HMT Global Antizyklik

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. APRIL 2015 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB: Niederlassung Frankfurt am Main

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh BNP Paribas Securities Services S.C.A. Raik Mildner, HM Trust AG, Hamburg Zweigniederlassung Frankfurt am Main Hausanschrift: Dirk Springer, Theodor-Heuss-Allee 70 Hausanschrift: HM Trust AG, Hamburg Frankfurt am Main Europa-Allee Frankfurt am Main Dr. Carsten Lang, Postanschrift: HM Trust AG, Hamburg Postfach Telefon: 069 / Frankfurt am Main Telefax: 069 / Sören Hein, HM Trust AG, Hamburg Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Société anonyme (Aktiengesellschaft französischen Rechts) Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: Dezember 2013) Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb HM Trust AG Postanschrift: Neue Rabenstraße 3 Geschäftsführer: Hamburg Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefon: 040 / Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefax: 040 / Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: A12BTC / DE000A12BTC4 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 30. April 2015 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,20 100,19 1. Investmentanteile ,52 97,57 CAD ,13 3,91 EUR ,76 66,38 USD ,63 27,28 2. Bankguthaben ,14 2,52 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,54 0,10 II. Verbindlichkeiten ,56-0,19 III. Fondsvermögen ,64 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,52 97,57 Investmentanteile EUR ,52 97,57 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,52 97,57 UBS-ETF - UBS-ETF MSCI Canada Namens-Anteile A o.n. LU ANT CAD 39, ,13 3,91 ComStage-PSI 20 UCITS ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 6, ,03 12,22 db x-tr.ftse MIB ETF (DR) Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ANT EUR 23, ,66 3,90 DB x-trackers ATX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C EUR o.n. LU ANT EUR 38, ,00 7,78 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 36, ,42 3,81 ishs - MSCI Brazil UETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HG2M1 ANT EUR 25, ,42 8,02 ishs II-MSCI Turkey UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQN1 ANT EUR 26, ,20 7,31 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 1, ,20 11,58 Lyxor ETF IBEX 35 (DR) Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 114, ,75 7,83 Lyxor UC. ETF JP (Topix) FCP Act. au Port. D-EUR o.n. FR ANT EUR 116, ,08 3,93 db x-tr.msci India Ind.ETF Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ANT USD 10, ,82 3,34 db x-tr.msci Indonesia Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT USD 13, ,74 3,41 db x-tr.msci Thail.Idx.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ANT USD 20, ,43 3,68 ishs V - MSCI Poland UCITS ETF Reg.Shares USD (Dt.Zert.) o.n. DE000A1H8EL8 ANT USD 22, ,58 8,35 ishsvii-msci RU ADR/GDR UC.ETF Registered Shares o.n. IE00B5V87390 ANT USD 83, ,06 8,50 Summe Wertpapiervermögen EUR ,52 97,57 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,14 2,52 Bankguthaben EUR ,14 2,52 Guthaben bei BNP Paribas Securities Services (GD) Niederlassung Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,14 % 100, ,14 2,52 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,54 0,10 Sonstige Forderungen EUR , ,54 0,10 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,56-0,19 Verwaltungsvergütung EUR , ,47-0,04 Verwahrstellenvergütung EUR , ,05-0,01 Asset Management Gebühr EUR , ,70-0,13 Veröffentlichungskosten EUR -81,82-81,82 0,00 Prüfungskosten EUR , ,52 0,00 Fondsvermögen EUR ,64 100,00 Anteilwert EUR 102,19 Ausgabepreis EUR 107,30 Anteile im Umlauf STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Während des Berichtszeitraumes wurden keine Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen getätigt, die nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind. Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,57 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 102,19 Ausgabepreis EUR 107,30 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppenfremde Investmentanteile ComStage-PSI 20 UCITS ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ,350 db x-tr.ftse MIB ETF (DR) Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ,200 db x-tr.msci India Ind.ETF Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ,550 db x-tr.msci Indonesia Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,650 db x-tr.msci Thail.Idx.ETF(DR) Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU ,300 DB x-trackers ATX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C EUR o.n. LU ,250 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 ishs - MSCI Brazil UETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0HG2M1 0,000 ishs II-MSCI Turkey UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQN1 0,740 ishs V - MSCI Poland UCITS ETF Reg.Shares USD (Dt.Zert.) o.n. DE000A1H8EL8 0,300 ishsvii-msci RU ADR/GDR UC.ETF Registered Shares o.n. IE00B5V ,520 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. FR ,450 Lyxor ETF IBEX 35 (DR) Actions au Porteur o.n. FR ,300 Lyxor UC. ETF JP (Topix) FCP Act. au Port. D-EUR o.n. FR ,500 UBS-ETF - UBS-ETF MSCI Canada Namens-Anteile A o.n. LU ,330 Frankfurt am Main, den 4. Mai 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9