FIAG-UNIVERSAL-DACHFONDS

Transkript

1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE & BERATUNGSGESELLSCHAFT: VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,03 100,62 1. Investmentanteile ,18 81,77 EUR ,00 58,93 USD ,18 22,84 2. Derivate ,00-0,19 3. Bankguthaben ,86 18,91 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,99 0,12 II. Verbindlichkeiten ,80-0,62 III. Fondsvermögen ,23 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,18 81,77 Investmentanteile EUR ,18 81,77 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,18 81,77 BGF - World Gold Fund Act.Nom.Clas.A 2 EUR Hed. o.n. LU ANT EUR 4, ,00 2,46 db x-tr.msci Emer.Mkts.Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 36, ,00 3,10 DWS India Inhaber-Anteile (Cap.) o.n. LU ANT EUR 2.146, ,00 1,82 Fidecum-avant-garde Stock Fd Inhaber-Anteile A o.n. LU ANT EUR 124, ,00 10,55 ish.eo ST.Sel.Div.30 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 20, ,00 4,65 ish.st.eu.600 Healt.C.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R36 ANT EUR 77, ,00 2,94 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 107, ,00 5,46 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 34, ,00 6,20 ishsv-s&p500 EUR Hgd U.ETF Acc Reg. Sh. Month. EUR-H. o.n. IE00B3ZW0K18 ANT EUR 55, ,00 10,76 LOYS - LOYS Global System Inhaber-Anteile S o.n. LU ANT EUR 29, ,00 5,71 Warburg Value Fund Inhaber-Anteile A o.n. LU ANT EUR 310, ,00 5,27 ishs-msci North America U.ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00B14X4M10 ANT USD 45, ,34 12,23 ishs-msci World UCITS ETF Registered Shares USD (Dist)oN IE00B0M62Q58 ANT USD 40, ,84 10,61 Summe Wertpapiervermögen EUR ,18 81,77 Derivate EUR ,00-0,19 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,19 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00-0,19 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,52 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR EUREX 185 EUR Anzahl ,00 0,33 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,86 18,91 Bankguthaben EUR ,86 18,91 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,86 % 100, ,86 18,73 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 0,19 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,99 0,12 Sonstige Forderungen EUR , ,99 0,12 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,80-0,62 Zinsverbindlichkeiten EUR -507,16-507,16 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,24-0,33 Verwahrstellenvergütung EUR , ,37-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,53-0,22 Veröffentlichungskosten EUR -420,00-420,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,03 Fondsvermögen EUR ,23 100,00 1) Anteilwert EUR 8,41 Ausgabepreis EUR 8,83 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 5

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ABAKUS-World Dividend Fund Inhaber-Anteile o.n. LU ANT ishs VII-Core S&P 500 U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B5BMR087 ANT Lyx.STOXX Eur.600 Aut.Pa.U.ETF Actions au Porteur o.n. FR ANT Lyx.STOXX Eur.600 Banks U.ETF Actions au Porteur o.n. FR ANT Lyx.Thail.(SET50 NET TR)U.ETF Actions au Port.C-EUR o.n. FR ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,42 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR ,69 Seite 6

7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 81,77 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) -0,19 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 8,41 Ausgabepreis EUR 8,83 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7

8 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG FIAG Findelsberger AG Hausanschrift: Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Mühldorfer Straße 14 a Frankfurt am Main Frankfurt am Main Altötting Postanschrift: Postanschrift: Telefon: / Postfach Postfach Telefax: / Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Anlageausschuss Gottfried Findelsberger, FIAG Findelsberger AG, Altötting Gründung: 1968 Rechtsform: Aktiengesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,32 (Stand: 31. Dezember 2016) Oliver Fischer, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, München Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) 3. Beratungsgesellschaft Zdenek Holly, Geschäftsführer: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, München Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Seidlstraße 21 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) München Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 089 / Telefax: 089 / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: / DE Seite 8