Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI. Halbjahresbericht per 30. Juni 2015

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1 Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI Halbjahresbericht per 30. Juni 2015

2 Kurzübersicht über die Partner des Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: Telefax: Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Bühl-Neusatz Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf 2. Verwahrstelle Name: Merck Finck & Co. ohg Hausanschrift: Pacellistraße München Postanschrift: München Telefon: Telefax: Rechtsform: Offene Handelsgesellschaft Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 1

3 3. Asset Manager Name: MFI Asset Management GmbH Hausanschrift: Maximiliansplatz München Telefon: Telefax: Johann Peter Roßgoderer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Harald Sunten, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, Düsseldorf Stand: 30. Juni Anlageausschuss Michael Krume (Vorsitzender), persönlich haftender Gesellschafter der Merck Finck & Co. ohg, München Timo Graucob, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, München Johann Ipfelkofer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Dr. Josef Kaesmeier, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Thomas Kemming, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, München Udo Kröger, persönlich haftender Gesellschafter der Merck Finck & Co. ohg, Essen Marc Kurtenbach, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, Köln Jürgen Müller, Direktor mit Generalvollmacht der Merck Finck & Co. ohg, München 2

4 Das Sondervermögen im Überblick Auflegungsdatum 2. November 2007 Laufzeit des Sondervermögens WKN / ISIN Anteilklasse A Anteilklasse B unbefristet A0M1QF / DE000A0M1QF3 A0RN5W / DE000A0RN5W2 Erstausgabedatum Anteilklasse A 2. November 2007 Anteilklasse B 15. Juli 2009 Erstausgabepreis Anteilklasse A Anteilklasse B EUR 100,00 (zuzüglich Ausgabeaufschlag) EUR 100,00 (zuzüglich Ausgabeaufschlag) Ausgabeaufschlag Anteilklasse A derzeit 6,000 % Anteilklasse B derzeit 1,000 % Mindestanlagesumme Anteilklasse A keine Anteilklasse B Erstanlage EUR ,00 Folgeanlage keine Verwaltungsvergütung Anteilklasse A derzeit 1,500 % 1) p. a. Anteilklasse B derzeit 0,750 % 2) p. a. (Gesamtfonds mind. EUR ,00) Verwahrstellenvergütung Anteilklasse A derzeit 0,100 % p. a. Anteilklasse B derzeit 0,050 % p. a. Währung Anteilklasse A und B Ertragsverwendung Anteilklasse A Anteilklasse B Geschäftsjahr Euro Thesaurierung Ausschüttung 1. Januar bis 31. Dezember 1 ) Die Verwaltungsvergütung für diese Anteilklasse betrug in den letzten drei Geschäftsjahren 1,500 % p.a. 2 ) Die Verwaltungsvergütung für diese Anteilklasse betrug in den letzten drei Geschäftsjahren 0,750 % p.a. 3

5 Vermögensübersicht zum 30. Juni 2015 ANLAGESCHWERPUNKTE Tageswert % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,92 100,41 1. Zertifikate ,00 25,29 EUR ,00 25,29 2. Investmentanteile ,00 72,19 EUR ,00 72,19 3. Derivate ,00 2,36 4. Bankguthaben ,92 0,57 II. Verbindlichkeiten./ ,05./.0,41 III. Fondsvermögen ,87 100,00 4

6 Vermögensaufstellung per 30. Juni 2015 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Stück Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE ,00 8,49 Zertifikate Stück Stück Stück EUR ,00 8,49 Commerzbank AG BONUSZ ESTX50 DE000CB1PFE , ,00 8,49 AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ,00 16,80 Zertifikate Stück Stück Stück EUR ,00 16,80 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000PA84DW , ,00 8,41 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG BONUSZ ESTX50 DE000TD , ,00 8,38 WERTPAPIER-INVESTMENTANTEILE ,00 72,19 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Stück Stück Stück EUR ,00 72,19 db x-tr.eo STOXX 50 ETF DR Inhaber-Anteile 1D o.n. LU , ,00 8,56 db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,00 16,10 Deka DAX UCITS ETF Inh.-Anteile DE000ETFL , ,00 16,57 Deka EURO STOXX 50 UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL , ,00 4,16 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE , ,00 17,38 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE , ,00 9,43 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN ,00 97,48 5

7 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 30. Juni 2015 Gattungsbezeichnung Markt Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Stück Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen im Berichtszeitraum DERIVATE (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) ,00 2,36 Aktienindex-Derivate Stück EUR ,00 2,36 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte ,00 2,36 Optionsrechte auf Aktienindizes ,00 2,36 CALL DAX(PERF.-INDEX) BP 13200,00 EUREX 185./ ,800./ ,00./.0,20 CALL ESTX 50 PR.EUR BP 3750,00 EUREX 185./ ,600./ ,00./.0,49 CALL ESTX 50 PR.EUR BP 3900,00 EUREX 185./ ,900./ ,00./.0,27 PUT DAX(PERF.-INDEX) BP 10800,00 EUREX 185./ ,800./ ,00./.2,15 PUT DAX(PERF.-INDEX) BP 11800,00 EUREX , ,00 4,06 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3100,00 EUREX 185./ ,900./ ,00./.0,64 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3250,00 EUREX 185./ ,100./ ,00./.0,90 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3400,00 EUREX , ,00 1,25 PUT ESTX 50 PR.EUR BP 3550,00 EUREX , ,00 1,69 BANKGUTHABEN, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,92 0,57 Bankguthaben ,92 0,57 Guthaben bei Merck Finck & Co., München (V) Guthaben in Fondswährung ,92 0,57 SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN./ ,05./.0,41 Verwaltungsvergütung./ ,35./.0,35 Verwahrstellenvergütung./.4.681,68./.0,03 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.4.944,02./.0,03 FONDSVERMÖGEN ,87 100,00 3) Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI Anteilklasse A Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI Anteilklasse B Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 91,79 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 121,10 Ausgabepreis EUR 97,30 Ausgabepreis EUR 122,31 umlaufende Anteile Stück umlaufende Anteile Stück ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

8 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 30. Juni 2015 WERTPAPIERKURSE BZW. MARKTSÄTZE Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 7

9 Getätigte Käufe und Verkäufe Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Stück BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE Zertifikate Stück Stück Commerzbank AG BONUSZ ESTX50 DE000CB1P9V AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE Zertifikate Stück Stück BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000BP7YLY Deutsche Bank AG BONUSZ ESTX50 DE000DT02VF Goldman Sachs Wertpapier GmbH BONUSZ ESTX50 DE000GT7SC Gattungsbezeichnung Volumen in DERIVATE (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR 763,89 Verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR 329,62 Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR) EUR 394,97 8

10 Verwaltungsvergütungen Anteilklasse Verwaltungsvergütung Verwahrstellenvergütung Ausgabeaufschlag Mindest- Ertragsbis zu 2,000 % p. a., bis zu 0,100 % p. a., bis zu 6,000 %, anlagesumme verwendung derzeit derzeit derzeit EUR VERGÜTUNGEN Anteilklasse A 1,500 % p. a. 0,100 % p. a. 6,000 % keine Thesaurierung Anteilklasse B 0,750 % p. a. 0,050 % p. a. 1,000 % Erstanlage ,00 Ausschüttung Folgeanlage keine Gattungsbezeichnung ISIN VWG der Zielfonds in % p. a. VERWALTUNGSVERGÜTUNGEN (VWG) per 30. Juni 2015 Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile db x-tr.eo STOXX 50 ETF DR Inhaber-Anteile 1D o.n. LU ,090 db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,090 Deka DAX UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL011 0,150 Deka EURO STOXX 50 UCITS ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL029 0,150 ishares Core DAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,150 9

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,48 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 2,36 Sonstige Angaben Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI AK A Anteilwert 91,79 Ausgabepreis 97,30 Rücknahmepreis 91,79 Anzahl Anteile Stück Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI AK B Anteilwert 121,10 Ausgabepreis 122,31 Rücknahmepreis 121,10 Anzahl Anteile Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juli 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 10

12 Sie wünschen weitere Informationen? Rufen Sie uns gerne an. Merck Finck & Co. ohg Privatbankiers Pacellistraße München Telefon: Telefax:

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