % ESFS-PSI Payment Note 86' ' % %(var) Argentinien 200' ' ' % 2%-4.3% Hellenische Republik - Staffelzins Ser. 2 15' ' %-4.3% Hellenische Republik - Staffelzins Ser. 3 15' ' ' ' ' % 2%-4.3% Hellenische Republik - Staffelzins Ser ' ' ' % 2%-4.3% Hellenische Republik - Staffelzins Ser ' ' ' % 2%-4.3% Hellenische Republik - Staffelzins Ser ' ' %(index) Hellenische Rep. 170' ' % Sanofi-Aventis 100' ' % Wandelobligation CA Immobilien Anlagen 100' ' ' % 5% Teak Holz international Wandelanleihe 100' ' % Verbund Intern Finance GmbH 07/ ' ' % OMV 2009/ ' ' Praktiker 5 7/8% ' ' VAR% Hellenische Republik- GDP-linked Notes 331' '000' '331' ' % 6% Government of Belize 100' ' Total 656' % US Dollar 7% Republic of Venezuela 96' Total US Dollar Total Obligatione 656' %

6 Anlagefond Euro ComStage ETF Sicav - MSCI EM Leveraged 1' ' ' % Comstage NY Gold Bug 8' ' ' % Deka Deutsche Börse Eurogov Germany 1' ' ishares eb.rexx Government Germany ishares III Plc - MSCI Emerging Markets ' ' ' ' % Total Euro 256' % US Dollar Market Vector ETF Trust - Solar Energy 3' ' Morgan Stanley EM Domestic Debt Fund Inc 2' ' Pro Shares Trust - Ultra Gold ETF 1' ' ProShares Trust - Ultra MSCI Japan ETF ' ' Thai Fund Inc. 2' ' Total US Dollar Total Anlagefonds 256' % Zertifikate Citigroup Outperf. Zert./Euro Stoxx 50 2' ' DB X-Pert Zert. auf FTSE/ASE ohne festen Verfall 44' ' ' '000 50' % GOSA Bonuszert. / DAXGlobal BRIC-Index 1' ' COBA Bonuszert. / Total RBS Bonuszert. / Anglo American 1' ' UBS London Cert. on Basket Raiffeisen Centrobank Austrian Trades 28' ' '000 43' % Total Zertifikate 93' % Andere Wertpapiere und Wertrecht BNP Paribas Disc. Optionss. / Deutsche Bank 10'000 10'000 BNP Paribas Disc. Optionss. / Euro Stoxx '000 30' '000 BNP-Bonus Zert. auf France Telecom '000 7'000 BNP Paribas Disc. Put-Optionss. / SX5E 15'000 15' % Citigroup GMD Optionsschein ' '000 Citigroup Outperf. Zert./Euro Stoxx 50 2'000 2'000 Citigroup Optionss. Auf Nikkei 225 Index 25'000 25'000 95' % Commerzbank-Optionsschein auf Fiat 15'000 15'000 COBA Capped Optionss. / Gold 25'000 25'000 DB Optionss. / DJ Industrial Average-Index 8'000 8'000 DB Put Optionss. / NASDAQ 18'000 18'000 DZ Bank Disc. Put- Optionss. /USD '000 25'000 DZ Bank Disc.-Optionss. /CHF 12'000 12'000 DZ Bank Disc.-Optionss. USD/JPY 25'000 25'000 DZ Bank Disc.-Optionss. USD/JPY 12'000 12'000 DZ Bank FTSE 100-Index Put-Optionss '000 5'000 DZ Bank Zert. Auf Allianz ' % DZ Bank auf Deutsche Post 4'500 2'000 2'500 87' % DZ Bank auf Münchner Rückvers ' % DZ Index Discount-Optionss Euro Stoxx '000 1' ' % DZ Index Discount-Optionss Euro Stoxx ' '000 6'000 15' % DZ Bank Disc.-Optionss. DJ Euro Stoxx 30'000 30' % GOSA Bonuszert. / DAXGlobal BRIC-Index 1'500 1'500 GOSA Optionss. / DAX-Index 3'500 3'500 Goldmann Sachs Optionss. Auf CECE Index 5'000 5'000 7' % Nem/Gosa Optionss. auf Newmont 200' '000 80' % HSBC Optionsschein-Celesio '000 40'000 RAIBA Optionss. / ATX Index 14'000 14'000 RAIBA Optionss. / Austrian Traded Index 2'000 2'000 S&P 500-Index Put Disc.-Optionss. / / '000 50'000 UniCredit Bank HVB Optionss. / Austrian Traded Inde 10' '000 Ste Generale Optionss. Stoxx Euro 21'000 21' ' % Ste Generale Effekt auf Sanofi Ste Generale Effekt auf Metro 4'000 3'000 1'000 41' % Ste Generale Zert. Auf Vivendi 2'500 2'500 51' % Ste Generale Zert. Auf Veolia 3'500 2'000 1'500 21' % Ste Generale Zert auf BASF 1'000 1'000 79' % Vontobel Fin. Optionsschein '000 7'000 Vontobel Fin. Optionsschein '000 18'000 Yamana Gold ' % Total andere Wertpapiere und Wertrechte 797' % Total Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werd 3'341' % Wertpapiere und Wertrechte, die nicht an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werd Aktien Alapis SA 40' ' % Total Wertpapiere und Wertrechte, die nicht an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden % Bankguthaben Sichtguthaben 295' % Total Bankguthaben 295' % Sonstige Vermögenswerte 13' % Gesamtvermögen 3'650' % Verbindlichkeiten - 28' % Nettovermögen 3'622' % 1) inklusive: Rückzahlung, Ausübung, Stockdividende, Split, Umtausch

7 Bericht über die Tätigkeiten des abgelaufenen Geschäftsjahres Der Veranlagungsschwerpunkt lag auf europäischen Aktien- und Anleihenwerten. Der Wert des Portfolios konnte während des Gesamtjahres um einen zweistelligen Prozentsatz gesteigert werden. Die Volatilität bei europäischen Aktientiteln z.b. bei Banken blieb allerdings erheblich, Ausdruck des unsicheren Umfeldes. Im Lauf des Jahres setze sich letztendlich eine Erholung der europäischen und ein weiter Anstieg der US Aktienmärkte durch. Entgegen dem allgemeinen Markttrend bei Anleihen, die zur Jahresmitte zur Schwäche neigten, konnten sich im Heureka Portfolio Anleihen in Sondersituation, wie z.b. griechische Staatsanleihen mit deutlichen Gewinnen durchsetzen. Auskünfte über Angelegenheiten von besonderer wirtschaftlicher oder rechtlicher Bedeutung Keine besonderen Vorkommnisse.

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