Balanced Wealth Builder Fund

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1 Balanced Wealth Builder Fund OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft Jahresbericht CAIAC Fund Management AG Haus Atzig Postfach 27 Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern Tel Fax [email protected]

2 Allgemeine Informationen Organisation Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Wirtschaftsprüfer Bewertungsintervall Annahmeschluss Ausgabe Annahmeschluss Rückgabe Rechnungswährung Erfolgsverwendung Abschluss Rechnungsjahr Fondsdomizil Fondstyp Rechtsform Rechtsgrundlage Publikationsorgan Zahl- und Informationsstellen im Deutschland: Zahlstelle in Österreich: Steuerlicher Vertreter in Österreich: CAIAC Fund Management AG Haus Atzig Industriestrasse 2 FL-9487 Bendern Volksbank AG Feldkircherstrasse 2 FL-9494 Schaan Deloitte (Liechtenstein) AG Bahnhofstrasse 15 FL-9494 Schaan Täglich Vortag des Bewertungstages um spätestens 16.00h (MEZ) Vortag des Bewertungstages um spätestens 16.00h (MEZ) Euro Thesaurierend 31. Dezember Bendern, Liechtenstein OGAW (UCITS IV) Kollektivtreuhänderschaft Gesetz vom 28. Juni 2011 über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (UCITSG) Web-Seite des LAFV liechtensteinischen Anlagefondsverbandes DZ BANK AG Platz der Republik 60, D Frankfurt Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG Graben 21, A-1010 Wien BDO Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft Kohlmarkt 8-10, A-1010 Wien Fondsdaten ISIN LI Verwahrstellengebühr Max. 0.15% p.a. oder Minimum 10'000.- CHF p.a. Risikomanagement und 0.25% p.a. oder Minimum 40'000.- CHF p.a. Administrationsgebühr Anlageentscheidungen und 1.40% p.a. Vertriebsvergütung Performance Fee 20% mit High Watermark Ausgabeaufschlag Max. 5% Rücknahmeabschlag Keine

3 Vermögensrechnung per Bankguthaben Sichtguthaben Wertpapiere Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtvermögen Verbindlichkeiten Nettovermögen Anzahl der Anteile im Umlauf 494' '437' ' ' '996' ' '965' ' Nettoinventarwert pro Anteil Erfolgsrechnung Erträge der Wertpapiere Anteile anderer Investmentunternehmen Sonstige Erträge Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Erträge 9' ' ' ' Passivzinsen Revisionsaufwand 14' Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 104' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 11' Sonstige Aufwendungen 78' Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen -16' Total Aufwand Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Gesamterfolg 192' ' ' ' ' '629.50

4 Ausserbilanzgeschäfte Im Berichtszeitraum wurden keine Wertpapiere ausgeliehen. Per bestanden folgende offenen Kontrakte mit derivativen Finanzinstrumenten: Anzahl Bezeichnung Währung Verfall Kontraktgrösse in Währung -1 SPI200 MAR 14 Future AUD Mrz 14 86' Nikkei 225 Mar14 Future JPY Mrz ' RU2MIN MAR 14 Future USD Mrz ' BOVESP FEB 14 Future BRL Feb 14 90' /USD MAR14 Future USD Mrz ' JPY MAR 14 Future JPY Mrz ' TOPIX MAR 14 Future JPY Mrz 14 90' EMS&P4 MAR 14 Future USD Mrz 14 97' NA-MIN MAR 14 Future USD Mrz ' S&PCNX JAN 14 Future USD Jan ' SGPIDX JAN 14 Future SGD Jan 14 42' S&PT60 MAR 14 Future CAD Mrz ' VIX-IX JAN 14 Future USD Jan 14 40' HSCEI JAN 14 Future HKD Jan ' HSIDX JAN 14 Future HKD Jan ' Ultra T-Bond MAR14 Future USD Mrz 14 99' FBTP MAR 14 Future Mrz ' FGBL MAR 14 Future Mrz ' FSMI MAR 14 Future CHF Mrz 14 66' TW JAN 14 Future USD Jan ' IBEX35 JAN 14 Future Jan 14 98' FIB MAR 14 Future Mrz 14 95' OMXS30 JAN 14 Future SEK Jan ' Die im Vermögensinventar aufgeführten Termingeschäfte (Futures) dienen Anlagezwecken und sind durch Basis- bzw. Vermögenswerte gedeckt. Das Kontraktvolumen beläuft sich auf 2'503'694.73

5 Verwendung des Erfolgs Nettoertrag des Rechnungsjahres -201' Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres 0 Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne früherer Rechnungsjahre 0 Vortrag des Vorjahres 0 Zur Verteilung verfügbarer Erfolg -201' Zur Ausschüttung an die Anleger vorgesehener Erfolg 0 Zur Wiederanlage zurückbehaltener Erfolg -201' Vortrag auf neue Rechnung 0 Veränderung des Nettovermögens vom Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 2'403' '243' ' '965' Anzahl Anteile in Umlauf Anzahl Anteile zu Beginn der Periode Ausgegebene Anteile Zurückgenommene Anteile Anzahl Anteile am Ende der Periode 24' ' ' ' Entwicklung des Nettoinventarwertes Datum Nettovermögen Anzahl Anteile Nettoinventarwert Performance in Mio. im Umlauf pro Anteil pro Geschäftsjahr ' ' % * ' % Hinterlegungsstellen per Die Wertpapiere waren per Abschlussdatum bei der folgenden Hinterlegungsstelle deponiert: Saxo Bank, 2900 Hellerup, Denmark Sal. Oppenheim jr. & Cie. Luxembourg S.A., 2180 Luxemburg SIX SIS Ltd., 8002 Zürich Oesterreichische Volksbanken AG, 1090 Wien Währungstabelle Australischer Dollar AUD Brasilianischer Real BRL Kanadischer Dollar CAD Schweizer Franken CHF Pfund Sterling GBP Hongkong Dollar HKD Indische Rupie INR Japanischer Yen JPY Schwedische Krone SEK Singapur Dollar SGD US Dollar USD * Die ausgewiesene Performance ist unterjährig.

6 Total Expense Ratio (TER) ohne Performance Fee 4.78 % p.a. * mit Performance Fee 4.83 % p.a. * Kosten, welche auf Stufe der Zielfonds anfallen, werden in der TER-Berechnung nicht berücksichtigt Transaktionskosten Spesen 4' ** Courtage 2' ** * Die ausgewiesene TER ist annualisiert. ** Die Transaktionskosten werden direkt mit dem Einstands- und Verkaufswert der betreffenden Anlagen verrechnet & sind deshalb in der TER-Berechnung nicht berücksichtigt.

7 Vermögensinventar per Käufe und Verkäufe Name Bestand Kauf Verkauf Bestand Marktwert Anteil ) 1) in % Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden Obligationen 3.125% Republik Finnland 100' ' ' % 3.75% Niederlande 100' ' ' % 4.95% Generalitat de Catalunya 120' ' ' % Total Obligationen 322' % Aktien ANHEUS. BUSCH INBEV ' HEINEKEN NV ' Total Aktien 78' % Anlagefonds AC FCP Risk Parity 17 Fund 3'000 3' ' % Amundi B Gl Agg Shs AU Capitalisation ' % AXA Pacific Ex Japan Small Cap Alpha Fund 2'710 2' ' % AXA World Funds SICAV 1' ' ' % Bantleon Opportnities 1'335 1'335 Bluecrest Allblue Fund 75'000 75'000 Bonafide Global Fish Fund ' % ComStage ETF SICAV STOXX Europe 600 Banks NR UCITS ETF 2'590 2' ' % CS Euroreal Fonds 1' ' % db x trackers SICAV MSCI EMERGING MARKETS INDEX UCITS ETF 2'000 2'000 56' % Ennismore Smaller Companies PLC 12' ' ' % Helbea ebalanced Total Return Fund 38'206 38'206 HSBC Global Emerging Markets Bond Fund 9'662 9' ' % ishares STOXX Europe Mid 200 6'227 6'227 Lyxor ETF Commodities Thomson Reuters 5'151 5'151 98' % Parvest SICAV Convertible Bond Asia Prometheus Global Turnaround Trends QBasis Futures Fund CLASS 5'438 5'438 QBasis Futures Fund CLASS 5'220 5'220 RBS Market Access SICAV INDEX Fonds Sysconcept Global Trust 7' ' ZKB Gold ETF A ZZ2 Miteigentumfonds Total Euro 1'179' % USD Aberd Em M Bd Shs A2 Capitalisation 3'400 3'400 93' % Aberdeen EM Sm. Comp. Shs A2 Cap. 8'500 8' ' % Amundi Funds SICAV ' % ishares III PLC MSCI Emerging Markets Small Cap 2'500 2' ' % Parvest SICAV Convertible Bond Asia Pictet GEM Dbt Shs I USD Capitalisation ' % Templeton SICAV Global Total Return A 5'600 5' ' % Total US Dollar 694' % GBP Bluecrest Allblue Fund 60'000 60'000 First State Gb Em Mkt Lds 18' ' ' % LionTrust Special Situation Fund 22' ' ' % MFS Meridian Funds SCAV Emerging Markets Debt Fund Sh I Total GBP 161' % Total Anlagefonds 2'036' % Total Wertpapiere und Wertrechte, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden 2'437' % Wertpapiere und Wertrechte, die nicht an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden Anlagefonds Sysconcept Global Trust 5' Total % Total Wertpapiere und Wertrechte, die nicht an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden %

8 Derivative Finanzinstrumente, die an einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden Derivative Finanzinstrumente Futures 30Y US Treasury Bond JUN BM&F/F BOVESP BM&F/F BOVESP AUG BM&F/F BOVESP OCT BOVESP DEC BOVESP FEB ' % CBOE Volatility Index Fut. AUG CBOE Volatility Index Fut. JUL CBOE Volatility Index Fut. JUN CBOE Volatility Index Fut. MAY CBOE Volatility Index OCT CBOE Volatility Index SEP CME /USD JUN E Mini NASDAQ DEC E Mini NASDAQ JUN E Mini NASDAQ SEP E Mini S&P MCap DEC E Mini S&P MCap SEP E Mini S&P MidCap JUN EMS&P4 MAR % /JPY DEC /JPY JUN /JPY SEP /USD DEC /USD MAR % /USD SEP JPY MAR ' % O BUND Future DEC O BUND Future SEP O Bund Future JUN O BTP Long Term DEC O BTP Long Term JUN O BTP Long Term SEP FBTP MAR ' % FDAX MAR FGBL MAR % FIB MAR ' % FSMI MAR ' % FTSE MIB Index Future DEC FTSE MIB Index Future Jun FTSE MIB Index Future SEP Future DAX Index JUN Future DAX Index SEP Future Dax Index Dec Future Ultra T Bond DEC Future Ultra T Bond JUN Future Ultra T Bond MAR ' % Future Ultra T Bond SEP Hang Seng China Ent Index AUG Hang Seng China Ent Index JUL Hang Seng China Ent Index OCT Hang Seng China Ent Index SEP Hang Seng China Index JUN Hang Seng China Index May Hang Seng Index AUG Hang Seng Index DEC Hang Seng Index Jul Hang Seng Index Jun Hang Seng Index May Hang Seng Index OCT Hang Seng Index SEP HSCEI DEC HSCEI JAN ' % HSCEI NOV HSIDX JAN % HSIDX NOV IBEX 35 Index Future AUG IBEX 35 Index Future JUN IBEX 35 Index Future MAY IBEX 35 Index Future OCT IBEX 35 Index Future SEP IBEX35 DEC IBEX35 JAN ' % IBEX35 NOV Montreal Option/F S&PT MSCI Singapore Index Future AUG MSCI Singapore Index Future JUL MSCI Singapore Index Future JUN MSCI Singapore Index Future May MSCI Singapore Index Future OCT MSCI Singapore Index Future SEP MSCI Taiwan Index Future AUG MSCI Taiwan Index Future JUL MSCI Taiwan Index Future JUN MSCI Taiwan Index Future May MSCI Taiwan Index Future OCT MSCI Taiwan Index Future SEP13 9 9

9 NA MIN MAR ' % Nikkei 225 CME DEC Nikkei 225 CME SEP Nikkei 225 Index Jun Nikkei 225 Mar ' % OMX Index Future JUL OMX Index Future Jun OMX Index Future May OMXS30 DEC OMXS30 Future AUG OMXS30 Future OCT OMXS30 Future SEP OMXS30 JAN ' % OMXS30 NOV RU2MIN MAR ' % Russel 2000 MINI DEC Russel 2000 MINI JUN Russel 2000 MINI SEP S&P ASX 200 Index Future DEC S&P ASX 200 Index Future JUN S&P ASX 200 Index Future SEP S&P/TSX 60 Index DEC S&P/TSX 60 Index Sep S&PCNX DEC S&PCNX JAN ' % S&PCNX NOV S&PT60 MAR ' % SGPIDX DEC SGPIDX JAN % SGPIDX NOV SGX CNX Nifty OCT SGX CNX Nifty SEP SGX CNX Nifty AUG SGX CNX Nifty Jul SGX CNX Nifty Jun SGX CNX Nifty May SMI Index Future DEC SMI Index Future JUN SMI Index Future SEP SPI200 MAR ' % TOPIX MAR ' % Topix Index Future DEC Topix Index Future Jun Topix Index Future Sep TW DEC TW JAN ' % TW NOV VIX IX DEC VIX IX JAN ' % VIX IX NOV Total Derivative Finanzinstrumente, die einem geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden 23' % Bankguthaben Sichtguthaben 494' % Total Bankguthaben 494' % Sonstige Vermögenswerte 40' % Gesamtvermögen 2'996' % Verbindlichkeiten -30' % Nettovermögen 2'965' % 1) inklusive: Rückzahlung, Ausübung, Stockdividende, Split, Umtausch

10 Bericht über die Tätigkeiten des abgelaufenen Geschäftsjahres Das Portfolio setzte vor allem auf eine weiterhin positive Entwicklung der Emerging Markets, sowohl im Anleihen als auch im Aktien-Bereich. Jedoch blieb die Entwicklung weit hinter den Erwartungen zurück, da die angedeutete Erhöhung der Zinsen durch die US Notenbank zu einem starken und unvermittelten Kapitalabfluss geführt hat, der die Kurse enorm unter Druck gesetzt hat. Ebenfalls hat das Fondsmanagement auf ein Ende der überdurchschnittlich langen Performanceschwäche der systematischen Trendfolger gesetzt. Trotz niedriger statistischer Wahrscheinlichkeit hat sich diese Abschwungphase verlängert und zu dem Verlust wesentlich beigetragen, wie auch die beiden Jahre davor. Aus diesem Grund wurde das Fondsmanagement ausgetauscht und für das neue Jahr eine neue Anlagestrategie erarbeitet. Auskünfte über Angelegenheiten von besonderer wirtschaftlicher oder rechtlicher Bedeutung Mitteilung an die Anteilsinhaber vom Mit dieser Mitteilung wurden die Anteilsinhaber über den Wechsel der Revisionsstelle und eines Verwaltungsratsmitglieds der CAIAC Fund Management AG, sowie den Wechsel der Revisionsstelle des Fonds informiert.

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