Imperium Balanced Fund

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1 Halbjahresbericht per 30. Juni 2012 (ungeprüft) Imperium Balanced Fund

2 Inhalt Daten und Fakten... 3 Organisation... 4 Vermögensrechnung per 30. Juni Ausserbilanzgeschäfte per 30. Juni Erfolgsrechnung vom Verwendung des Erfolgs... 6 Veränderung des Nettovermögens per 30. Juni Anzahl Anteile im Umlauf... 7 Entwicklung des Nettoinventarwertes der letzten 3 Jahre... 7 Vermögensinventar... 8 Ergänzende Angaben Imperim Balanced Fund 2

3 Daten und Fakten Valorennummer / ISIN / LI Fondsdomizil Rechtsform Typ Nettofondsvermögen per Fürstentum Liechtenstein Kollektivtreuhänderschaft Investmentunternehmen für andere Werte mit erhöhtem Risiko 4'207' Nettoinventarwert pro Anteil per Rendite seit (annualisiert) % vom % Performance Fee keine Ausschüttung TER (Total Expense Ratio) thesaurierend 2.42 % Kommissionen Ausgabekommission (max.) 5% z.g. der Verwaltungsgesellschaft Rücknahmekommission (max.) Bei Kündigungsfrist < 1 Monat: 2 % Bei Kündigungsfrist 1 Monat: 0 % Imperim Balanced Fund 3

4 Organisation Fondsleitung (ab ) Crystal Fund Management AG Landstrasse 14 FL-9496 Balzers (bis ) TheFund AG Fürst-Franz-Josef-Strasse 13 FL-9490 Vaduz Administrationsstelle Crystal Fund Management AG Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Verwaltungsrat Präsident: Mitglieder: Jürgen Frick, Vorsitzender Geschäftsleitung Bank Frick & Co. AG Markus Schnider, leitender Geschäftsführer Crystal Fund Management AG Erich Schnider, stellvertretender Geschäftsführer Crystal Fund Management AG Geschäftsleitung Leitender Geschäftsführer: Markus Schnider Stv. Geschäftsführer: Erich Schnider Anlageberater NOVIUM AG Seestrasse 45 CH-8702 Zollikon Depotstelle / Zahlstelle / Vertriebsträger FL Bank Frick & Co. AG Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Revisionsstelle PricewaterhouseCoopers AG Neumarkt 4 Kornhausstrasse 26 CH-9001 St. Gallen Imperim Balanced Fund 4

5 Vermögensrechnung per 30. Juni 2012 Vermögensrechnung in EUR Bankguthaben 184' Sichtguthaben 184' Zeitguthaben 0.00 Geldmarktinstrumente 0.00 Kotierte Wertpapiere inkl. Securities Lending/Borrowing 0.00 Andere Wertpapiere und Wertrechte 4'725' Sonstige, den Wertpapieren gleichgestellte Rechte 0.00 Derivative Finanzinstrumente (zu Rückkaufswerten) 0.00 Sonstige Vermögenswerte Gesamtvermögen Kontokorrent Soll Verbindlichkeiten Nettovermögen 1' '911' ' ' '207' Anzahl Anteile im Umlauf 7'871 Inventarwert pro Anteil Ausserbilanzgeschäfte per 30. Juni 2012 Allfällige offene derivative Finanzinstrumente, welche am Ende des Berichtsjahres noch offen sind, sind im Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind ebenfalls im Vermögensinventar ersichtlich. Unter Berücksichtigung des offenen Wertschriftenverkaufes beträgt der aufgenommene Kredit per Bilanzstichtag EUR 358' Imperim Balanced Fund 5

6 Erfolgsrechnung vom Erträge in EUR Erträge Bankguthaben 0.00 Erträge Geldmarktinstrumente 0.00 Erträge der Wertpapiere 0.00 Obligationen, Wandeloblig., Optionsanleihen 0.00 Aktien und sonstige Beteiligungspapiere inkl. Beträge aus Gratisaktien 0.00 Anteile an anderen Investmentunternehmen 0.00 Erträge der anderen Wertpapiere und Wertrechte 2' Erträge der sonstigen, den Wertpapieren gleichgestellten Rechte 0.00 Erträge der derivativen Finanzinstrumente 0.00 Sonstige Erträge 0.00 Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Erträge -3' ' Aufwendungen Passivzinsen Revisionsaufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltungsgesellschaft Reglementarische Vergütung an die Depotbank Sonstige Aufwendungen Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen Zwischentotal Aufwendungen Nettoerfolg Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Gesamterfolg 2' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' Verwendung des Erfolgs Thesaurierend, der Nettoerfolg wird zur Wiederanlage zurückbehalten. Imperim Balanced Fund 6

7 Veränderung des Nettovermögens per 30. Juni 2012 in EUR Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 4'893' Ausschüttungen 0.00 Saldo aus dem Anteilsverkehr -678' Gesamterfolg -7' Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 4'207' Anzahl Anteile im Umlauf Anzahl Anteile Stand zu Beginn der Periode 9'127 neu ausgegebene Anteile 1'331 zurückgenommene Anteile 2'587 Anzahl Anteile am Ende der Periode 7'871 Entwicklung des Nettoinventarwertes der letzten 3 Jahre per Nettofondsvermögen in EUR Anzahl Anteile im Umlauf Nettoinventarwert pro Anteil in EUR Abweichung in % '342' ' % '724' ' % '893' ' % '207' ' % Die hier gezeigte Wertentwicklung ist keine Garantie für die zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Imperim Balanced Fund 7

8 Vermögensinventar Anfangs- End- Kurswert in Titel bestand Kauf Verkauf bestand Whg Kurs EUR Anteil ) 1) 2) ) in % Wertpapiere, die an einem anderen, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden Fonds Bermudainseln Global Quality Selection Fund of Fund ' ' EUR ' % Go Global Opportunity Fund of Fund 3' ' EUR ' % Total Bermudainseln 820' % Cayman Islands Argyle Principal Protected High Yield 9'889 9'889 EUR 10 98' % Beneficentia Essentia Manag. Fut. Fd 1' ' EUR ' % Value Partners Greater China Fund EUR Total Cayman Islands 169' % Jungferninseln (GB) Aliquot Gold Bull C USD Culross Glb SPC EUR 2' ' % Porcupine Glb Mac C USD Total Jungferninseln (GB) 121' % Malta Novium Gauss Volatility Investm. Fd 1' ' EUR Novium Opport. Vintage Watches Fd 6' ' ' EUR ' % Novium Personal Care A 9' ' EUR ' % Novium Quality Invest A 2' ' EUR ' % Novium Special Situations Fund 3' ' EUR ' % RFID Invest II 3' ' EUR ' % Total Malta 3'440' % Total Fonds 4'551' % Total Wertpapiere, die an einem anderen, dem Publikum offen stehenden Markt 4'551' % gehandelt werden Wertpapiere, die nicht an einem anderen, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden Fonds Cayman Islands AIMhedge Global Diversified Classic EUR 1' ' % Total Cayman Islands 80' % Malta Novium Public Private Real Estate Fd 203' ' EUR ' % Total Malta 61' % Total Fonds 142' % Andere Wertpapiere Grossbritannien Barclays Tr. on Public Private RE Fd 296' '000 EUR % Total Grossbritannien % Island Kaupthing Allegro Strat. Index Note 400' '000 EUR 8 32' % Total Island 32' % Imperim Balanced Fund 8

9 Anfangs- End- Kurswert in Titel bestand Kauf Verkauf bestand Whg Kurs EUR Anteil ) 1) 2) ) in % Total Andere Wertpapiere 32' % Total Wertpapiere, die nicht an einem anderen, dem Publikum offen stehenden Markt 174' % gehandelt werden Total Depotwert 4'725' % Bankguthaben auf Sicht -479' % Sonstige Vermögenswerte 1' % Gesamtvermögen 4'247' % Verbindlichkeiten -40' % Nettovermögen 4'207' % 1) inkl. Gratisaktien & Zuteilung von Anrechten 2) inkl. Ausübung von Bezugsrechten, Gleichstellung 3) allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen Hinterlegungsstellen: SIX SIS AG, Olten Centrum Bank AG, Vaduz Imperim Balanced Fund 9

10 Ergänzende Angaben Rechnungsjahr Das Rechnungsjahr ist vom 1. Januar 2012 bis 31. Dezember 2012 Bewertungsgrundsätze Das Vermögen des Fonds wird folgendermassen bewertet: a) Anlagen, die an einer Börse notiert sind oder an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden, werden in der Regel zum Schlusskurs des massgeblichen Ausgabe- und Rücknahmetages bewertet. Wenn eine Anlage an mehreren Börsen oder Märkten gehandelt wird, ist der Kurs jenes Marktes massgebend, welcher der Hauptmarkt für diese Anlage ist. Vorbehalten bleibt Bst. b unten; b) bei Anlagen in Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 12 Monaten kann die Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben werden und eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt; c) Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Bst. a und b oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Kauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird; d) die liquiden Mittel werden grundsätzlich auf der Basis des Nennwertes, zuzüglich aufgelaufener Zinsen, bewertet; und e) für die Anlagen, die nicht auf die Rechnungswährung des Fonds lauten, wird deren Wert zum Mittelkurs zwischen Kauf- und Verkaufspreis der in Liechtenstein, oder falls nicht erhältlich, auf dem für diese Währung repräsentativsten Markt erhältlich ist, umgerechnet. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Prinzipien zur Bewertung des Vermögens anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des Fonds auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. Devisenkurse per 30. Juni 2012 CHF/EUR USD/EUR Publikationen Publikationsorgan des Fonds ist die Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Im Publikationsorgan werden die wesentlichen Änderungen des vollständigen Prospekts veröffentlicht, insbesondere: o Wechsel der Verwaltungsgesellschaft; o Wechsel der Depotbank; o Wechsel der externen Revisionsstelle; o Kündigung und Auflösung des Fonds. Die Verwaltungsgesellschaft publiziert die Ausgabe- und Rücknahmepreise inkl. Kommissionen oder den Nettoinventarwert mit dem Hinweis plus Kommissionen" bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der Webseite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Der vollständige Prospekt, der vereinfachte Prospekt und die Vertragsbedingungen sowie die jeweiligen Geschäfts- und Halbjahresberichte, sofern deren Publikation bereits erfolgte, können bei der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank und bei allen Vertriebsberechtigten in physischer Form oder gespeichert auf einem dauerhaften Datenträger kostenlos bezogen werden. Auskünfte über Angelegenheiten besonderer Bedeutung Per 24. April 2012 hat die Finanzmarktaufsicht Liechtenstein (FMA) den Wechsel der Verwaltungsgesellschaft genehmigt. Die entsprechende Publikation wurde am 26. April 2012 im Publikationsorgan des Fonds (LAFV- Webseite) veröffentlicht. Imperim Balanced Fund 10