Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI. Halbjahresbericht per 30. Juni 2013

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1 Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI Halbjahresbericht per 30. Juni 2013

2 Kurzübersicht über die Partner des Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: Telefax: Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg 2. Depotbank Name: Merck Finck & Co. ohg Hausanschrift: Pacellistraße München Postanschrift: München Telefon: Telefax: Rechtsform: Offene Handelsgesellschaft Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: Dezember 2012) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 1

3 3. Asset Manager Name: MFI Asset Management GmbH Hausanschrift: Maximiliansplatz München Telefon: Telefax: Harald Sunten, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, Düsseldorf Stand: 30. Juni Anlageausschuss Michael Krume (Vorsitzender), persönlich haftender Gesellschafter der Merck Finck & Co. ohg, München Timo Graucob, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, München Johann Ipfelkofer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München Dr. Josef Kaesmeier, Gesellschafter der MFI Asset Management GmbH, München Thomas Kemming, Chief Investment Officer der Merck Finck & Co. ohg, München Udo Kröger, Direktor mit Generalvollmacht der Merck Finck & Co. ohg, Essen Marc Kurtenbach, Direktor der Merck Finck & Co. ohg, Köln Jürgen Müller, Direktor mit Generalvollmacht der Merck Finck & Co. ohg, München Johann Peter Roßgoderer, Geschäftsführer der MFI Asset Management GmbH, München 2

4 Das Sondervermögen im Überblick Auflegungsdatum 2. November 2007 Laufzeit des Sondervermögens WKN / ISIN Anteilklasse A Anteilklasse B unbefristet A0M1QF / DE000A0M1QF3 A0RN5W / DE000A0RN5W2 Erstausgabedatum Anteilklasse A 2. November 2007 Anteilklasse B 15. Juli 2009 Erstausgabepreis Anteilklasse A Anteilklasse B EUR 100,00 (zuzüglich Ausgabeaufschlag) EUR 100,00 (zuzüglich Ausgabeaufschlag) Ausgabeaufschlag Anteilklasse A derzeit 6,000 % Anteilklasse B derzeit 1,000 % Mindestanlagesumme Anteilklasse A keine Anteilklasse B Erstanlage EUR ,00 Folgeanlage keine Verwaltungsvergütung Anteilklasse A derzeit 1,500 % 1) p. a. Anteilklasse B derzeit 0,750 % 2) p. a. (Gesamtfonds mind. EUR ,00) Depotbankvergütung Anteilklasse A derzeit 0,100 % p. a. Anteilklasse B derzeit 0,050 % p. a. Währung Anteilklasse A und B Ertragsverwendung Anteilklasse A Anteilklasse B Geschäftsjahr Euro Thesaurierung Ausschüttung 1. Januar bis 31. Dezember 1 ) Die Verwaltungsvergütung für diese Anteilklasse betrug in den letzten drei Geschäftsjahren 1,500 % p.a. 2 ) Die Verwaltungsvergütung für diese Anteilklasse betrug in den letzten drei Geschäftsjahren 0,750 % p.a. 3

5 Vermögensaufstellung per 30. Juni 2013 Gattungsbezeichnung ISIN Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen Stück im Berichtszeitraum BÖRSENGEHANDELTE WERTPAPIERE ,00 8,45 Zertifikate Stück Stück Stück EUR ,00 8,45 Commerzbank AG BONUSZ DAX DE000CZ1LL , ,00 8,45 AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ,00 12,85 Zertifikate Stück Stück Stück EUR ,00 12,85 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000BP4DWU , ,00 7,79 Deutsche Bank AG BONUSZ DAX DE000DX4N4L , ,00 5,06 WERTPAPIER-INVESTMENTANTEILE ,00 76,49 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Stück Stück Stück EUR ,00 76,49 db x-tr.eo STOXX 50 ETF Inhaber-Anteile 1D o.n. LU , ,00 17,00 ETFlab DAX Inhaber-Anteile DE000ETFL , ,00 15,77 ETFlab EURO STOXX 50 Inhaber-Anteile DE000ETFL , ,00 7,70 ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile DE , ,00 19,41 ishares EURO STOXX 50 (DE) Inhaber-Anteile DE , ,00 16,62 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN ,00 97,79 4

6 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 30. Juni 2013 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil am Zugänge Abgänge in EUR Fondsvermögen Stück im Berichtszeitraum DERIVATE (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) ,00 1,73 Aktienindex-Derivate Stück Stück Stück EUR ,00 1,73 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte ,00 1,73 Optionsrechte auf Aktienindizes ,00 1,73 CALL DAX( PERF.-INDEX) BP 8900,00 EUREX 185./ ,800./ ,00./.0,37 CALL ESTX 50 PR.EUR BP 2900,00 EUREX 185./ ,900./ ,00./.0,10 PUT DAX (PERF.-INDEX) BP 7600,00 EUREX 185./ ,100./ ,00./.1,25 PUT DAX (PERF.-INDEX) BP 8300,00 EUREX , ,00 2,50 PUT ESTX 50 PR. EUR BP 2500,00 EUREX 185./ ,100./ ,00./.0,71 PUT ESTX 50 PR. EUR BP 2700,00 EUREX , ,00 1,65 BANKGUTHABEN, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,60 0,89 Bankguthaben Guthaben bei Merck Finck & Co., München Guthaben in Fondswährung ,60 0,89 SONSTIGE VERBINDLICHKEITEN./ ,22./.0,40 Verwaltungsvergütung./ ,42./.0,33 Depotbankvergütung./.6.353,26./.0,03 Prüfungskosten./.8.514,02./.0,04 Sonstige Kosten./.839,52 0,00 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 FONDSVERMÖGEN ,38 100,00 3) Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,79 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 1,73 Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI Anteilklasse A Merck Finck Vermögensverwaltung Taktik UI Anteilklasse B Anteilwert /Rücknahmepreis EUR 79,73 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 107,12 Ausgabepreis EUR 84,51 Ausgabepreis EUR 108,19 umlaufende Anteile Stück umlaufende Anteile Stück ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

7 FORTSETZUNG: Vermögensaufstellung per 30. Juni 2013 Gattungsbezeichnung Kurswert %-Anteil am in EUR Fondsvermögen WERTPAPIERKURSE BZW. MARKTSÄTZE Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 6

8 Getätigte Käufe und Verkäufe Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Stück bzw. Währung in AN ORGANISIERTEN MÄRKTEN ZUGELASSENE ODER IN DIESE EINBEZOGENE WERTPAPIERE Zertifikate Stück Stück BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH BONUSZ ESTX50 DE000BP0MJ Royal Bank of Scotland PLC BONUSZ ESTX50 DE000AA5WKT NICHTNOTIERTE WERTPAPIERE Zertifikate Stück Stück DZ BANK AG Deut. Zentral-Gen. BONUSZ ESTX50 DE000DZA0HS WERTPAPIER-INVESTMENTANTEILE Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Stück Stück db x-trackers DAX ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU DERIVATE (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsscheine Stück Stück Wertpapier-Optionsscheine Optionsscheine auf Aktien Société Générale Effekten GmbH DOutP DAX 6500 DE000SG289M Gattungsbezeichnung Volumen in Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR. EUR) EUR 987,73 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR. EUR) EUR 169,81 verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR. EUR) EUR 324,22 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. 7

9 Verwaltungsvergütungen Gattungsbezeichnung ISIN VWG der Zielfonds in % p. a. VERWALTUNGSVERGÜTUNGEN (VWG) per 30. Juni 2013 Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile db x-tr.eo STOXX 50 ETF Inhaber-Anteile 1 D o.n. LU ,000 ETFlab DAX Inhaber-Anteile DE000ETFL011 0,150 ETFlab EURO STOXX 50 Inhaber-Anteile DE000ETFL029 0,150 ishares DAX (DE) Inhaber-Anteile DE ,150 ishares EURO STOXX 50 (DE) Inhaber-Anteile DE ,150 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile db x-trackers DAX ETF Inhaber-Anteile 1C o. N. LU ,150 Anteilklasse Verwaltungsvergütung Depotbankvergütung Ausgabeaufschlag Mindest- Ertragsbis zu 2,000 % p. a., bis zu 0,100 % p. a., bis zu 6,000 %, anlagesumme verwendung derzeit derzeit derzeit EUR VERGÜTUNGEN Anteilklasse A 1,500 % p. a. 0,100 % p. a. 6,000 % keine Thesaurierung Anteilklasse B 0,750 % p. a. 0,050 % p. a. 1,000 % Erstanlage ,00 Ausschüttung Folgeanlage keine Frankfurt am Main, den 1. Juli 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 8

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