Schnell, flexibel und innovativ: das Cortal Consors PortfolioManagementSystem

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1 10 / 2003 B-VV-5001_1 Schnell, flexibel und innovativ: das Cortal Consors PortfolioManagementSystem Weitere Informationen unter: Hotline 0800/ Cortal Consors S.A., Zweigniederlassung Deutschland Deutschherrnstraße D Nürnberg Fon 0800 / Fax 0800 / professionalpartners@cortalconsors.de

2 Ihre Kompetenz, unsere leistungsstarke Unterstützung. Effiziente Depotverwaltung. Neueste Technologien erfordern in der Regel nicht nur Investitionen, sondern auch ein großes Maß an Knowhow. Wir von Cortal Consors Professional Partners übernehmen das für Sie. Ob Entwicklung, technische Optimierung, Wartung oder teurer IT-Support: Mit dem Cortal Consors Portfolio- ManagementSystem (CPMS) brauchen Sie sich darum nicht zu kümmern. Von der Depotverwaltung über das Ordermanagement bis hin zum Berichtswesen ist jetzt bei Cortal Consors Professional Partners alles enthalten. Als Partner für die Abwicklung Ihres Tagesgeschäftes bieten wir Ihnen eine innovative Systemunterstützung. Das CPMS bietet somit die Unterstützung bei der Einhaltung und Überwachung der aufsichtsrechtlichen und vertraglichen Anforderungen Ihres Tagesgeschäftes. Mit dem CPMS haben Sie rund um die Uhr via Internet Zugriff auf alle Konten- und Depotdaten Ihrer Kunden und alles ohne zusätzlichen Aufwand. Sie sparen sich also teure Softwarekosten und Updates. Sie können sich somit mehr um die Betreuung Ihrer Kunden kümmern. Ihr Kunde hat über den benutzerfreundlichen Konto- / Depotzugang von Cortal Consors ebenfalls Zugriff auf das Verrechnungskonto und Einsicht in sein Depot. Alle Kundendaten auf einen Blick. Performance-Resultate und erzielte Anlageerfolge können Sie vielfältig betrachten: durch die fundierte Analyse der Depots und die Aufgliederung nach verschiedenen Asset-Klassen. Abgeleitet von der Anlagepolitik können Sie jede Strategie einschließlich dem dazugehörigen Musterdepot den einzelnen Kunden oder ganzen Kundengruppen zuordnen. Voreinstellungen nach Wahl. Per Mausklick vom großen Ganzen ins Detail. Per Depotstammmaske können Sie sich alle Informationen über einen Ihrer Kunden ansehen. Die Informationen sind in verschiedenen Karteireitern hinterlegt. Sie können bestimmte Felder wie das Musterportfolio verändern. Andere sind nur zur Ansicht freigegeben. Neben den allgemeinen Depotinformationen sind weitere wichtige Karteireiter wie Geschäftserlaubnis, Bevollmächtigte, Versandadressen und Restriktionen vorhanden. Das Cortal Consors PortfolioManagementSystem bietet Ihnen eine Reihe von Voreinstellungen. Diese können Sie jederzeit ändern. Dazu gehören neben dem Bewertungszeitraum die Methoden der Performanceberechnung (Transaktionsdatum oder Valutadatum, Durchschnittsmethode, FIFO, LIFO), Simulationen (z. B.: Wie würde sich eine Steigerung der Pharmaaktien um 10 % auswirken?), Definitionen von Composites und vieles mehr... Eine weitere Stärke des Cortal Consors Portfolio- ManagementSystems ist die Top-down-Anzeige. Durch einen einfachen Mausklick gelangen Sie von einer aggregierten Darstellung der Depotwerte zu Detailinformationen. Die Anzeige kann auf Basis einzelner Kriterien erfolgen bis hin zu den Einzeltransaktionen eines Wertpapiers oder Kontokorrents. 2 3

3 Family Office: Konsolidierung verschiedener Depots Die Depots der Kunden können Sie auf beliebig vielen Ebenen konsolidieren. Sämtliche möglichen Auswertungen wie Performance-Analyse, strukturierte Bewertungen, Wiederanlagebedarfsanalysen, Vergleiche und Grafiken sind auf jeder Ebene abrufbar. Asset-Allokation: Hinterlegung der mit dem Kunden vereinbarten Anlagestrategie Die Anlagestrategie hinterlegen Sie durch die Eingabe von Prozentgewichtungen in eine Matrix. Die Matrix können Sie nach verschiedenen Kriterien erfassen, zum Beispiel nach Währungen, Asset-Klassen oder Sektoren. Aus den vorhandenen Modellstrategien können Sie direkt Anlagestrategien hinterlegen oder maßgeschneidert kundenindividuell gestalten. Performance-Analyse: Mit der Performance-Analyse können Sie sich verschiedene Performance-Bestandteile anzeigen lassen. Zusätzlich haben Sie die Möglichkeit, die Weiterentwicklung des Depots mit seiner Benchmark zu vergleichen und die Resultate in verschiedene Asset-Klassen und deren Bestandteile zu gliedern. Als Datenbasis für die Performance-Analyse verfügen Sie über die komplette Historie aller Transaktionen im Depot zu jedem beliebigen Stichtag, sowohl geld- als auch wertpapierseitig. Nutzen Sie die Kombinationsmöglichkeiten. Bewertung der Depots: Jede Position im Depot können Sie online zu beliebigen Stichtagen bewerten. Zu jeder Position werden die offenen Aufträge angezeigt und auf Wunsch bei der Bewertung berücksichtigt. Vielfältige Grafiken unterstützen Sie bei der Bewertungsanalyse. Gruppierung: Ausgehend von der Bewertung der Einzelpositionen können Sie das Kundenvermögen nach diversen Gruppenkriterien analysieren und darstellen, zum Beispiel nach Asset-Klasse, Branche, Emittent oder Land. Bewertung auf jeder Ebene. Von der Detailansicht zur Transaktionsmaske. Diese Detailansicht zeigt eine kompakte Darstellung einer Depotbewertung eines oder mehrerer Kunden. Auch aus dieser Maske heraus ist es möglich, durch einen Mausklick in die Transaktionsmaske zu verzweigen. Die Einhaltung der Anlagestrategie wird jederzeit online überprüft. Die Überprüfung kann historisch zu jedem Stichtag stattfinden und ermöglicht eine lückenlose Dokumentation der tatsächlichen Vermögensverteilung und der Einhaltung der Kundenrestriktionen. Selbstverständlich ist auch eine Einzeldepotverwaltung für Ihren Kunden möglich. Die Matrixanzeige stellt Ihnen eine große Bandbreite an Informationen zur Verfügung, um ein Portfolio aus verschiedenen Sichten auszuwerten. Mit dieser Maske können Sie die Performance sowohl auf einzelner als auch auf konsolidierter Depotebene bewerten. Eine Bewertung der Einzelkategorien wie Aktien oder Renten gibt detaillierte Auskunft über die Performance-Verteilung innerhalb eines oder mehrerer Depots. Die Performance können Sie sowohl geld- wie auch zeitgewichtet abfragen ( money weighted / time weighted ). 4 5

4 Musterdepotabgleich: Anlagestrategien können Sie individuell für ein Depot definieren oder als Musterdepot mehreren Depots zuordnen. Eine geänderte Matrix des Musterdepots wirkt sich auf alle damit verknüpften Depots aus. Die Umschichtung erfolgt automatisch. Anhand der vorgegebenen Empfehlungslisten erstellt das System direkt optimierte Ordervorschläge, die Sie annehmen, ändern oder ablehnen können. Diese Automatisierung erlaubt Ihnen eine effiziente, gleichzeitige und strategieausgerichtete Führung einer großen Anzahl von Kundendepots. Erstellung Ihrer Honorarabrechnungen: Jedem Kundendepot können Sie ein individuelles Gebührenmodell zuordnen. Die Gebühren können als Einmalanteil oder Performance-abhängig sowie in Kombination abgerechnet werden. Die direkte Weiterverarbeitung ist mit einem Textprogramm möglich. Anlage virtueller Depots: Die Depots Ihrer betreuten Kunden bei fremden Instituten können Sie eigenhändig über virtuelle Depots abbilden und in die Bewertung einbeziehen sowie mit realen Cortal Consors Depots konsolidieren. Durch die Anlage virtueller Depots können Sie ebenfalls werthaltige Güter aufnehmen - zum Beispiel Immobilien oder Gemälde. Diese virtuellen Depots können von Ihnen selbständig gepflegt werden. Auf diese Weise behalten Sie problemlos den Überblick über alle Vermögenswerte Ihrer Kunden. Durch den Button Buchen können Sie die Bestände der virtuellen Depots selbst pflegen und aktualisieren. Reporting: Zusätzlich bieten wir Ihnen ein adäquates Reporting (z. B. Vermögensausweise, Rendite- und Performance- Berichte) inklusive Grafiken. Diese Reports können Sie jederzeit aktuell generieren, speichern und drucken. Sie erhalten einen Bericht für alle Bestände, die Sie für Ihre Kunden über CPMS verwalten ganz gleich, wo die Bestände liegen. Diese Berichte können Sie wahlweise auch mit Ihrem Firmenlogo versehen. Grafiken nach verschiedenen Kriterien erstellen. Ordermanagement: Das Cortal Consors PortfolioManagementSystem bietet Ihnen ein umfangreiches System zur Ordererfassung und -verwaltung. Das Spektrum reicht von der benutzerfreundlichen Eingabe eines Kauf- oder Verkaufsauftrages bis hin zur automatischen Generierung von Sammelaufträgen durch ein Rebalancing für mehrere Depots. Die Generierung von Einzel- und Sammelorders ist aus verschiedenen Dialogen wie z. B. aus dem Vergleich Kunden- versus Musterdepot oder aus einer Suchfunktion heraus möglich. Bevor das System einen Auftrag an die angeschlossenen Börsen oder eine Kapitalanlagegesellschaft weiterleitet, prüft es die Auswirkung auf die Bestände des Depots sowie die vorhandene Liquidität. Gegebenenfalls weist das System auf eine Verletzung der Kundenrestriktionen hin. Den aktuellen Status Ihrer Aufträge können Sie via Internet permanent überprüfen. Benutzerorganisation: Die gesamten Strukturen von Unternehmenshierarchien und Zugriffsberechtigungen können entsprechend Ihrer Unternehmensstruktur hinterlegt werden. Sie können somit Ihren Mitarbeitern unterschiedliche Zugriffsberechtigungen erteilen. Simulationen: Eine Abschätzung zukünftiger Entwicklungen können Sie durch Veränderung der Parameter vorwegnehmen, zum Beispiel mit der prognostizierten Veränderung von Zinssätzen oder von Währungsschwankungen. Im Bewertungsmodul können Sie verschiedene Grafiken aufrufen. Wie bei allen anderen Auswertungen können Sie die Grafiken nach verschiedenen Kriterien erstellen (z. B. nach Kategorie, Branche und Land). 6 7

5 Außerbörslicher Handel: Sowohl Einzel- als auch Sammelorders können über das CPMS schnell und unkompliziert außerbörslich erteilt werden. Bei der Orderaufgabe stehen Ihnen damit alle Selektionsmöglichkeiten sowie Vorteile der Orderverwaltung (z.b. Überprüfung der vorhandenen Liquidität, Kundenrestriktionen usw.) zur Verfügung. Nach Ordererfassung erhalten Sie durch das System eine Ordernummer mitgeteilt. Diese dient als Grundlage zum außerbörslichen Handel der erfassten Order mit dem Center of Competence. Schnell und unkompliziert außerbörsliche Orders über das CPMS erteilen. Fondsordermaske: Über die separate Fondsordermaske können Fondsorders einfach und schnell an die jeweilige KAG weitergeleitet werden. Es ist lediglich die Eingabe der gewünschten Gattung und Stückzahl der Fondsanteile erforderlich. Alle anderen Daten ergänzt das CPMS für Sie. Der integrierte Ausgabeaufschlagsrechner unterstützt Sie bei Abschätzung des Kurswertes. Einfach und schnell Fondsorders an die jeweilige KAG weiterleiten. Order Alerter: Der Order Alerter weist Sie durch seine blinkende Pop-up Funktion auf Fehlermeldungen bei der Ordererteilung, wie z.b. fehlende Deckung, hin. Für die Beobachtung und Kontrolle Ihrer erteilten Wertpapierorders erhalten Sie mit dieser Funktion eine wichtige Hilfe. Der Order Alerter weist durch seine blinkende Pop-up Funktion auf Fehlermeldungen bei der Ordererteilung hin. Datenmanagement: Mit CPMS profitieren Sie von einem umfassenden Datenmanagement: Alle Daten, Transaktionen und Berichte im CPMS werden gespeichert und historisiert. Im Cortal Consors OnlineArchiv werden die Transaktionsbelege Ihrer Kunden für den ständigen Zugriff hinterlegt. Übersichtliche Transaktionsberichte für Ihren Wirtschaftsprüfer oder Steuerberater können abgerufen werden. Praktische Funktionen wie ein Memofeld für Ihre persönlichen Notizen oder der flexible Export der Daten aus CPMS in Excel erleichtern Ihnen die Archivierung. Schnellsuche: Direkt nach dem Login können die folgenden Funktionali- OnlineArchiv: Durch den direkten Zugriff im CPMS auf das OnlineArchiv sind alle Dokumente Ihrer Kunden mit einem Login online im pdf-format einsehbar und druckbar. Verschiedene Selektionskriterien (Kontoauszüge, Orderabrechnungen, WKN etc.) erleichtern Ihnen die Suche nach dem jeweiligen Beleg. Das OnlineArchiv bewahrt alle Kundendokumente gemäß ihrer jeweils gültigen gesetzlichen Aufbewahrungsfrist (im allgemeinen 6 oder 10 Jahre) in einer revisionssicheren und unveränderbaren Form auf. Sie ersparen sich somit eine zeit- und kostenaufwendige Ablage der Kundenbelege. täten mit einem einzigen Klick aus der Schnellsuche aufgerufen werden: Portfoliostamm Bewertung / Performance Reports Einzelorder Online Archiv (siehe hierzu Punkt OnlineArchiv) Umschichtung Order Status Nach dem Login direkt die wichtigsten Funktionalitäten mit einem Mausklick. Höchster technischer Archivierungsstandard: OnlineArchiv. 8 9

6 Aktuell in Planung: Extended Search Vielfältige Selektionsmöglichkeiten bieten Ihnen effiziente Unterstützung in Ihrem Tagesgeschäft: Suche alle Portfolios, die eine Wertpapier-Position enthalten, die kleiner als 100 Euro ist (Aufräumaktion). Zeige alle Depots, die mehr als 80 % in der Währung USD oder in der Branche Pharma enthalten. Zeige alle Depots, die in einer Gattung mehr als 60 % des gesamten Depotwertes aufweisen (Klumpenrisiko). Zeige alle Depots, die in einem Wertpapier mehr als 60 % des gesamten Depotwertes aufweisen (Diversifikation). Aktuell in Planung: Benchmarking Jedem Depot und konsolidierten Depot können Sie eine Benchmark zuweisen. Als Benchmark können Sie Indices, Kombinationen von Indices, Musterdepots und echte Depots definieren. Ferner haben Sie die Möglichkeit sich alle effizienten Portfolios nach Markowitz anzeigen zu lassen. Schnell, flexibel und innovativ: das Cortal Consors PortfolioManagementSystem. Schnell Sie greifen online auf Kundendaten sowie Performance-Werte zu und erteilen online Wertpapieraufträge direkt an die Börse. Flexibel Sie können auch Ihre Nicht-Cortal Consors Kunden mit unserer Software verwalten. Innovativ Wir bieten Ihnen Online-Lösungen für Ihr Tagesgeschäft und Ihr BackOffice. Praxisnah Die Software-Auswahl und -Anpassungen wurden zusammen mit deutschen Vermögensverwaltern vorgenommen. Sicher Die Cortal Consors Systeme werden von unseren IT-Experten immer auf dem neuesten Stand der Technik gehalten. Unterstützend Das CPMS unterstützt Sie bei der Einhaltung und Überwachung der aufsichtsrechtlichen und vertraglichen Anforderungen Ihres Tagesgeschäftes. Es bietet Ihnen nicht nur die Möglichkeit einer umfassenden Berichterstattung, sondern auch viele weitere Funktionalitäten