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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2011 DEPOTBANK: VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neuer Jungfernstieg Frankfurt am Main Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Hamburg Telefon: 069 / Telefon: 040 / Telefax: 069 / Telefax: 040 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital inkl. Genussrechte und Nachrangkapital: Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , EUR , (Stand: April 2011) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) Haupttätigkeit: Geschäftsführer: Universalbank mit Schwerpunkt im Außenhandels-, Kredit- und Wertpapiergeschäft Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain einschließlich Vermögensberatung und -verwaltung Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Bernd Vorbeck, Elsenfeld Kroos Vermögensverwaltung AG Aufsichtsrat: Postanschrift: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Weseler Straße 561 Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Münster Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Telefon: (0251) Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Telefax: (0251) Hans-Joachim Strüder, Stuttgart WKN/ISIN: A0MRAC / DE000A0MRAC3 Stand: 31. Dezember Anlageausschuss Georg Kroos, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Bernd Hashemian, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Christian Rullkötter, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,50 91,29 Investmentanteile EUR ,50 91,29 KAG - eigene Investmentanteile EUR ,00 5,90 Varengold Alternative Alpha Inhaber-Anteile I DE000A1C5D54 ANT EUR 99, ,00 5,90 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,50 85,39 Carmignac Portf.-Emerg. Disc. Namens-Anteile A o.n. LU ANT EUR 951, ,00 4,53 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. IE00B1VC7227 ANT EUR 10, ,00 3,74 DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile XP (EUR) o.n. LU ANT EUR 140, ,00 19,27 Fr.Temp.Inv.Fds-T.As.Growth Fd Namens-Ant. I (acc.) Euro o.n. LU ANT EUR 23, ,00 11,28 Gl.Adv.Fds-Emerg.Mkts High V. Actions Nominatives o.n. LU ANT EUR 1.455, ,50 9,96 HSBC GIF - Turkey Equity Namens-Anteile I (Dis.) o.n. LU ANT EUR 12, ,00 6,05 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ANT EUR 25, ,00 19,55 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ANT EUR 12, ,00 11,02 Summe Wertpapiervermögen EUR ,50 91,29 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,40 9,01 Bankguthaben EUR ,40 9,01 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg Guthaben in Fondswährung EUR ,40 % 100, ,40 9,01 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 655,39 0,00 Zinsansprüche EUR 655,39 655,39 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,66-0,30 Verwaltungsvergütung EUR , ,49-0,09 Depotbankvergütung EUR , ,07-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,76-0,18 Prüfungskosten EUR , ,50-0,02 Sonstige Kosten EUR -542,84-542,84 0,00 Veröffentlichungskosten EUR -190,00-190,00 0,00 Fondsvermögen EUR ,63 100,00 Anteilwert EUR 79,47 Ausgabepreis EUR 80,26 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,29 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 3

4 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 4

5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers ST.600 UTILITIES Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Port.D-EUR o.n. FR ANT Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabe- oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 5

6 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile KAG - eigene Investmentanteile DE000A1C5D54 Varengold Alternative Alpha Inhaber-Anteile I 0,400 Gruppenfremde Investmentanteile LU Carmignac Portf.-Emerg. Disc. Namens-Anteile A o.n. 1,500 IE00B1VC7227 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. 0,050 LU DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile XP (EUR) o.n. 0,600 LU Fr.Temp.Inv.Fds-T.As.Growth Fd Namens-Ant. I (acc.) Euro o.n. 0,900 LU Gl.Adv.Fds-Emerg.Mkts High V. Actions Nominatives o.n. 1,500 LU HSBC GIF - Turkey Equity Namens-Anteile I (Dis.) o.n. 0,880 GB M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. 0,750 GB M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. 0,750 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile LU db x-trackers ST.600 UTILITIES Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 FR Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Port.D-EUR o.n. 0,650 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 6