Halbjahresberichte. SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh. zum 31. Oktober gemischte Sondervermögen nach deutschem Recht

Transkript

1 Halbjahresberichte GlobalManagement Chance 100 GlobalManagement Classic 50 gemischte Sondervermögen nach deutschem Recht zum 31. Oktober 2014 SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh VERTRIEB:

2 GlobalManagement Chance 100 Vermögensaufstellung zum Vermögensübersicht zum I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Aktienfonds eur ,01 57,10 Gemischte Fonds eur ,00 5,15 Rentenfonds eur ,00 17,27 2. Bankguthaben Bankguthaben in eur eur ,95 16,59 Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen eur ,71 0,06 Tages-/Termingelder in eur eur ,00 3,96 3. Sonstige Vermögensgegenstände eur ,55 0,04 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten eur ,05-0,17 III. Fondsvermögen EUR ,17 100, Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

3 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,01 79,52 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile LU Aberdeen Global Emerg. Markets smaller Comp. A2 ant USD 19, ,62 6,00 LU BlackRock Strategic Funds european.opp.ext.a2 ant EUR 194, ,00 7,71 LU DNB Fd-DnB NOR Technology ant EUR 222, ,40 3,52 LU DNB Fund-Scandinavia a ant EUR 3, ,00 7,11 LU Flossbach von Storch Equity Opportunities P ANT EUR 192, ,00 4,58 LU Goldman Sachs Global Small Cap Core Equity ANT USD 15, ,99 7,97 LU JPM Inv.Fds Global Income Fund. a ant EUR 108, ,00 5,15 GB00B39R2S49 M&G Global Dividend Fund a ant EUR 19, ,00 7,83 FR SSgA Emerging Asia Alpha Equity Fund I ANT EUR 622, ,00 4,93 LU Swisscanto (LU) Bd. Inv. Sh. Dur. Gl. H. Yield H b ant EUR 120, ,00 4,76 LU Swisscanto (LU) Bond Invest secured High Yield ant EUR 98, ,00 3,90 LU Swisscanto (LU) Bond Invest COCO ant EUR 100, ,00 3,97 GB Threadneedle Investment Fds. europ.sm.co. Fund 1 ant EUR 5, ,00 7,45 LU UBS (Lux) Bond SICAV convert Global (EUR) P ant EUR 13, ,00 4,64 Summe Wertpapiervermögen EUR ,01 79,52 Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

4 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben EUR ,66 20,61 EUR-Guthaben bei: Société Générale S.A. (Verwahrstelle) eur ,95 % 100, ,95 16,59 Guthaben Tagesgeld (bei anderen Kreditinstituten) eur ,00 % 100, ,00 3,96 Guthaben in Nicht EU/EWR-Währungen (Verwahrstelle) usd ,83 % 100, ,71 0,06 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,55 0,04 Forderungen aus Anteilscheingeschäften eur , ,55 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,05-0,17 Kostenabgrenzung eur , ,05-0,17 Fondsvermögen EUR ,17 100,00 2 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 P EUR 11,15 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 S STK 0 2 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile LU Lyxor ETF LevDAX ant Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile LU ComStage ETF-DJ STOXX 600 Banks i ant DE DWS Deutschland ant LU INVESCO Funds SICAV Balanced Risk Allocation a ant Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile DE DEGI EUROPa ant Sondervermögen GlobalManagement Chance 100 Anteilklassen-Bezeichnung P I S Mindestanlagesumme keine ,00 EUR keine Fondsauflage Ausgabeaufschlag bis zu 6,00%; derzeit 3,00% bis zu 6,00%; derzeit 1,00% bis zu 6,00%; derzeit 5,00% Rücknahmeabschlag 0,00% 0,00% 0,00% Verwaltungsvergütung p.a. bis zu 2,00%; derzeit 1,50% bis zu 2,00%; derzeit 1,00% bis zu 2,00%; derzeit 1,50% Stückelung Globalurkunde Globalurkunde Globalurkunde Ertragsverwendung thesaurierend thesaurierend thesaurierend Währung eur eur eur ISIN DE000A0NE4U4 DE000A0NE4V2 DE000A0NE4W0 Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

6 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Anteilwert GlobalManagement Chance 100 P EUR 11,15 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Chance 100 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Chance 100 S STK 0 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die von der Verwahrstelle übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses bei der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Für die im Sondervermögen GlobalManagement Chance 100 zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz: 79,52% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse 0,00% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (u.a. anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen). Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet. Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.b. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Halbjahresbericht GlobalManagement Chance 100 zum

7 GlobalManagement Classic 50 Vermögensaufstellung zum Vermögensübersicht zum I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Aktienfonds eur ,11 33,84 Gemischte Fonds eur ,00 3,26 Immobilienfonds eur ,00 1,24 Rentenfonds eur ,00 40,31 2. Bankguthaben Bankguthaben in eur eur ,95 10,23 Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen eur 6.207,82 0,05 Tages-/Termingelder in eur eur ,00 11,28 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten eur ,64-0,21 III. Fondsvermögen EUR ,24 100, Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum

8 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,11 77,41 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile LU Aberdeen Global Emerg. Markets smaller Comp. A2 ant USD 19, ,25 4,56 LU BlackRock Strategic Funds european.opp.ext.a2 ant EUR 194, ,00 5,86 LU DNB Fund-Scandinavia a ant EUR 3, ,00 6,15 LU Fidelity Funds Emerging Markets a ant EUR 17, ,00 6,69 LU Goldman Sachs Global Small Cap core Equity ant USD 15, ,36 4,13 LU JPM Inv.Fds Global Income Fund. a ant EUR 108, ,00 3,26 GB00B39R2S49 M&G Global Dividend Fund a ant EUR 19, ,50 6,70 AT Raiffeisen-Europa-HighYield Vt ant EUR 248, ,00 6,55 DE000A0MYQX1 Siemens Euroinvest Corporates ant EUR 13, ,00 4,01 LU Swisscanto (LU) Bd. Inv. Sh. Dur. Gl. H. Yield H b ant EUR 120, ,00 6,34 LU Swisscanto (LU) Bond Invest secured High Yield ant EUR 98, ,00 5,93 LU Swisscanto (LU) Bond Invest COCO ant EUR 100, ,00 4,91 GB Threadneedle Investment Fds. europ.sm.co. Fund 1 ant EUR 5, ,00 6,44 LU UBS (Lux) Bond SICAV Convert Global (EUR) P ant EUR 13, ,00 5,88 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,00 1,24 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile DE AXA Immoselect 2 ant EUR 16, ,00 1,24 Summe Wertpapiervermögen EUR ,11 78,65 Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum

9 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben EUR ,77 21,56 EUR-Guthaben bei: Société Générale S.A. (Verwahrstelle) eur ,95 % 100, ,95 10,23 Guthaben Tagesgeld (bei anderen Kreditinstituten) eur ,00 % 100, ,00 11,28 Guthaben in Nicht EU/EWR-Währungen (Verwahrstelle) usd 7.812,36 % 100, ,82 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,64-0,21 Kostenabgrenzung eur , ,90-0,20 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften eur , ,74-0,01 Fondsvermögen EUR ,24 100,00 3 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 P EUR 10,83 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 S STK 0 2 Anteilsrücknahme ausgesetzt. 3 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum

10 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile LU Lyxor ETF LevDAX ant Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile LU db x-trackers SHORTDAX DAILY UCITS ETF 1c ant DE DWS Deutschland ant Sondervermögen GlobalManagement Classic 50 Anteilklassen-Bezeichnung P I S Mindestanlagesumme keine ,00 EUR keine Fondsauflage Ausgabeaufschlag bis zu 6,00%; derzeit 3,00% bis zu 6,00%; derzeit 1,00% bis zu 6,00%; derzeit 5,00% Rücknahmeabschlag 0,00% 0,00% 0,00% Verwaltungsvergütung p.a. bis zu 2,00%; derzeit 1,50% bis zu 2,00%; derzeit 1,00% bis zu 2,00%; derzeit 1,50% Stückelung Globalurkunde Globalurkunde Globalurkunde Ertragsverwendung thesaurierend thesaurierend thesaurierend Währung eur eur eur ISIN DE000A0NE4R0 DE000A0NE4S8 DE000A0NE4T6 Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Anteilwert GlobalManagement Classic 50 P EUR 10,83 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 I EUR 0,00 Anteilwert GlobalManagement Classic 50 S EUR 0,00 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 P STK Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 I STK 0 Umlaufende Anteile GlobalManagement Classic 50 S STK 0 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die von der Verwahrstelle übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses bei der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Für die im Sondervermögen GlobalManagement Classic 50 zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz: 77,41% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse 1,24% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (u.a. anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen), wobei in 0,00% auf basis von modellierten Kursen bewertet wurde. Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet. Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.b. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Halbjahresbericht GlobalManagement Classic 50 zum