HSBC Trinkaus AlphaScreen

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1 HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstandes der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Königsallee 21/23, Düsseldorf Eigenkapital gezeichnet und eingezahlt: ,95 Euro modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,30 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH Königsallee 21/23, Düsseldorf HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Mitglied der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: A0JDCJ ISIN: DE000A0JDCJ0 HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,76 100,02 1. Aktien ,03 3,08 Finanzwerte ,95 1,44 Versorgungsunternehmen ,00 0,93 Gesundheitswesen ,00 0,70 Konsumgüter ,08 0,01 2. Anleihen ,37 42,86 Gebietskörperschaften ,76 32,41 Banking/Bankwesen ,61 10,45 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen ,06 0,01 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,11 11,03 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,19 43,04 Termingeld ,00 19,33 Zielfondsanteile ,19 23,71 Geldmarktfonds ,19 19,54 Rentenfonds ,00 4,17 II. Verbindlichkeiten ,11-0,02 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,11-0,02 Fondsvermögen ,65 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,40 45,94 Aktien Euro ,03 3,08 Cobank DE000CBK1001 STK EUR 12, ,95 1,43 Merck DE STK EUR 104, ,00 0,70 RWE DE STK EUR 23, ,00 0,93 Unilever NL STK EUR 38, ,08 0,01 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,37 42,86 0,0000 % HSBC T&B FRN v DE000TB2ZZZ2 EUR % 100, ,61 8,88 0,0800 % Schlesw.-H. Frn LSA v ,0860 % LB Hess.-Thür. Frn v MTN DE000SHFM451 EUR % 100, ,00 2,10 XS EUR % 100, ,00 1,57 0,1371 % NRW LSA R.1302 DE000NRW23R2 EUR % 100, ,00 4,18 0,1740 % Sachsen-Anh. Frn LSA MTN DE000A1A6S50 EUR % 100, ,00 4,77 0,1794 % Saarland Frn La.Obl. R.10 DE000A1H3K64 EUR % 100, ,76 6,27 0,1810 % NRW Frn LSA R.1330 DE000NRW0FZ2 EUR % 101, ,00 15,09 Investmentanteile ,00 4,17 KVG-eigene Investmentanteile Euro ,00 4,17 WoWi Renditefonds DE ANT EUR 57, ,00 4,17 Summe Wertpapiervermögen ,40 50,11 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,30 49,90 Bankguthaben ,11 30,37 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,11 % 100, ,11 11,03 Termingeld Südwestbank AG EUR ,00 % 100, ,00 19,33 Geldmarktfonds ,19 19,54 Gruppeneigene Geldmarktfonds HSBC GBL LIQ.-EURO LIQ. C IE ANT EUR 1, ,19 19,54 Sonstige Vermögensgegenstände ,06 0,01 Zinsansprüche EUR , ,06 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten ,11-0,02 Kostenabgrenzungen EUR , ,11-0,02 Fondsvermögen ,65 00,00 *) Anteilwert EUR 50,83 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro adidas Nam. DE000A1EWWW0 STK Schweizer Franken Nestlé CH STK Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,1354 % Schlesw.-H. Frn LSA v DE000SHFM048 EUR ,1753 % NRW Frn LSA R.1078 DE000NRW0A70 EUR Geldmarktfonds KVG-eigene Geldmarktfonds Euro HSBC TRINK.EO GELDMKTF.ID DE000A0RK8Y5 ANT HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 50,83 Umlaufende Anteile STK ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 50,11 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 75,9 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 4,8 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 15,2 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile: Investmentanteile Verwaltungsvergütung in % p.a. 1) HSBC GBL LIQ.-EURO LIQ. C 0,20000 HSBC TRINK.EO GELDMKTF.ID 2) 0,10000 WoWi Renditefonds 2) 0, ) Von anderen Kapitalverwaltungsgesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. 2) Bestände an Sondervermögen der verwaltenden Kapitalanlagegesellschaft werden bei der Berechnung der Verwaltungsvergütung des berichtenden Sondervermögens nicht berücksichtigt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. HSBC Trinkaus AlphaScreen Halbjahresbericht zum